、多項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目的要求，請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，多涂、少涂、錯(cuò)涂均不得分。
61.下列可轉(zhuǎn)換債券中．哪些是1997 年以后發(fā)行的債券( )。
A.中紡機(jī)轉(zhuǎn)券
B.南化轉(zhuǎn)券
C.絲綢轉(zhuǎn)券
D.茂煉轉(zhuǎn)券
62.( )等證券屬于變動(dòng)收益證券。
A.優(yōu)先股股票
B.可轉(zhuǎn)換債券
C.浮動(dòng)利率債券
D.普通股股票
63.與商品市場(chǎng)相比，證券市場(chǎng)明顯的不同之處表現(xiàn)為( )等方面。
A.交易對(duì)象不同
B.交易對(duì)象的價(jià)格決定不同
C.交易方式不同
D.交易關(guān)系不同
64.下列屬于貨幣市場(chǎng)的有( )。
A.同業(yè)拆借市場(chǎng)
B.融資租賃市場(chǎng)
C.商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)
D.回購協(xié)議市場(chǎng)
65.以下屬美國債券特點(diǎn)的是( )。
A.發(fā)行人為非美國居民
B.債券面值為美元
C.債券面值為發(fā)行人所在國貨幣
D.債券面值為自由貨幣
66.證券市場(chǎng)的基本功能包括( )。
A.籌資功能
B.證券資產(chǎn)的定價(jià)功能
C.資源配置功能
D.宏觀調(diào)控功能
67.與證券市場(chǎng)的形成有密切關(guān)系的是( )。
A.社會(huì)化大生產(chǎn)
B.小生產(chǎn)方式
C.股份公司
D.信用制度
68.證券市場(chǎng)自由化的主要表現(xiàn)是( )。
A.放松券商上市的限制
B.放松券商業(yè)務(wù)經(jīng)營的限制
C.放松券商傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的限制
D.放松券商設(shè)立條件的限制
69.1999年9月，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布通知，明確( )等三類企業(yè)可以進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行投資。
A.國有企業(yè)
B.三資企業(yè)
C.國有控股企業(yè)
D.上市公司
70。證券市場(chǎng)的自律性組織包括( )。
A.證券交易所
B.證券監(jiān)督管理委員會(huì)
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
71.以下概念中屬于股票性質(zhì)的有( )。
A.有價(jià)證券
B.要式證券
C.設(shè)權(quán)證券
D.證權(quán)證券
72.分析宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)股價(jià)影響時(shí)主要考察的因素有( )。
A.物價(jià)水平與匯率
B.經(jīng)濟(jì)增長
C.經(jīng)濟(jì)周期
D.經(jīng)濟(jì)政策
73.股票按不同的標(biāo)準(zhǔn)和方法可以分為( )。
A.普通股票和優(yōu)先股票
B.記名股票和不記名股票
C.優(yōu)質(zhì)股票和劣質(zhì)股票
D.有面額股票和無面額股票
74.股票帳面價(jià)值又稱為( )。
A.股票面值
B.股票內(nèi)在價(jià)值
C.股票凈值
D.每股凈資產(chǎn)
75.股票期值的主要構(gòu)成有( )。
A.未來股息收入
B.本期股息收入
C.未來資本利得收入
D.未來資本增值收益
76.普通股票的特征可表述為( )。
A.普通股票是股息率固定的股票
B.普通股票是最基本、最重要的股票
C.普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票
D.普通股票是風(fēng)險(xiǎn)的股票
77.普通股票股東享有的權(quán)利有( )。
A.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
B.公司盈余分配權(quán)
C.公司經(jīng)理提名權(quán)
D.剩余資產(chǎn)分配權(quán)
78.對(duì)股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于( )。
A.籌集長期穩(wěn)定的公司股本
B.減輕公司利潤分派負(fù)擔(dān)
C.改善公司的經(jīng)營狀況
D.保持公司的經(jīng)營決策權(quán)不變
79.非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是( )。
A.股息分派以年度為界
B.股息分派以固定股息率為上限
C.股東收入的穩(wěn)定性高
D.公司股息分紅的負(fù)擔(dān)輕
80.基金被提前終止的情況包括( )。
A.國家法律和政策的改變使得該基金的繼續(xù)存在為非法或者不適宜
B.管理人因故退任或被撤換，無新的管理人承繼的
C.托管人因故退任或被撤換，無新的托管人承繼的
D.基金持有人大會(huì)通過提前終止基金的決議
81.國有股從資金來源上看主要有( )。
