55.證券公司可采取的組織形式有:________________。
A.無限責(zé)任公司 B.有限責(zé)任公司 C.兩合公司 D.股份有限公司
56.證券公司分為_________________。
A.綜合類證券公司 B.經(jīng)紀(jì)類證券公司 C.承銷類證券公司 D.自 營類證券公司
57.證券公司下列事項的變更,哪些不需要國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):_________________。
A.設(shè)立或撤銷分支機(jī)構(gòu) B.變更注冊資本 C.更換總經(jīng)理 D.更換副總經(jīng)理
58.下列人員中,________________不得在證券公司中兼職。
A.國家機(jī)關(guān)工作人員
B.法律規(guī)定禁止在公司中兼職的人員
C.其他證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和業(yè)務(wù)人員
D.行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的人員
59.綜合類證券公司可以經(jīng)營_______________。
A.證券承銷業(yè)務(wù)
B.證券自營業(yè)務(wù)
C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)
60.證券買賣委托書的內(nèi)容必須包括_________________。
A.證券名稱 B.價格幅度 C.買賣數(shù)量 D.出價方式
61.證券交易所的職責(zé)包括_________________。
A.提供證券集中競價交易的場所
B.辦理證券的登記過戶手續(xù)
C.公布證券交易行情
D.依法對證券交易進(jìn)行監(jiān)控
62.應(yīng)由證券交易所制定的規(guī)則有____________________。
A.證券集中競價交易的具體規(guī)則
B.證券交易所會員管理規(guī)章
C.證券交易所從業(yè)人員業(yè)務(wù)規(guī)則
D.證券公司從業(yè)人員業(yè)務(wù)規(guī)則
63.證券公司接受客戶的委托買賣證券,__________________。
A.必須是客戶證券帳戶上實有的證券
B.可以為客戶進(jìn)行融券交易
C.必須用客戶資金帳戶上實有的資金支付
D.可以為客戶融資交易
64.證券公司不得接受下列全權(quán)委托:____________。
A.決定證券買賣 B.選擇證券種類 C.決定買賣數(shù)量 D.決定買賣價格
65.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員依法履行職責(zé)時_________________。
A.不得利用職務(wù)牟取不正當(dāng)利益
B.對知悉的有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)
C.應(yīng)當(dāng)出示有關(guān)證件
D.進(jìn)入違法行為場所調(diào)查取證
三、判斷題(每題1分)
66.依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券,法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定 的,在限定的期限內(nèi)不得買賣。
67.為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè) 機(jī)構(gòu)和人員,在該股票承銷期內(nèi)可以買賣該種股票。
68.證券交易所的積累歸會員所有,其權(quán)益由會員共同享有,在其存續(xù)期間每 年可按一定比例將其積累分配給會員。
69.持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份5％的股東,將其持有的該公司股票 在買入后六個月內(nèi)賣出,或在賣出后六個月內(nèi)又買入,由此所得的收益歸該公司所
有。
70.嚴(yán)禁證券公司挪用客戶交易結(jié)算資金。
71.收購要約的期限屆滿,收購人持有被收購公司股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的 股份總數(shù)的75％以上的,其余仍持有被收購公司股票股東,有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票,收購人應(yīng)當(dāng)收購。
72.證券交易以現(xiàn)貨進(jìn)行交易,但在雙方同意的情況下,證券公司可以向客戶融資。
73.證券交易所、證券公司、證券交易結(jié)算機(jī)構(gòu)必須依法對客戶開立帳戶保密。
74.證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市,必須及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
75.證券交易所有對證券交易依法實施監(jiān)控的義務(wù)。
76.證券公司的所有工作人員都必須具有證券從業(yè)資格。
