一、單項選擇題(每題1分)
1.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。 ____________對證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
依法進(jìn)行審計監(jiān)督。
工商行政管理部門 B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
國家審計機(jī)關(guān) D.中國人民銀行
2.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請 文件之日起____________作出決定;不予核準(zhǔn)或者審批的,應(yīng)當(dāng)作出說明。
A.一周內(nèi) B.六十個工作日內(nèi)
C.三個月內(nèi) D.半年內(nèi)
3.上市公司對發(fā)行股票所募資金,必須按招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途,必須__________批準(zhǔn)。
A.發(fā)行審核委員會 B.董事會
C.股東大會 D.證監(jiān)會
4.向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣___________的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A.三千萬元 B.五千萬元 C.八千萬元 D.一億元
5.證券的代銷、包銷期最長不得超過__________。
A.三十日 B.六十日 C.九十日 D.十五日
6.證券公司代銷證券的,應(yīng)在代銷期滿后的____________內(nèi),與發(fā)行人共同將 證券代銷情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
A.十五日 B.六十日 C.九十日 D.一年
7.持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份百分之五的股東,應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額 達(dá)到該比例之日起________向該公司報告。
A.一日內(nèi) B.二日內(nèi) C.三日內(nèi) D.五日內(nèi)
8.下列關(guān)于內(nèi)幕交易的說法不正確的是:_______________。
A.由于法定職責(zé)而參與證券交易的社會中介機(jī)構(gòu)或證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)人 員為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員
B.內(nèi)幕信息的知情人員建議他人買賣有關(guān)股票或公司債券一般不受法律限制
C.證券交易活動中,涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息均為內(nèi)幕信息
D.上市公司的收購方案、股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變化,公司分配股利或增資計劃、債務(wù)擔(dān)保的重大變更都屬于內(nèi)幕信息
9.下列哪一類人員不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員_____________。
A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員
B.發(fā)行股票公司的監(jiān)事
C.持有公司3％股份的社會股東
D.發(fā)行股票公司的控股公司的董事長
10.投資者持有一個上市公司已發(fā)行股份的5％以后,通過證券交易所的證券交易,其所持該上市公司已發(fā)行的股份的比例每增加或減少__________時,應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行報告或公告。
A.2％ B.3％ C.4％ D.5％
11.通過證券交易所的證券交易,投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的 ___________時,繼續(xù)進(jìn)行收購的,應(yīng)依法向該上市公司的所有股東發(fā)出收購要約。
A、20％ B、30％ C、75％ D、90％
12.下面關(guān)于證券交易所的說法中錯誤的是__________。
A.證券交易所是不以營利為目的的法人
B.證券交易所的設(shè)立與解散由會員大會決定
C.證券交易所必須制定章程
D.證券交易所章程的修改必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
13.證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人,由_____________任免。
A.證券交易所會員大會 B.中國人民銀行 C.當(dāng)?shù)卣.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
14.進(jìn)入證券交易所參與集中競價交易的,必須是____________的證券公司。
A.全國性 B.地方性 C.具有證券交易所會員資格
D.有五億元以上注冊資本
15.關(guān)于收購要約,下列說法正確的是:______________。
A.要約中提出的各項收購條件不適用于被收購公司的國家股股東
B.在收購要約的有效期限內(nèi),收購人在與被收購公司協(xié)商后,可以改變收購要約
C.在收購要約的有效期限內(nèi),收購人不得撤回其收購要約
D.收購要約的期限不得少于六十日
16.股票依法發(fā)行以后,發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化由發(fā)行人自行負(fù)責(zé),由此引致的投資風(fēng)險由___________自行負(fù)責(zé)。
A.投資者 B.發(fā)行人 C.中介機(jī)構(gòu) D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理部門
17.下列不屬于禁止的交易行為有_____________。
A.國有資產(chǎn)控股的企業(yè)炒股
B.法人以個人名義設(shè)立帳戶買賣證券
C.上市公司因減資而注銷股份或與持有本公司股票的其他公司合并而購買本公司股票
D.挪用公款買賣證券
18.在上市公司收購中,收購人對所持有的被收購的上市公司的股票,在收購 行為完成后的_________不得轉(zhuǎn)讓。
A.三個月內(nèi) B.六個月內(nèi) C.九個月內(nèi) D.一年內(nèi)
19.收購上市公司的行為結(jié)束后,收購人應(yīng)當(dāng)在_________內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予以公告。
A.三日 B.五日 C.十五日 D.三十日
20.在中國境內(nèi),________________的發(fā)行和交易,由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。
A.股票 B.公司債券
C.政府債券 D.國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券
21.設(shè)立證券公司必須經(jīng)_______________批準(zhǔn)。
A.國務(wù)院 B.中國人民銀行
C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D.中國證券業(yè)協(xié)會
22.經(jīng)紀(jì)類證券公司可以經(jīng)營_________________。
A.證券承銷業(yè)務(wù) B.證券自營業(yè)務(wù) C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)
23.證券公司自營業(yè)務(wù)____________。
A.可以和其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
B.不得和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作,但業(yè)務(wù)人員可以不分開
C.可以使用客戶交易結(jié)算資金
D.必須以自己名義進(jìn)行
24.臨時停市_____________。
A.由國務(wù)院決定,證券交易所執(zhí)行
B.由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定,證券交易所執(zhí)行
C.由證券交易所決定,并報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.由證券交易所決定,并報告當(dāng)?shù)氐胤秸?BR> 25.證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的,_____________。
A.由直接責(zé)任人員承擔(dān)全部責(zé)任
B.由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任
C.由證券公司承擔(dān)主要責(zé)任,由直接責(zé)任人承擔(dān)次要責(zé)任
D.由證券公司與直接責(zé)任人承擔(dān)連帶責(zé)任
