40、優(yōu)先股的價格波動小于相應(yīng)的普通股股票的價格波動。
41、期貨價格反映了市場對未來現(xiàn)貨價格的預(yù)期。
42、備兌憑證只能以一種證券為標(biāo)的物。
43、備兌憑證是期權(quán)的一種。
44、每日的開盤價由證券交易所確定。
45、會員大會是會員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。
46、系統(tǒng)性風(fēng)險是不可以回避的，但可以分散。
47、股票發(fā)行的溢價部分應(yīng)記入公司的股本。
48、股票股息實(shí)際上是當(dāng)年留存收益的資本化。
49、美國的投資銀行和英國的商人銀行就是證券公司。
50、經(jīng)紀(jì)類證券公司只可經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
51、證券信用評級的主要對象為普通股股票和債券。
52、場外交易市場的組織方式是經(jīng)紀(jì)制。
53、公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。
54、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)在多數(shù)情況下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。
55、基金運(yùn)作費(fèi)用是直接向投資者收取的。
56、股票的流動性是指股票可以自由地進(jìn)行交易。
57、公司向其他公司投資的，除國務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計(jì)投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的百分之五十。
58、公司可以設(shè)立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具法人資格。
59、股份有限公司的設(shè)立，必須經(jīng)過國務(wù)院授權(quán)的部門或省級人民政府的批準(zhǔn)。
60、股份有限公司申請其股票上市，該公司股本總額不得少于人民幣一億元。
61、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有五人以上的發(fā)起人，但對發(fā)起人是否在中國境內(nèi)有居所并沒有作要求。
62、發(fā)起人向社會公開募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)承銷，簽訂承銷協(xié)議。
63、修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過才行。
64、股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，同樣也可以低于票面金額。
65、上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合公司法有關(guān)發(fā)行新股的條件，可以向社會公開募集，也可以向原股東配售。
66、行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。
67、中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門 。
68、股份公司的董事、經(jīng)理和財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)兼任監(jiān)事。
69、“三公”原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。
70、提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業(yè)從業(yè)人員可以從中分享收益。
參考答案：
（一）單選題
1、A 2、B 3、B 4、B 5、A 6、C 7、C 8、B 9、B 10、D
11、C 12、C 13、D 14、D 15、B 16、C 17、B 18、B 19、A 20、B
21、B 22、D 23、A 24、C 25、B 26、B 27、A 28、D 29、C 30、B
31、C 32、B 33、D 34、C 35、C 36、B 37、A 38、C 39、C 40、A
41、D 42、B 43、A 44、B 45、C 46、A 47、C 48、B 49、A 50、A
51、A 52、B 53、D 54、C 55、D 56、A 57、A 58、D 59、B 60、B
61、B 62、C 63、B 64、B 65、C 66、C 67、A 68、A 69、D 70、D
（二）多選題
1、BD 02、ABD 3、ABCD 4、ABD 5、BC 6、ABC 7、ACD 8、ABC
09、BCD 10、ABC 11、AB 12、ABC 13、ABCD 14、ABCD 15、BCD 16、AC 17、ABCD 18 ABCD 19、AD 20、ABCD 21 ABCD 22、ABCD 23、 ABCD 24、 BC
25、ABC 26、ACD 27、BC 28、ABC 29、BD 30、ACD 31、BCD 32、ABC
33、CD 34、BCD 35、ACD 36、BD 37、ABD 38、ABC 39、ABCD 40、ACD
41、ABD 42、ACD 43、ABC 44、ABD 45、ABCD 46、ABC 47、ABCD 48、BC
49、ABC 50、AB 51、ABC 52、ABCD 53、ABC 54、BCD 55、ABCD 56、AB
57、ABCD 58、AC 59、ABCD 60、ABD
（三）判斷題
1、對 2、錯 3、錯 4、對 5、對 6、對 7、錯 8、錯 9、錯 10、對
11、對 12、錯 13、對 14、對 15、對 16、錯 17、錯 18、對 19、錯 20、錯
21、錯 22、對 23、錯 24、錯 25、錯 26、錯 27、對 28、對 29、對 30、對
31、錯 32、錯 33、錯 34、對 35、對 36、對 37、錯 38、對 39、錯 40、對
41、對 42、錯 43、對 44、錯 45、錯 46、錯 47、錯 48、對 49、對 50、是
51、錯 52、錯 53、錯 54、錯 55、錯 56、對 57、對 58、錯 59、對 60、錯
61、錯 62、對 63、錯 64、錯 65、對 66、錯 67、對 68、錯 69、對 70、錯