77.禁止銀行資金流入股市。
78.經(jīng)紀(jì)類證券公司不必在其名稱中標(biāo)明經(jīng)紀(jì)字樣,綜合類證券公司必須在其名稱中標(biāo)明綜合字樣。
79.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員依法履行職責(zé)進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時,對知悉的有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)。
80.違反證券法規(guī)定,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金時,如其財產(chǎn)不足以同時支付,應(yīng)先繳納罰款、罰金,再承擔(dān)民事賠償責(zé)任。
81.股份有限公司增資申請公開發(fā)行股票,距前一次公開發(fā)行股票的時間不少于六個月。
82.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員不得在被監(jiān)管的機(jī)構(gòu)中兼任職務(wù)。
83.如果客戶的證券買賣委托沒有成交,其委托記錄可以不保存于證券公司。
84.證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員在執(zhí)行與證券交易有關(guān)的職務(wù)時,凡與其本人或者親屬有利害關(guān)系的,應(yīng)當(dāng)回避。
85.股票上市交易申請經(jīng)證券交易所同意后,上市公司應(yīng)當(dāng)在上市交易的十天前公告經(jīng)核準(zhǔn)的股票上市的有關(guān)文件。
86.上市公司收購可以采取要約收購或協(xié)議收購的方式。
87.投資者通過其開戶公司買賣證券的,只能采用限價委托的價格委托方式。
88.投資者應(yīng)當(dāng)在證券公司開立證券交易帳戶,以書面、電話及其他方式,委托為其開戶的證券公司代其買賣證券。
89.證券公司申請的業(yè)務(wù)范圍,由國家工商行政管理局核定。
90.證券公司接受委托賣出證券必須是客戶證券帳戶上實有的證券,不得為客戶融券交易。
91.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是不以營利為目的的法人。
92.證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式。
93.專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員,必須具備從事證券業(yè)務(wù)三年以上的經(jīng)驗。
94.《中華人民共和國證券法》自1999年5月1日起施行。
95.公開發(fā)行股票,必須依照《公司法》規(guī)定的條件,報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
四、案例分析題(每題5分)
96.案情:某上市公司在發(fā)行新股時,其招股說明書中所列的募集資金用途為 投入一項生產(chǎn)工藝技術(shù)改造項目。新股發(fā)行結(jié)束,該上市公司募集到資金2.4億元 人民幣。發(fā)行完成后3個月,產(chǎn)品市場需求發(fā)生較大變化,該上市公司發(fā)現(xiàn)上述技術(shù)改造項目的投資回報將受較大影響,而同時發(fā)現(xiàn)某房地產(chǎn)投資項目利潤回報好。因此,經(jīng)該上市公司董事會開會作出決議,取消原技術(shù)改造項目,將募集資金 中的1.6億元用于房地產(chǎn)投資,其余八千萬元用于歸還該上市公司發(fā)行新股前欠某 銀行的貸款。 問題:依據(jù)《證券法》,該上市公司改變所募資金用途應(yīng)履行什么法律程序?
97.案情:某證券公司營業(yè)部經(jīng)理王某與某保健品公司副總經(jīng)理李某為親戚。李某于1998年8月16日晚將該保健品公司將收購某上市公司30％以上股票的計劃透露給王某。該證券公司營業(yè)部在得知這一信息后,即于同年8月17日至8月27日
以個人名義分三次購入某上市公司A股股票62.78萬股,并于9月10日高價拋出,此 期間某證券公司共計動用資金672萬元人民幣,其中絕大部分是占用客戶存入交易結(jié)算資金,獲利171.28萬元。王某個人也低價買入、高價賣出該股票獲利16.5萬元。
問題:本案下列行為中,哪些違反了《證券法》的有關(guān)規(guī)定?
98.案情:股民錢某入市炒股時間較短,由于缺乏經(jīng)驗,虧損較大,為避免風(fēng)險, 扭虧為盈,遂通過朋友關(guān)系,和某證券公司達(dá)成一項全權(quán)委托協(xié)議,委托該證券公司代理進(jìn)行股票買賣操作,并授權(quán)該證券公司可自行決定買賣證券的種類、數(shù)量和價格,代理期限一年。代理期限內(nèi)如盈利由錢某和某證券公司各得70％和30％, 如虧損則由某證券公司全額補(bǔ)償給錢某。在代理期滿,錢某炒股資金凈虧20萬元,錢某即要求某證券公司依據(jù)雙方的協(xié)議補(bǔ)償20萬元。
問題:錢某的損失應(yīng)不應(yīng)當(dāng)?shù)玫窖a(bǔ)償?
