題目16：2005年對《證券法》進(jìn)行修訂，不是其修訂內(nèi)容的是( )。
A:完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量
B:加強(qiáng)對證券公司的監(jiān)管，防范和化解證券市場風(fēng)險(xiǎn)
C:加強(qiáng)對大投資者權(quán)益的保護(hù)力度 √
D:完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場秩序
題目17：下列不屬于部門規(guī)章的是（ ）
A:《上市公司收購管理辦法》
B:《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
C:《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
D:《證券法》 √
題目18：利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括( )。
A:借貸資金市場利率水平
B:籌資者的資信
C:債券期限長短
D:資金使用方向 √
題目19：基金按( )，可分為封閉式基金和開放式基金。
A:投資標(biāo)的劃分
B:投資目標(biāo)劃分
C:基金的組織形式不同
D:是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定 √
題目20：新《公司法》，關(guān)于公司上市條件，公司股本總額降低至( )萬元。
A:1000
B:2000
C:3000 √
D:4000
題目21：基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去( ）
A:負(fù)債 √
B:銀行存款本息
C:各類證券的價(jià)值
D:基金應(yīng)收的申購基金款
題目22：根據(jù)( )劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。
A:選擇權(quán)的性質(zhì)
B:合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同 √
C:金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同
D:協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價(jià)格的關(guān)系
題目23：有價(jià)證券是( )的一種形式。
A:真實(shí)資本
B:虛擬資本 √
C:貨幣資本
D:商品資本
題目24：如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為40 5i，則轉(zhuǎn)換價(jià)格為( )元。
A:5
B:25
C:50 √
D:100
題目25：建業(yè)股息是( )。
A:公司當(dāng)期盈利
B:對公司未來盈利的預(yù)分 √
C:公司的借款
D:公司前期未分配利潤
題目26：在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為( )。
A:股票
B:公司債券
C:商業(yè)票據(jù)
D:金融證券 √
題目27：下列不是證券發(fā)行市場上的投資者的是( )。
A:人民銀行 √
B:商業(yè)銀行
C:保險(xiǎn)公司
D:社會團(tuán)體
題目28：( )一般將25％一50％的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。
A:平衡型基金 √
B:收入型基金
C:成長型基金
D:封閉式基金
題目29：股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是指( )。
A:每股股票的實(shí)際賣出價(jià)
B:每股股票在當(dāng)日的市價(jià)
C:每股股票當(dāng)日的實(shí)際交易價(jià)
D:每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值 √
題目30：關(guān)于證券市場下列說法錯誤的是( )。
A:證券市場是證券買賣交易的場所，也是資金供求的中心 √
B:根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場
C:證券交易市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所
D:證券市場的兩個組成部分，既相互依存、又相互制約，是一個不可分割的整體
題目31：不動產(chǎn)抵押公司債用作抵押的財(cái)產(chǎn)價(jià)值( ）發(fā)生的債務(wù)額。
A:必須小于
B:必須等于
C:必須大于
D:不一定等于 √
題目32：從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依法取得( )的許可。
A:中國證監(jiān)會 √
B:當(dāng)?shù)卣?BR> C:人民銀行
D:民政部
題目33：對我國社?；鹫J(rèn)識不正確的是( )。
A:其資金來源包括國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)、中央財(cái)政撥人資金、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及其投資收益
B:根據(jù)全國社會保障基金理事會2006年年報(bào)數(shù)據(jù)，截至2006年底，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到2827．6億元人民幣，其中證券市場相關(guān)投資約占1／3 √
C:其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券
D:確定從2001年起新增發(fā)行彩票公益金的80％上繳社?；?BR> 題目34：在下列機(jī)構(gòu)中，負(fù)責(zé)辦理派發(fā)紅股、股息和利息的是( )。
A:證券交易所
B:證券登記結(jié)算公司 √
C:發(fā)行證券的公司
D:證券公司
題目35：下列不屬于證券市場顯著特征的選項(xiàng)是( )。
A:證券市場是價(jià)值直接交換的場所
B:證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所
C:證券市場是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場所 √
D:證券市場是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所
題目36：20世紀(jì)早期，最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國家是( )。
A:美國 √
B:英國
C:法國
D:德國
題目37：優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為( )。
A:參與優(yōu)先股
B:累積優(yōu)先股 √
C:可贖回優(yōu)先股
D:股息率可調(diào)整優(yōu)先股
題目38：基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)所建立的是( )的運(yùn)行機(jī)制。
A:相互聯(lián)系
B:相互促進(jìn)
C:相互競爭
D:相互制衡 √
題目39：我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是，向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25％X上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為( )以上。
A:5％
B:10％ √
C:15％
D:20％
題目40：股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司的( )。
A:債權(quán)
B:物權(quán)
