50、證券發(fā)行市場的基本功能----------。
A 為資金需求者提供籌措資金的渠道
B 為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會，實(shí)現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化
C 形成資金流動的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化
D 為企業(yè)和投資者提供規(guī)避風(fēng)險的途徑
51、證券公司的功能--------。
A 媒介資金供需 B 構(gòu)造證券市場 C 優(yōu)化資源配置 D 促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中
52、大體上，目前國內(nèi)證券公司基本實(shí)行--------管理方式。
A 總部式 B 分公司式 C 單一式 D 結(jié)合式
53、證券登記結(jié)算公司的職能為---------。
A 中央登記 B 中央存管 C 中央清算 D 中央結(jié)算
54、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍一般包括-------。
A 接受投資者或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)
B 舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會
C 通過電話、電腦網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備提供證券投資咨詢服務(wù)
D 在報刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論、報告
55、證券市場 監(jiān)管的原則為-------。
A 依法管理原則 B保護(hù)投資者利益原則 C “三公”原則 D監(jiān)督和自律相結(jié)合的原則
56、加強(qiáng)證券市場監(jiān)管的意義有--------。
A 是保障廣大投資者權(quán)益的需要
B 是維護(hù)市場良好秩序的需要
C 是發(fā)展和完善證券市場體系的需要
D 是提高證券市場效率的需要
57、國際證監(jiān)會公布的監(jiān)管目標(biāo)為---------。
A 保護(hù)投資者 B 透明和信息公開 C降低系統(tǒng)風(fēng)險 D 降低非系統(tǒng)風(fēng)險
58、證券市場監(jiān)管的手段--------。
A 法律手段 B 經(jīng)濟(jì)手段 C 政策手段 D行政手段
59、在我國證券市場上自律性管理機(jī)構(gòu)主要有-------。
A 中國證監(jiān)會 B 證券交易所 C 證券業(yè)協(xié)會 D 證券公司
60、根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能包括-------。
A 對證券交易活動的管理 B 對會員的管理 C 對上市公司的管理 D 對投資者的管理
三、判斷題
1、 有價證券是虛擬資本，但是它是發(fā)行卻能起到優(yōu)化資源配置的作用。
2、 如果投資者承擔(dān)的風(fēng)險越大，那么他受到的損失也就越多。
3、 在金融市場中，資本市場屬于證券市場的一種。
4、資本證券是有價證券的主要形式，狹義的有價證券就是指資本證券。
5、由于投資者在二級市場上購買股票并不能帶來實(shí)際投資的增加，因此從個人投資者的角度看，它并不是一項(xiàng)投資。
6、一般來說，上市證券種類比非上市證券種類多。
7、1773年，英國第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館成立。
8、股票的現(xiàn)值就是股票當(dāng)前收益的未來價值。
9、《中華人民共和國公司法》的正式實(shí)施，是我國證券發(fā)展的一個重要里程碑，可以說我國證券市場從此步入法制化軌道。
10、證券市場上投機(jī)者的活動對市場的健康發(fā)展只是起到破壞性的作用。
11、在我國，證券公司一般分為綜合類證券公司與經(jīng)紀(jì)類證券公司。
12、我國《證券法》規(guī)定證券公司可以選擇加入證券業(yè)協(xié)會，也可以不加入。
13、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動。因此直接融通不需要任何金融中介機(jī)構(gòu)。
14、證券二級市場上證券的買賣并不增加投入實(shí)際生產(chǎn)領(lǐng)域的資金，所以它沒有什么意義。
15、當(dāng)證券市場上買賣興旺，價格上漲時引起貨幣市場上資金需求的增長，利率上升 。
16、任何金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)都直接或間接與證券市場相關(guān)。
17、有價證券是財產(chǎn)價值和財產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。持有有價證券一方面表明擁有一定價值量的財產(chǎn)，另一方面也表明持有人可以行使該證券所代表的權(quán)利。