A.無限責(zé)任公司 B.有限責(zé)任公司 C.兩合公司 D.股份有限公司
56.證券公司分為_________________。
A.綜合類證券公司 B.經(jīng)紀(jì)類證券公司 C.承銷類證券公司 D.自 營類證券公司
57.證券公司下列事項的變更,哪些不需要國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):_________________。
A.設(shè)立或撤銷分支機(jī)構(gòu) B.變更注冊資本 C.更換總經(jīng)理 D.更換副總經(jīng)理
58.下列人員中,________________不得在證券公司中兼職。
A.國家機(jī)關(guān)工作人員
B.法律規(guī)定禁止在公司中兼職的人員
C.其他證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和業(yè)務(wù)人員
D.行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的人員
59.綜合類證券公司可以經(jīng)營_______________。
A.證券承銷業(yè)務(wù)
B.證券自營業(yè)務(wù)
C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)
60.證券買賣委托書的內(nèi)容必須包括_________________。
A.證券名稱 B.價格幅度 C.買賣數(shù)量 D.出價方式
61.證券交易所的職責(zé)包括_________________。
A.提供證券集中競價交易的場所
B.辦理證券的登記過戶手續(xù)
C.公布證券交易行情
D.依法對證券交易進(jìn)行監(jiān)控
62.應(yīng)由證券交易所制定的規(guī)則有____________________。
A.證券集中競價交易的具體規(guī)則
B.證券交易所會員管理規(guī)章
C.證券交易所從業(yè)人員業(yè)務(wù)規(guī)則
D.證券公司從業(yè)人員業(yè)務(wù)規(guī)則
63.證券公司接受客戶的委托買賣證券,__________________。
A.必須是客戶證券帳戶上實有的證券
B.可以為客戶進(jìn)行融券交易
C.必須用客戶資金帳戶上實有的資金支付
D.可以為客戶融資交易
64.證券公司不得接受下列全權(quán)委托:____________。
A.決定證券買賣 B.選擇證券種類 C.決定買賣數(shù)量 D.決定買賣價格
65.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員依法履行職責(zé)時_________________。
A.不得利用職務(wù)牟取不正當(dāng)利益
B.對知悉的有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)
C.應(yīng)當(dāng)出示有關(guān)證件
D.進(jìn)入違法行為場所調(diào)查取證
三、判斷題(每題1分)
66.依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券,法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定 的,在限定的期限內(nèi)不得買賣。
67.為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè) 機(jī)構(gòu)和人員,在該股票承銷期內(nèi)可以買賣該種股票。
68.證券交易所的積累歸會員所有,其權(quán)益由會員共同享有,在其存續(xù)期間每 年可按一定比例將其積累分配給會員。
69.持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份5％的股東,將其持有的該公司股票 在買入后六個月內(nèi)賣出,或在賣出后六個月內(nèi)又買入,由此所得的收益歸該公司所
有。
70.嚴(yán)禁證券公司挪用客戶交易結(jié)算資金。
71.收購要約的期限屆滿,收購人持有被收購公司股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的 股份總數(shù)的75％以上的,其余仍持有被收購公司股票股東,有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票,收購人應(yīng)當(dāng)收購。
72.證券交易以現(xiàn)貨進(jìn)行交易,但在雙方同意的情況下,證券公司可以向客戶融資。
73.證券交易所、證券公司、證券交易結(jié)算機(jī)構(gòu)必須依法對客戶開立帳戶保密。
74.證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市,必須及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
75.證券交易所有對證券交易依法實施監(jiān)控的義務(wù)。
76.證券公司的所有工作人員都必須具有證券從業(yè)資格。
77.禁止銀行資金流入股市。