C:產(chǎn)權(quán)
D:所有權(quán) √
A:完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量
B:加強(qiáng)對證券公司的監(jiān)管，防范和化解證券市場風(fēng)險(xiǎn)
C:加強(qiáng)對大投資者權(quán)益的保護(hù)力度 √
D:完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場秩序
題目17：下列不屬于部門規(guī)章的是（ ）
A:《上市公司收購管理辦法》
B:《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
C:《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
D:《證券法》 √
題目18：利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括( )。
A:借貸資金市場利率水平
B:籌資者的資信
C:債券期限長短
D:資金使用方向 √
題目19：基金按( )，可分為封閉式基金和開放式基金。
A:投資標(biāo)的劃分
B:投資目標(biāo)劃分
C:基金的組織形式不同
D:是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定 √
題目20：新《公司法》，關(guān)于公司上市條件，公司股本總額降低至( )萬元。
A:1000
B:2000
C:3000 √
D:4000
題目21：基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去( ）
A:負(fù)債 √
B:銀行存款本息
C:各類證券的價(jià)值
D:基金應(yīng)收的申購基金款
題目22：根據(jù)( )劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。
A:選擇權(quán)的性質(zhì)
B:合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同 √
C:金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同
D:協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價(jià)格的關(guān)系
題目23：有價(jià)證券是( )的一種形式。
A:真實(shí)資本
B:虛擬資本 √
C:貨幣資本
D:商品資本
題目24：如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為40 5i，則轉(zhuǎn)換價(jià)格為( )元。
A:5
B:25
C:50 √
D:100
題目25：建業(yè)股息是( )。
A:公司當(dāng)期盈利
B:對公司未來盈利的預(yù)分 √
C:公司的借款
D:公司前期未分配利潤
題目26：在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為( )。
A:股票
B:公司債券
C:商業(yè)票據(jù)
D:金融證券 √
題目27：下列不是證券發(fā)行市場上的投資者的是( )。
A:人民銀行 √
B:商業(yè)銀行
C:保險(xiǎn)公司
D:社會團(tuán)體
題目28：( )一般將25％一50％的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。
A:平衡型基金 √
B:收入型基金
C:成長型基金
D:封閉式基金
題目29：股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是指( )。
A:每股股票的實(shí)際賣出價(jià)
B:每股股票在當(dāng)日的市價(jià)
C:每股股票當(dāng)日的實(shí)際交易價(jià)
D:每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值 √
題目30：關(guān)于證券市場下列說法錯誤的是( )。
A:證券市場是證券買賣交易的場所，也是資金供求的中心 √
B:根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場
C:證券交易市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所
D:證券市場的兩個組成部分，既相互依存、又相互制約，是一個不可分割的整體
題目31：不動產(chǎn)抵押公司債用作抵押的財(cái)產(chǎn)價(jià)值( ）發(fā)生的債務(wù)額。
A:必須小于
B:必須等于
C:必須大于
D:不一定等于 √
題目32：從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依法取得( )的許可。
A:中國證監(jiān)會 √
B:當(dāng)?shù)卣?BR> C:人民銀行
D:民政部
題目33：對我國社?；鹫J(rèn)識不正確的是( )。
A:其資金來源包括國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)、中央財(cái)政撥人資金、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及其投資收益
B:根據(jù)全國社會保障基金理事會2006年年報(bào)數(shù)據(jù)，截至2006年底，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到2827．6億元人民幣，其中證券市場相關(guān)投資約占1／3 √
C:其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券
D:確定從2001年起新增發(fā)行彩票公益金的80％上繳社?；?BR> 題目34：在下列機(jī)構(gòu)中，負(fù)責(zé)辦理派發(fā)紅股、股息和利息的是( )。
A:證券交易所
B:證券登記結(jié)算公司 √
C:發(fā)行證券的公司
D:證券公司
題目35：下列不屬于證券市場顯著特征的選項(xiàng)是( )。
A:證券市場是價(jià)值直接交換的場所
B:證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所
C:證券市場是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場所 √
D:證券市場是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所
題目36：20世紀(jì)早期，最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國家是( )。
A:美國 √
B:英國
C:法國
D:德國
題目37：優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為( )。
A:參與優(yōu)先股
B:累積優(yōu)先股 √
C:可贖回優(yōu)先股
D:股息率可調(diào)整優(yōu)先股
題目38：基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)所建立的是( )的運(yùn)行機(jī)制。
A:相互聯(lián)系
B:相互促進(jìn)
C:相互競爭
D:相互制衡 √
題目39：我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是，向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25％X上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為( )以上。
A:5％
B:10％ √
C:15％
D:20％
題目40：股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司的( )。
A:債權(quán)
B:物權(quán)
C:產(chǎn)權(quán)
D:所有權(quán) √