單項(xiàng)選擇題
1．證券市場(chǎng)法律制度
證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)在履行職責(zé)時(shí)，如果沒有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明，應(yīng)當(dāng)依據(jù)（ ）原則解釋法律和處理問題。
A．公開
B．誠(chéng)實(shí)信用
C．公正
D．公平
【答案】B
【解析】證券法律制度中的誠(chéng)實(shí)信用原則要求證券發(fā)行與交易活動(dòng)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)履行義務(wù)，不得濫用權(quán)利。證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)和證券爭(zhēng)議處理機(jī)關(guān)在履行職責(zé)時(shí)，如果沒有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明，應(yīng)當(dāng)依據(jù)誠(chéng)實(shí)信用原則解釋法律和處理問題。
2．按計(jì)息方式分類的債券
浮動(dòng)利率債券的利率應(yīng)與（ ）掛鉤。
A．經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率
B．再貼現(xiàn)率
C．基準(zhǔn)利率
D．物價(jià)上漲率
【答案】C
A．證券公司
B．可轉(zhuǎn)換債券主承銷商
C．證券咨詢機(jī)構(gòu)
D．證券投資機(jī)構(gòu)
【答案】B
6．基金持有人
公司型基金的投資人通過（?。┬惺构镜闹卮鬀Q策權(quán)利。
A．股東大會(huì)
B．董事會(huì)
C．監(jiān)事會(huì)
D．收益人大會(huì)
【答案】B
【解析】對(duì)于不同類型的基金,投資人對(duì)投資決策的影響方式是不同的。在公司型基金中,基金投資人通過股東大會(huì)選舉產(chǎn)生基金公司的董事會(huì)來行使基金公司的重大決策權(quán)利。而在契約型基金中,基金投資人只能通過召開基金收益人大會(huì)對(duì)基金的重大事項(xiàng)作出決議
7．按發(fā)行主體分類的債券，固定利率債券與浮動(dòng)利率債券
一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)椋ā。?BR> A．政府債券、公司債券、金融債券
B．金融債券、公司債券、政府債券
C．政府債券、金融債券、公司債券
D．金融債券、政府債券、公司債券
【答案】C
【解析】信用風(fēng)險(xiǎn)又稱違約風(fēng)險(xiǎn)，指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。政府債券的信用風(fēng)險(xiǎn)最小，一般認(rèn)為中央政府債券幾乎沒有信用風(fēng)險(xiǎn)，其他債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列為地方政府債券、金融債券、公司債券。
1．證券市場(chǎng)法律制度
證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)在履行職責(zé)時(shí)，如果沒有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明，應(yīng)當(dāng)依據(jù)（ ）原則解釋法律和處理問題。
A．公開
B．誠(chéng)實(shí)信用
C．公正
D．公平
【答案】B
【解析】證券法律制度中的誠(chéng)實(shí)信用原則要求證券發(fā)行與交易活動(dòng)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)履行義務(wù)，不得濫用權(quán)利。證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)和證券爭(zhēng)議處理機(jī)關(guān)在履行職責(zé)時(shí)，如果沒有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明，應(yīng)當(dāng)依據(jù)誠(chéng)實(shí)信用原則解釋法律和處理問題。
2．按計(jì)息方式分類的債券
浮動(dòng)利率債券的利率應(yīng)與（ ）掛鉤。
A．經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率
B．再貼現(xiàn)率
C．基準(zhǔn)利率
D．物價(jià)上漲率
【答案】C
A．證券公司
B．可轉(zhuǎn)換債券主承銷商
C．證券咨詢機(jī)構(gòu)
D．證券投資機(jī)構(gòu)
【答案】B
6．基金持有人
公司型基金的投資人通過（?。┬惺构镜闹卮鬀Q策權(quán)利。
A．股東大會(huì)
B．董事會(huì)
C．監(jiān)事會(huì)
D．收益人大會(huì)
【答案】B
【解析】對(duì)于不同類型的基金,投資人對(duì)投資決策的影響方式是不同的。在公司型基金中,基金投資人通過股東大會(huì)選舉產(chǎn)生基金公司的董事會(huì)來行使基金公司的重大決策權(quán)利。而在契約型基金中,基金投資人只能通過召開基金收益人大會(huì)對(duì)基金的重大事項(xiàng)作出決議
7．按發(fā)行主體分類的債券，固定利率債券與浮動(dòng)利率債券
一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)椋ā。?BR> A．政府債券、公司債券、金融債券
B．金融債券、公司債券、政府債券
C．政府債券、金融債券、公司債券
D．金融債券、政府債券、公司債券
【答案】C
【解析】信用風(fēng)險(xiǎn)又稱違約風(fēng)險(xiǎn)，指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。政府債券的信用風(fēng)險(xiǎn)最小，一般認(rèn)為中央政府債券幾乎沒有信用風(fēng)險(xiǎn)，其他債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列為地方政府債券、金融債券、公司債券。