34.上市公司喪失_____________規(guī)定的上市條件的,其股票依法暫停上市或終止上市。
A.《公司法》 B.《合同法》
C.《商業(yè)銀行法》 D.《中華人民共和國會計法》
35.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的,其發(fā)行價格由______________協(xié)商確定,報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
A.發(fā)行人與投資者 B.承銷商與投資者
C.各發(fā)起人之間 D.發(fā)行人與承銷的證券公司
36.證券交易的集中競價應(yīng)當(dāng)實行_______________的原則。
A.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先 B.大戶優(yōu)先 C.散戶優(yōu)先 D.同股同權(quán)
37.股票或債券上市交易的公司應(yīng)當(dāng)在每一個會計年度結(jié)束之日起 ___________內(nèi),依法向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所提交年度報告。
A.六個月 B.三個月 C.四個月 D.五個月
38.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)______________,依法審核股票發(fā)行申請。
A.發(fā)行審核委員會 B.發(fā)行工作領(lǐng)導(dǎo)小組 C.專家組 D.財金委員會
39.申請上市交易的公司債券實際發(fā)行額不得少于人民幣_____________元。
A.三千萬 B.五千萬 C.四千萬 D.六千萬
40.證券交易所的設(shè)立和解散,由______________決定。
A.中國人民銀行 B.財政部 C.當(dāng)?shù)卣 .國務(wù)院
41.設(shè)立綜合類證券公司,其注冊資本最低限額為人民幣_____________元。
A.十億 B.八億 C.三億 D.五億
42.經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊資本最低限額為人民幣______________元。
A.三千萬 B.五千萬 C.六千萬 D.八千萬
43.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以作出的處罰不包括________________。
A.吊銷營業(yè)執(zhí)照 B.罰款 C.取消證券業(yè)務(wù)許可 D.警告
44.證券業(yè)協(xié)會的章程_______________。
A.由會員大會制定 B.由理事會制定
C.由股東大會制定 D.由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
45.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能不包括_______________。
A.證券帳戶、結(jié)算帳戶的設(shè)立
B.上市證券交易的清算和交付
C.上市證券交易的信息發(fā)布
D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益
46.在中國境內(nèi),_________________的發(fā)行和交易,適用證券法。
A.股票 B.公司債券 C.政府債券 D.國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券
47.____________,在任期或法定期限內(nèi),不得直接或化名、借他人名義持 有、買賣股票,也不得接受他人贈與的股票。 A.證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員
B.證券公司從業(yè)人員
C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員
D.法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員
48.可能對上市股票價格產(chǎn)生較大影響的重大事件包括_______________。
A.公司的董事長發(fā)生變動
B.公司遭受超過凈資產(chǎn)10％以上的重大損失
C.公司的經(jīng)營方針與經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
D.公司減資的決定
49.下列行為中哪些屬于證券公司及其從業(yè)人員損害客戶利益的欺詐行為 ______________。
A.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)書
B.按照客戶的委托買賣證券
C.挪用客戶所委托買賣的證券
D.假借客戶名義買賣證券
50.在下面哪些情況下,證券交易所可以決定臨時停市:_____________。
A.為維護(hù)證券交易的正常秩序
B.因不可抗力的突發(fā)事件
C.當(dāng)日股指跌幅達(dá)5％
D.出現(xiàn)連續(xù)三日達(dá)到跌幅限制的股票
51.證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的____________中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險基金。
A.交易費(fèi)用 B.會員費(fèi) C.席位費(fèi) D.印花稅
52.下列各項中,哪些是證券交易所應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù):___________。
A.即時公布證券交易行情
B.對上市公司披露信息進(jìn)行監(jiān)督
C.按交易日制做證券市場行情表D.向投資者提供投資咨詢服務(wù)
53.關(guān)于證券交易所,下列哪些說法是正確的:________________。
A.是營利性法人
B.可以標(biāo)明近似證券交易所的字樣
C.必須制定章程
D.是提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人
54.下列人員,________________不得招聘為證券交易所從業(yè)人員。
A.因違法、違紀(jì)被開除的證券交易所從業(yè)人員
B.被解聘的證券公司從業(yè)人員
C.被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員