1.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。 ____________對證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
依法進(jìn)行審計監(jiān)督。
工商行政管理部門 B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
國家審計機(jī)關(guān) D.中國人民銀行
2.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請 文件之日起____________作出決定;不予核準(zhǔn)或者審批的,應(yīng)當(dāng)作出說明。
A.一周內(nèi) B.六十個工作日內(nèi)
C.三個月內(nèi) D.半年內(nèi)
3.上市公司對發(fā)行股票所募資金,必須按招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途,必須__________批準(zhǔn)。
A.發(fā)行審核委員會 B.董事會
C.股東大會 D.證監(jiān)會
4.向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣___________的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A.三千萬元 B.五千萬元 C.八千萬元 D.一億元
5.證券的代銷、包銷期最長不得超過__________。
A.三十日 B.六十日 C.九十日 D.十五日
6.證券公司代銷證券的,應(yīng)在代銷期滿后的____________內(nèi),與發(fā)行人共同將 證券代銷情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
A.十五日 B.六十日 C.九十日 D.一年
7.持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份百分之五的股東,應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額 達(dá)到該比例之日起________向該公司報告。
A.一日內(nèi) B.二日內(nèi) C.三日內(nèi) D.五日內(nèi)
8.下列關(guān)于內(nèi)幕交易的說法不正確的是:_______________。
A.由于法定職責(zé)而參與證券交易的社會中介機(jī)構(gòu)或證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)人 員為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員
B.內(nèi)幕信息的知情人員建議他人買賣有關(guān)股票或公司債券一般不受法律限制
C.證券交易活動中,涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息均為內(nèi)幕信息
D.上市公司的收購方案、股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變化,公司分配股利或增資計劃、債務(wù)擔(dān)保的重大變更都屬于內(nèi)幕信息
9.下列哪一類人員不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員_____________。
A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員
B.發(fā)行股票公司的監(jiān)事
C.持有公司3％股份的社會股東
D.發(fā)行股票公司的控股公司的董事長
10.投資者持有一個上市公司已發(fā)行股份的5％以后,通過證券交易所的證券交易,其所持該上市公司已發(fā)行的股份的比例每增加或減少__________時,應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行報告或公告。
A.2％ B.3％ C.4％ D.5％
11.通過證券交易所的證券交易,投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的 ___________時,繼續(xù)進(jìn)行收購的,應(yīng)依法向該上市公司的所有股東發(fā)出收購要約。
A、20％ B、30％ C、75％ D、90％
12.下面關(guān)于證券交易所的說法中錯誤的是__________。
A.證券交易所是不以營利為目的的法人
B.證券交易所的設(shè)立與解散由會員大會決定
C.證券交易所必須制定章程
D.證券交易所章程的修改必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
13.證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人,由_____________任免。
A.證券交易所會員大會 B.中國人民銀行 C.當(dāng)?shù)卣.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
14.進(jìn)入證券交易所參與集中競價交易的,必須是____________的證券公司。
A.全國性 B.地方性 C.具有證券交易所會員資格
D.有五億元以上注冊資本
15.關(guān)于收購要約,下列說法正確的是:______________。
A.要約中提出的各項收購條件不適用于被收購公司的國家股股東
B.在收購要約的有效期限內(nèi),收購人在與被收購公司協(xié)商后,可以改變收購要約
C.在收購要約的有效期限內(nèi),收購人不得撤回其收購要約
D.收購要約的期限不得少于六十日
16.股票依法發(fā)行以后,發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化由發(fā)行人自行負(fù)責(zé),由此引致的投資風(fēng)險由___________自行負(fù)責(zé)。
A.投資者 B.發(fā)行人 C.中介機(jī)構(gòu) D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理部門
17.下列不屬于禁止的交易行為有_____________。
A.國有資產(chǎn)控股的企業(yè)炒股
B.法人以個人名義設(shè)立帳戶買賣證券
C.上市公司因減資而注銷股份或與持有本公司股票的其他公司合并而購買本公司股票
D.挪用公款買賣證券
18.在上市公司收購中,收購人對所持有的被收購的上市公司的股票,在收購 行為完成后的_________不得轉(zhuǎn)讓。
A.三個月內(nèi) B.六個月內(nèi) C.九個月內(nèi) D.一年內(nèi)
19.收購上市公司的行為結(jié)束后,收購人應(yīng)當(dāng)在_________內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予以公告。
A.三日 B.五日 C.十五日 D.三十日
20.在中國境內(nèi),________________的發(fā)行和交易,由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。
A.股票 B.公司債券
C.政府債券 D.國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券
21.設(shè)立證券公司必須經(jīng)_______________批準(zhǔn)。
A.國務(wù)院 B.中國人民銀行
C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D.中國證券業(yè)協(xié)會
22.經(jīng)紀(jì)類證券公司可以經(jīng)營_________________。
A.證券承銷業(yè)務(wù) B.證券自營業(yè)務(wù) C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)
23.證券公司自營業(yè)務(wù)____________。
A.可以和其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
B.不得和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作,但業(yè)務(wù)人員可以不分開
C.可以使用客戶交易結(jié)算資金
D.必須以自己名義進(jìn)行
24.臨時停市_____________。
A.由國務(wù)院決定,證券交易所執(zhí)行
B.由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定,證券交易所執(zhí)行
C.由證券交易所決定,并報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.由證券交易所決定,并報告當(dāng)?shù)氐胤秸?BR> 25.證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的,_____________。
A.由直接責(zé)任人員承擔(dān)全部責(zé)任
B.由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任
C.由證券公司承擔(dān)主要責(zé)任,由直接責(zé)任人承擔(dān)次要責(zé)任
D.由證券公司與直接責(zé)任人承擔(dān)連帶責(zé)任