41、期貨價格反映了市場對未來現(xiàn)貨價格的預(yù)期。
42、備兌憑證只能以一種證券為標(biāo)的物。
43、備兌憑證是期權(quán)的一種。
44、每日的開盤價由證券交易所確定。
45、會員大會是會員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。
46、系統(tǒng)性風(fēng)險是不可以回避的，但可以分散。
47、股票發(fā)行的溢價部分應(yīng)記入公司的股本。
48、股票股息實(shí)際上是當(dāng)年留存收益的資本化。
49、美國的投資銀行和英國的商人銀行就是證券公司。
50、經(jīng)紀(jì)類證券公司只可經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
51、證券信用評級的主要對象為普通股股票和債券。
52、場外交易市場的組織方式是經(jīng)紀(jì)制。
53、公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。
54、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)在多數(shù)情況下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。
55、基金運(yùn)作費(fèi)用是直接向投資者收取的。
56、股票的流動性是指股票可以自由地進(jìn)行交易。
57、公司向其他公司投資的，除國務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計(jì)投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的百分之五十。
58、公司可以設(shè)立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具法人資格。
59、股份有限公司的設(shè)立，必須經(jīng)過國務(wù)院授權(quán)的部門或省級人民政府的批準(zhǔn)。
60、股份有限公司申請其股票上市，該公司股本總額不得少于人民幣一億元。
61、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有五人以上的發(fā)起人，但對發(fā)起人是否在中國境內(nèi)有居所并沒有作要求。
62、發(fā)起人向社會公開募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)承銷，簽訂承銷協(xié)議。
63、修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過才行。
64、股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，同樣也可以低于票面金額。
65、上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合公司法有關(guān)發(fā)行新股的條件，可以向社會公開募集，也可以向原股東配售。
66、行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。
67、中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門 。
68、股份公司的董事、經(jīng)理和財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)兼任監(jiān)事。
69、“三公”原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。
70、提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業(yè)從業(yè)人員可以從中分享收益。
參考答案：
（一）單選題
1、A 2、B 3、B 4、B 5、A 6、C 7、C 8、B 9、B 10、D
11、C 12、C 13、D 14、D 15、B 16、C 17、B 18、B 19、A 20、B
21、B 22、D 23、A 24、C 25、B 26、B 27、A 28、D 29、C 30、B
31、C 32、B 33、D 34、C 35、C 36、B 37、A 38、C 39、C 40、A
41、D 42、B 43、A 44、B 45、C 46、A 47、C 48、B 49、A 50、A
51、A 52、B 53、D 54、C 55、D 56、A 57、A 58、D 59、B 60、B
61、B 62、C 63、B 64、B 65、C 66、C 67、A 68、A 69、D 70、D
（二）多選題
1、BD 02、ABD 3、ABCD 4、ABD 5、BC 6、ABC 7、ACD 8、ABC
09、BCD 10、ABC 11、AB 12、ABC 13、ABCD 14、ABCD 15、BCD 16、AC 17、ABCD 18 ABCD 19、AD 20、ABCD 21 ABCD 22、ABCD 23、 ABCD 24、 BC
25、ABC 26、ACD 27、BC 28、ABC 29、BD 30、ACD 31、BCD 32、ABC
33、CD 34、BCD 35、ACD 36、BD 37、ABD 38、ABC 39、ABCD 40、ACD
41、ABD 42、ACD 43、ABC 44、ABD 45、ABCD 46、ABC 47、ABCD 48、BC
49、ABC 50、AB 51、ABC 52、ABCD 53、ABC 54、BCD 55、ABCD 56、AB
57、ABCD 58、AC 59、ABCD 60、ABD
（三）判斷題
1、對 2、錯 3、錯 4、對 5、對 6、對 7、錯 8、錯 9、錯 10、對
11、對 12、錯 13、對 14、對 15、對 16、錯 17、錯 18、對 19、錯 20、錯
21、錯 22、對 23、錯 24、錯 25、錯 26、錯 27、對 28、對 29、對 30、對
31、錯 32、錯 33、錯 34、對 35、對 36、對 37、錯 38、對 39、錯 40、對
41、對 42、錯 43、對 44、錯 45、錯 46、錯 47、錯 48、對 49、對 50、是
51、錯 52、錯 53、錯 54、錯 55、錯 56、對 57、對 58、錯 59、對 60、錯
61、錯 62、對 63、錯 64、錯 65、對 66、錯 67、對 68、錯 69、對 70、錯