A.現(xiàn)有國有企業(yè)改制時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)
B.現(xiàn)有國有企業(yè)改制時(shí)所擁有的總資產(chǎn)
C.政府部門向新建股份公司的投資
D.授權(quán)代表國家投資的各種機(jī)構(gòu)向新建股份公司的投資
82.證券是指( )。
A.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證
B.各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證
C.用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證
D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證
83.債券的性質(zhì)可以概括為( )。
A.債券是有價(jià)證券
B.債券是真實(shí)資本
C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)
D.債券是借貸資本
84.籌資者在確定債券期，主要需要考慮的因素為( )。
A.償還能力
B.資金使用方向
C.市場(chǎng)利率變化
D.債券變現(xiàn)能力
85.影響債券價(jià)格的因素包括( )。
A.市場(chǎng)利率
B.債券市場(chǎng)供求關(guān)系
C.社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r
D.財(cái)政收支狀況
86.按照發(fā)行本位分類，國債可以分為( )。
A.赤字國債
B.實(shí)物國債
C.特種國債
D.貨幣國債
87.按照計(jì)息方式分類，債券可以分為( )。
A.單利債券
B.復(fù)利債券
C.貼現(xiàn)債券
D.累進(jìn)利率債券
88.債券本金的償還方式有( )。
A.到期償還
B.期中償還
C.抽簽償還
D.買入注銷
89.股票與債券的區(qū)別在于( )。
A.權(quán)利不同
B.期限不同
C.目的不同
D.收益、風(fēng)險(xiǎn)程度不同
90.有下列情形之一的，不得擔(dān)任證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員：( )。
A.因個(gè)人管理能力造成公司經(jīng)營嚴(yán)重虧損或業(yè)務(wù)活動(dòng)出現(xiàn)重大問題
B.近三年內(nèi)受過證券業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分的
C.利用職務(wù)便利為自己直接或間接謀取不正當(dāng)利益的
D.個(gè)人負(fù)有數(shù)額較大的債務(wù)且到期未清償?shù)?
61.下列可轉(zhuǎn)換債券中．哪些是1997 年以后發(fā)行的債券( )。
A.中紡機(jī)轉(zhuǎn)券
B.南化轉(zhuǎn)券
C.絲綢轉(zhuǎn)券
D.茂煉轉(zhuǎn)券
62.( )等證券屬于變動(dòng)收益證券。
A.優(yōu)先股股票
B.可轉(zhuǎn)換債券
C.浮動(dòng)利率債券
D.普通股股票
63.與商品市場(chǎng)相比，證券市場(chǎng)明顯的不同之處表現(xiàn)為( )等方面。
A.交易對(duì)象不同
B.交易對(duì)象的價(jià)格決定不同
C.交易方式不同
D.交易關(guān)系不同
64.下列屬于貨幣市場(chǎng)的有( )。
A.同業(yè)拆借市場(chǎng)
B.融資租賃市場(chǎng)
C.商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)
D.回購協(xié)議市場(chǎng)
65.以下屬美國債券特點(diǎn)的是( )。
A.發(fā)行人為非美國居民
B.債券面值為美元
C.債券面值為發(fā)行人所在國貨幣
D.債券面值為自由貨幣
66.證券市場(chǎng)的基本功能包括( )。
A.籌資功能
B.證券資產(chǎn)的定價(jià)功能
C.資源配置功能
D.宏觀調(diào)控功能
67.與證券市場(chǎng)的形成有密切關(guān)系的是( )。
A.社會(huì)化大生產(chǎn)
B.小生產(chǎn)方式
C.股份公司
D.信用制度
68.證券市場(chǎng)自由化的主要表現(xiàn)是( )。
A.放松券商上市的限制
B.放松券商業(yè)務(wù)經(jīng)營的限制
C.放松券商傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的限制
D.放松券商設(shè)立條件的限制
69.1999年9月，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布通知，明確( )等三類企業(yè)可以進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行投資。
A.國有企業(yè)
B.三資企業(yè)
C.國有控股企業(yè)
D.上市公司
70。證券市場(chǎng)的自律性組織包括( )。
A.證券交易所
B.證券監(jiān)督管理委員會(huì)
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
71.以下概念中屬于股票性質(zhì)的有( )。
