單項選擇題
1．在日本發(fā)行的外國債券被稱作為（?。?。
A．東洋債券
B．遠東債券
C．武士債券
D．東方債券
【答案】C
【解析】外國債券是指某一國借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。在美國發(fā)行的外國債券稱為揚基債券，在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券。
2．若持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔心將來現(xiàn)貨下跌，于是在期貨市場賣出期貨合約，這種交易方式稱（?。?。
A．多頭套期保值
B．空頭套期保值
C．牛市套期保值
D．熊市套期保值
【答案】B
5．在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補債券是對（?。┑难a償。
A．信用風險
B．購買力風險
C．經(jīng)營風險
D．財務(wù)風險
【答案】B
6．認購公司型基金的投資人是基金公司的（?。?。
A．債權(quán)人
B．受益人
C．股東
D．委托人
【答案】C
【解析】公司型基金是按照公司法以公司形態(tài)組成的，該基金公司以發(fā)行股份的方式募集資金，一般投資者則為認購基金而購買該公司的股份，也就成為該公司的股東，憑其持有的股份依法享有投資收益。
7．套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場買進或賣出某種金融工具的同時，做一筆與現(xiàn)貨交易（?。┑钠谪浗灰住?BR> A．品種不同、數(shù)量相當、期限相當、方向相同
B．品種相當、數(shù)量不同、期限不同、方向相反
C．品種相當、數(shù)量相當、期限相當、方向相反
D．品種不同、數(shù)量不同、期限相當、方向相同
【答案】C
【解析】套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場買進或賣出某種金融工具的同時，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、數(shù)量、期限相當?shù)较蛳喾吹钠谪浗灰祝云谠谖磥砟骋粫r間通過期貨合約的對沖，以一個市場的盈利來彌補另一個市場的虧損，從而規(guī)避現(xiàn)貨價格變動帶來的風險，實現(xiàn)保值的目的。
8．某投資者以15元每股的價格買入A公司股票若干股，年終分得現(xiàn)金股息0.9元。該投資者在分得現(xiàn)金股息三個月后將股票以16元的價格出售，則其持有期收益率為（?。?。
A．11.67%
B．12.67%
C．10.67%
D．13.33%
【答案】B
【解析】持有期收益率= =12.67%。
9．（?。┮话銓?5％～50％的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。
A．成長型基金
B．收入型基金
C．指數(shù)基金
D．平衡型基金
【答案】D
【解析】平衡型基金將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上，并在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡。這種基金一般將25％～50％的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。成長型基金追求的是基金資產(chǎn)的長期增值。為了達到這一目標，基金管理人通常將基金資產(chǎn)投資于信譽度較高、有長期成長前景或長期盈余的所謂成長公司的股票。收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當期的收入為目的。
10．可轉(zhuǎn)換債券在市場上一般就表現(xiàn)為：當普通股票價格上升時，可轉(zhuǎn)換債券的價格隨之（?。?。
A．不確定
B．無變化
C．下降
D．上漲
【答案】D
【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。
1．在日本發(fā)行的外國債券被稱作為（?。?。
A．東洋債券
B．遠東債券
C．武士債券
D．東方債券
【答案】C
【解析】外國債券是指某一國借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。在美國發(fā)行的外國債券稱為揚基債券，在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券。
2．若持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔心將來現(xiàn)貨下跌，于是在期貨市場賣出期貨合約，這種交易方式稱（?。?。
A．多頭套期保值
B．空頭套期保值
C．牛市套期保值
D．熊市套期保值
【答案】B
5．在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補債券是對（?。┑难a償。
A．信用風險
B．購買力風險
C．經(jīng)營風險
D．財務(wù)風險
【答案】B
6．認購公司型基金的投資人是基金公司的（?。?。
A．債權(quán)人
B．受益人
C．股東
D．委托人
【答案】C
【解析】公司型基金是按照公司法以公司形態(tài)組成的，該基金公司以發(fā)行股份的方式募集資金，一般投資者則為認購基金而購買該公司的股份，也就成為該公司的股東，憑其持有的股份依法享有投資收益。
7．套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場買進或賣出某種金融工具的同時，做一筆與現(xiàn)貨交易（?。┑钠谪浗灰住?BR> A．品種不同、數(shù)量相當、期限相當、方向相同
B．品種相當、數(shù)量不同、期限不同、方向相反
C．品種相當、數(shù)量相當、期限相當、方向相反
D．品種不同、數(shù)量不同、期限相當、方向相同
【答案】C
【解析】套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場買進或賣出某種金融工具的同時，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、數(shù)量、期限相當?shù)较蛳喾吹钠谪浗灰祝云谠谖磥砟骋粫r間通過期貨合約的對沖，以一個市場的盈利來彌補另一個市場的虧損，從而規(guī)避現(xiàn)貨價格變動帶來的風險，實現(xiàn)保值的目的。
8．某投資者以15元每股的價格買入A公司股票若干股，年終分得現(xiàn)金股息0.9元。該投資者在分得現(xiàn)金股息三個月后將股票以16元的價格出售，則其持有期收益率為（?。?。
A．11.67%
B．12.67%
C．10.67%
D．13.33%
【答案】B
【解析】持有期收益率= =12.67%。
9．（?。┮话銓?5％～50％的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。
A．成長型基金
B．收入型基金
C．指數(shù)基金
D．平衡型基金
【答案】D
【解析】平衡型基金將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上，并在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡。這種基金一般將25％～50％的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。成長型基金追求的是基金資產(chǎn)的長期增值。為了達到這一目標，基金管理人通常將基金資產(chǎn)投資于信譽度較高、有長期成長前景或長期盈余的所謂成長公司的股票。收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當期的收入為目的。
10．可轉(zhuǎn)換債券在市場上一般就表現(xiàn)為：當普通股票價格上升時，可轉(zhuǎn)換債券的價格隨之（?。?。
A．不確定
B．無變化
C．下降
D．上漲
【答案】D
【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。