78.經(jīng)紀(jì)類證券公司不必在其名稱中標(biāo)明經(jīng)紀(jì)字樣,綜合類證券公司必須在其名稱中標(biāo)明綜合字樣。
79.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員依法履行職責(zé)進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時,對知悉的有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)。
80.違反證券法規(guī)定,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金時,如其財產(chǎn)不足以同時支付,應(yīng)先繳納罰款、罰金,再承擔(dān)民事賠償責(zé)任。
81.股份有限公司增資申請公開發(fā)行股票,距前一次公開發(fā)行股票的時間不少于六個月。
82.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員不得在被監(jiān)管的機(jī)構(gòu)中兼任職務(wù)。
83.如果客戶的證券買賣委托沒有成交,其委托記錄可以不保存于證券公司。
84.證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員在執(zhí)行與證券交易有關(guān)的職務(wù)時,凡與其本人或者親屬有利害關(guān)系的,應(yīng)當(dāng)回避。
85.股票上市交易申請經(jīng)證券交易所同意后,上市公司應(yīng)當(dāng)在上市交易的十天前公告經(jīng)核準(zhǔn)的股票上市的有關(guān)文件。
86.上市公司收購可以采取要約收購或協(xié)議收購的方式。
87.投資者通過其開戶公司買賣證券的,只能采用限價委托的價格委托方式。
88.投資者應(yīng)當(dāng)在證券公司開立證券交易帳戶,以書面、電話及其他方式,委托為其開戶的證券公司代其買賣證券。
89.證券公司申請的業(yè)務(wù)范圍,由國家工商行政管理局核定。
90.證券公司接受委托賣出證券必須是客戶證券帳戶上實有的證券,不得為客戶融券交易。
91.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是不以營利為目的的法人。
92.證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式。
93.專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員,必須具備從事證券業(yè)務(wù)三年以上的經(jīng)驗。
94.《中華人民共和國證券法》自1999年5月1日起施行。
95.公開發(fā)行股票,必須依照《公司法》規(guī)定的條件,報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
四、案例分析題(每題5分)
96.案情:某上市公司在發(fā)行新股時,其招股說明書中所列的募集資金用途為 投入一項生產(chǎn)工藝技術(shù)改造項目。新股發(fā)行結(jié)束,該上市公司募集到資金2.4億元 人民幣。發(fā)行完成后3個月,產(chǎn)品市場需求發(fā)生較大變化,該上市公司發(fā)現(xiàn)上述技術(shù)改造項目的投資回報將受較大影響,而同時發(fā)現(xiàn)某房地產(chǎn)投資項目利潤回報好。因此,經(jīng)該上市公司董事會開會作出決議,取消原技術(shù)改造項目,將募集資金 中的1.6億元用于房地產(chǎn)投資,其余八千萬元用于歸還該上市公司發(fā)行新股前欠某 銀行的貸款。 問題:依據(jù)《證券法》,該上市公司改變所募資金用途應(yīng)履行什么法律程序?
97.案情:某證券公司營業(yè)部經(jīng)理王某與某保健品公司副總經(jīng)理李某為親戚。李某于1998年8月16日晚將該保健品公司將收購某上市公司30％以上股票的計劃透露給王某。該證券公司營業(yè)部在得知這一信息后,即于同年8月17日至8月27日
以個人名義分三次購入某上市公司A股股票62.78萬股,并于9月10日高價拋出,此 期間某證券公司共計動用資金672萬元人民幣,其中絕大部分是占用客戶存入交易結(jié)算資金,獲利171.28萬元。王某個人也低價買入、高價賣出該股票獲利16.5萬元。
問題:本案下列行為中,哪些違反了《證券法》的有關(guān)規(guī)定?
98.案情:股民錢某入市炒股時間較短,由于缺乏經(jīng)驗,虧損較大,為避免風(fēng)險, 扭虧為盈,遂通過朋友關(guān)系,和某證券公司達(dá)成一項全權(quán)委托協(xié)議,委托該證券公司代理進(jìn)行股票買賣操作,并授權(quán)該證券公司可自行決定買賣證券的種類、數(shù)量和價格,代理期限一年。代理期限內(nèi)如盈利由錢某和某證券公司各得70％和30％, 如虧損則由某證券公司全額補(bǔ)償給錢某。在代理期滿,錢某炒股資金凈虧20萬元,錢某即要求某證券公司依據(jù)雙方的協(xié)議補(bǔ)償20萬元。
問題:錢某的損失應(yīng)不應(yīng)當(dāng)?shù)玫窖a(bǔ)償?