18、債券是有期投資，股票是無期投資。
19、要式證券的含義是指證券所記載的事項(xiàng)通過法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無法律效力。
20、物權(quán)證券是指證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。
21、一般來說，股東應(yīng)在認(rèn)購是一次繳足股款，但基于記名股東與股份公司之間的特定關(guān)系，有些國家也規(guī)定允許記名股東可不在認(rèn)購股票時一次繳足股款。
22、有面額股票比無面額股票更易于股票分割。
23、契約型基金應(yīng)當(dāng)設(shè)有董事會。
24、我國的B股是指以人民幣標(biāo)明股票面值，在境內(nèi)上市，供境內(nèi)人以美元購買。
25、在確定債券的償還期時必須考慮債券市場的發(fā)育程度，發(fā)育程度越低，就不應(yīng)該發(fā)行長期債券。
26、債券的票面要素有票面價值、償還期限、利率、債券發(fā)行者名稱四個因素，他們必須在實(shí)際的債券上印制出來。
27、在我國目前，政府債券的發(fā)行者一定是中央政府，而不能是地方政府。
28、在我國現(xiàn)階段的國債種類中，無記名國債就是一種實(shí)物債券。
29、我國的實(shí)物債券記名可以掛失，同時可以上市流通。
30、公債是指國家為了籌措資金而向投資者出具的、承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。
31、在金融期權(quán)交易中，交易雙方均需開立保證金帳戶，并按規(guī)定繳納保證金。
32、我國向個人發(fā)行的國庫券利率基本上根據(jù)銀行利率制定，一般比同期存款利率高1~2個百分點(diǎn)。
33、在我國，地方企業(yè)債券是由工商企業(yè)在本地區(qū)公開發(fā)行的債券，它的期限一般也屬于中期性質(zhì)，利率略高于同期銀行儲蓄存款利率，發(fā)行對象主要為個人，不記復(fù)利。
34、債券的發(fā)行制度有核準(zhǔn)制與注冊制，核準(zhǔn)制的核心是公開原則，注冊制的核心是實(shí)質(zhì)管理原則。
35、歐洲債券是借款人在本國境外市場發(fā)行，以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券。
36、證券投資基金同股票、債券一樣，籌集的資金都是投向?qū)崢I(yè)。
37、認(rèn)股權(quán)證是公司在增發(fā)新股時為保護(hù)老股東的利益而賦予老股東的一種特權(quán)。
A 為資金需求者提供籌措資金的渠道
B 為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會，實(shí)現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化
C 形成資金流動的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化
D 為企業(yè)和投資者提供規(guī)避風(fēng)險的途徑
51、證券公司的功能--------。
A 媒介資金供需 B 構(gòu)造證券市場 C 優(yōu)化資源配置 D 促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中
52、大體上，目前國內(nèi)證券公司基本實(shí)行--------管理方式。
A 總部式 B 分公司式 C 單一式 D 結(jié)合式
53、證券登記結(jié)算公司的職能為---------。
A 中央登記 B 中央存管 C 中央清算 D 中央結(jié)算
54、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍一般包括-------。
A 接受投資者或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)
B 舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會
C 通過電話、電腦網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備提供證券投資咨詢服務(wù)
D 在報刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論、報告
55、證券市場 監(jiān)管的原則為-------。
A 依法管理原則 B保護(hù)投資者利益原則 C “三公”原則 D監(jiān)督和自律相結(jié)合的原則
56、加強(qiáng)證券市場監(jiān)管的意義有--------。
A 是保障廣大投資者權(quán)益的需要
B 是維護(hù)市場良好秩序的需要
C 是發(fā)展和完善證券市場體系的需要
D 是提高證券市場效率的需要
57、國際證監(jiān)會公布的監(jiān)管目標(biāo)為---------。
A 保護(hù)投資者 B 透明和信息公開 C降低系統(tǒng)風(fēng)險 D 降低非系統(tǒng)風(fēng)險
58、證券市場監(jiān)管的手段--------。