D.被辭退的國有企業(yè)工作人員
A.《公司法》 B.《合同法》
C.《商業(yè)銀行法》 D.《中華人民共和國會計法》
35.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的,其發(fā)行價格由______________協(xié)商確定,報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
A.發(fā)行人與投資者 B.承銷商與投資者
C.各發(fā)起人之間 D.發(fā)行人與承銷的證券公司
36.證券交易的集中競價應(yīng)當(dāng)實行_______________的原則。
A.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先 B.大戶優(yōu)先 C.散戶優(yōu)先 D.同股同權(quán)
37.股票或債券上市交易的公司應(yīng)當(dāng)在每一個會計年度結(jié)束之日起 ___________內(nèi),依法向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所提交年度報告。
A.六個月 B.三個月 C.四個月 D.五個月
38.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)______________,依法審核股票發(fā)行申請。
A.發(fā)行審核委員會 B.發(fā)行工作領(lǐng)導(dǎo)小組 C.專家組 D.財金委員會
39.申請上市交易的公司債券實際發(fā)行額不得少于人民幣_____________元。
A.三千萬 B.五千萬 C.四千萬 D.六千萬
40.證券交易所的設(shè)立和解散,由______________決定。
A.中國人民銀行 B.財政部 C.當(dāng)?shù)卣 .國務(wù)院
41.設(shè)立綜合類證券公司,其注冊資本最低限額為人民幣_____________元。
A.十億 B.八億 C.三億 D.五億
42.經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊資本最低限額為人民幣______________元。
A.三千萬 B.五千萬 C.六千萬 D.八千萬
43.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以作出的處罰不包括________________。
A.吊銷營業(yè)執(zhí)照 B.罰款 C.取消證券業(yè)務(wù)許可 D.警告
44.證券業(yè)協(xié)會的章程_______________。
A.由會員大會制定 B.由理事會制定
C.由股東大會制定 D.由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
45.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能不包括_______________。
A.證券帳戶、結(jié)算帳戶的設(shè)立
B.上市證券交易的清算和交付
C.上市證券交易的信息發(fā)布
D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益
46.在中國境內(nèi),_________________的發(fā)行和交易,適用證券法。
A.股票 B.公司債券 C.政府債券 D.國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券
47.____________,在任期或法定期限內(nèi),不得直接或化名、借他人名義持 有、買賣股票,也不得接受他人贈與的股票。 A.證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員
B.證券公司從業(yè)人員
C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員
D.法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員
48.可能對上市股票價格產(chǎn)生較大影響的重大事件包括_______________。
A.公司的董事長發(fā)生變動
B.公司遭受超過凈資產(chǎn)10％以上的重大損失
C.公司的經(jīng)營方針與經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
D.公司減資的決定
49.下列行為中哪些屬于證券公司及其從業(yè)人員損害客戶利益的欺詐行為 ______________。
A.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)書
B.按照客戶的委托買賣證券
C.挪用客戶所委托買賣的證券
D.假借客戶名義買賣證券
50.在下面哪些情況下,證券交易所可以決定臨時停市:_____________。
A.為維護(hù)證券交易的正常秩序
B.因不可抗力的突發(fā)事件
C.當(dāng)日股指跌幅達(dá)5％
D.出現(xiàn)連續(xù)三日達(dá)到跌幅限制的股票
51.證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的____________中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險基金。
A.交易費(fèi)用 B.會員費(fèi) C.席位費(fèi) D.印花稅
52.下列各項中,哪些是證券交易所應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù):___________。
A.即時公布證券交易行情
B.對上市公司披露信息進(jìn)行監(jiān)督
C.按交易日制做證券市場行情表D.向投資者提供投資咨詢服務(wù)
53.關(guān)于證券交易所,下列哪些說法是正確的:________________。
A.是營利性法人
B.可以標(biāo)明近似證券交易所的字樣
C.必須制定章程
D.是提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人
54.下列人員,________________不得招聘為證券交易所從業(yè)人員。
A.因違法、違紀(jì)被開除的證券交易所從業(yè)人員
B.被解聘的證券公司從業(yè)人員
C.被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員
D.被辭退的國有企業(yè)工作人員