A.有價(jià)證券
B.要式證券
C.設(shè)權(quán)證券
D.證權(quán)證券
72.分析宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)股價(jià)影響時(shí)主要考察的因素有( )。
A.物價(jià)水平與匯率
B.經(jīng)濟(jì)增長
C.經(jīng)濟(jì)周期
D.經(jīng)濟(jì)政策
73.股票按不同的標(biāo)準(zhǔn)和方法可以分為( )。
A.普通股票和優(yōu)先股票
B.記名股票和不記名股票
C.優(yōu)質(zhì)股票和劣質(zhì)股票
D.有面額股票和無面額股票
74.股票帳面價(jià)值又稱為( )。
A.股票面值
B.股票內(nèi)在價(jià)值
C.股票凈值
D.每股凈資產(chǎn)
75.股票期值的主要構(gòu)成有( )。
A.未來股息收入
B.本期股息收入
C.未來資本利得收入
D.未來資本增值收益
76.普通股票的特征可表述為( )。
A.普通股票是股息率固定的股票
B.普通股票是最基本、最重要的股票
C.普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票
D.普通股票是風(fēng)險(xiǎn)的股票
77.普通股票股東享有的權(quán)利有( )。
A.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
B.公司盈余分配權(quán)
C.公司經(jīng)理提名權(quán)
D.剩余資產(chǎn)分配權(quán)
78.對(duì)股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于( )。
A.籌集長期穩(wěn)定的公司股本
B.減輕公司利潤分派負(fù)擔(dān)
C.改善公司的經(jīng)營狀況
D.保持公司的經(jīng)營決策權(quán)不變
79.非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是( )。
A.股息分派以年度為界
B.股息分派以固定股息率為上限
C.股東收入的穩(wěn)定性高
D.公司股息分紅的負(fù)擔(dān)輕
80.基金被提前終止的情況包括( )。
A.國家法律和政策的改變使得該基金的繼續(xù)存在為非法或者不適宜
B.管理人因故退任或被撤換，無新的管理人承繼的
C.托管人因故退任或被撤換，無新的托管人承繼的
D.基金持有人大會(huì)通過提前終止基金的決議
81.國有股從資金來源上看主要有( )。
A.現(xiàn)有國有企業(yè)改制時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)
B.現(xiàn)有國有企業(yè)改制時(shí)所擁有的總資產(chǎn)
C.政府部門向新建股份公司的投資
D.授權(quán)代表國家投資的各種機(jī)構(gòu)向新建股份公司的投資
82.證券是指( )。
A.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證
B.各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證
C.用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證
D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證
83.債券的性質(zhì)可以概括為( )。
A.債券是有價(jià)證券
B.債券是真實(shí)資本
C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)
D.債券是借貸資本
84.籌資者在確定債券期，主要需要考慮的因素為( )。
A.償還能力
B.資金使用方向
C.市場(chǎng)利率變化
D.債券變現(xiàn)能力
85.影響債券價(jià)格的因素包括( )。
A.市場(chǎng)利率
B.債券市場(chǎng)供求關(guān)系
C.社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r
D.財(cái)政收支狀況
86.按照發(fā)行本位分類，國債可以分為( )。
A.赤字國債
B.實(shí)物國債
C.特種國債
D.貨幣國債
87.按照計(jì)息方式分類，債券可以分為( )。
A.單利債券
B.復(fù)利債券
C.貼現(xiàn)債券
D.累進(jìn)利率債券
88.債券本金的償還方式有( )。
A.到期償還
B.期中償還
C.抽簽償還
D.買入注銷
89.股票與債券的區(qū)別在于( )。
A.權(quán)利不同
B.期限不同
C.目的不同
D.收益、風(fēng)險(xiǎn)程度不同
90.有下列情形之一的，不得擔(dān)任證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員：( )。
A.因個(gè)人管理能力造成公司經(jīng)營嚴(yán)重虧損或業(yè)務(wù)活動(dòng)出現(xiàn)重大問題
B.近三年內(nèi)受過證券業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分的
C.利用職務(wù)便利為自己直接或間接謀取不正當(dāng)利益的
D.個(gè)人負(fù)有數(shù)額較大的債務(wù)且到期未清償?shù)?