A 法律手段 B 經(jīng)濟(jì)手段 C 政策手段 D行政手段
59、在我國證券市場上自律性管理機(jī)構(gòu)主要有-------。
A 中國證監(jiān)會 B 證券交易所 C 證券業(yè)協(xié)會 D 證券公司
60、根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能包括-------。
A 對證券交易活動的管理 B 對會員的管理 C 對上市公司的管理 D 對投資者的管理
三、判斷題
1、 有價證券是虛擬資本，但是它是發(fā)行卻能起到優(yōu)化資源配置的作用。
2、 如果投資者承擔(dān)的風(fēng)險越大，那么他受到的損失也就越多。
3、 在金融市場中，資本市場屬于證券市場的一種。
4、資本證券是有價證券的主要形式，狹義的有價證券就是指資本證券。
5、由于投資者在二級市場上購買股票并不能帶來實(shí)際投資的增加，因此從個人投資者的角度看，它并不是一項(xiàng)投資。
6、一般來說，上市證券種類比非上市證券種類多。
7、1773年，英國第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館成立。
8、股票的現(xiàn)值就是股票當(dāng)前收益的未來價值。
9、《中華人民共和國公司法》的正式實(shí)施，是我國證券發(fā)展的一個重要里程碑，可以說我國證券市場從此步入法制化軌道。
10、證券市場上投機(jī)者的活動對市場的健康發(fā)展只是起到破壞性的作用。
11、在我國，證券公司一般分為綜合類證券公司與經(jīng)紀(jì)類證券公司。
12、我國《證券法》規(guī)定證券公司可以選擇加入證券業(yè)協(xié)會，也可以不加入。
13、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動。因此直接融通不需要任何金融中介機(jī)構(gòu)。
14、證券二級市場上證券的買賣并不增加投入實(shí)際生產(chǎn)領(lǐng)域的資金，所以它沒有什么意義。
15、當(dāng)證券市場上買賣興旺，價格上漲時引起貨幣市場上資金需求的增長，利率上升 。
16、任何金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)都直接或間接與證券市場相關(guān)。
17、有價證券是財產(chǎn)價值和財產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。持有有價證券一方面表明擁有一定價值量的財產(chǎn)，另一方面也表明持有人可以行使該證券所代表的權(quán)利。
18、債券是有期投資，股票是無期投資。
19、要式證券的含義是指證券所記載的事項(xiàng)通過法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無法律效力。
20、物權(quán)證券是指證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。
21、一般來說，股東應(yīng)在認(rèn)購是一次繳足股款，但基于記名股東與股份公司之間的特定關(guān)系，有些國家也規(guī)定允許記名股東可不在認(rèn)購股票時一次繳足股款。
22、有面額股票比無面額股票更易于股票分割。
23、契約型基金應(yīng)當(dāng)設(shè)有董事會。
24、我國的B股是指以人民幣標(biāo)明股票面值，在境內(nèi)上市，供境內(nèi)人以美元購買。
25、在確定債券的償還期時必須考慮債券市場的發(fā)育程度，發(fā)育程度越低，就不應(yīng)該發(fā)行長期債券。
26、債券的票面要素有票面價值、償還期限、利率、債券發(fā)行者名稱四個因素，他們必須在實(shí)際的債券上印制出來。
27、在我國目前，政府債券的發(fā)行者一定是中央政府，而不能是地方政府。
28、在我國現(xiàn)階段的國債種類中，無記名國債就是一種實(shí)物債券。
29、我國的實(shí)物債券記名可以掛失，同時可以上市流通。
30、公債是指國家為了籌措資金而向投資者出具的、承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。
31、在金融期權(quán)交易中，交易雙方均需開立保證金帳戶，并按規(guī)定繳納保證金。
32、我國向個人發(fā)行的國庫券利率基本上根據(jù)銀行利率制定，一般比同期存款利率高1~2個百分點(diǎn)。
33、在我國，地方企業(yè)債券是由工商企業(yè)在本地區(qū)公開發(fā)行的債券，它的期限一般也屬于中期性質(zhì)，利率略高于同期銀行儲蓄存款利率，發(fā)行對象主要為個人，不記復(fù)利。
34、債券的發(fā)行制度有核準(zhǔn)制與注冊制，核準(zhǔn)制的核心是公開原則，注冊制的核心是實(shí)質(zhì)管理原則。
35、歐洲債券是借款人在本國境外市場發(fā)行，以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券。
36、證券投資基金同股票、債券一樣，籌集的資金都是投向?qū)崢I(yè)。
37、認(rèn)股權(quán)證是公司在增發(fā)新股時為保護(hù)老股東的利益而賦予老股東的一種特權(quán)。