51在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循的三大原則為------。
A 代理原則 B 效率原則 C 公開、公正、公平原則 D 勤勉原則
52、證券市場監(jiān)督的對象包括------。
A 證券發(fā)行人 B 證券投資者 C 上市公司 D 證券中介機構(gòu)
53、在信息披露時的基本要求為------。
A 全面性 B 真實性 C 時效性 D 公正性
54、證券投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得從事-----行為。
A 、向客戶提供買賣股票的咨詢
B、代理委托人從事證券投資
C、與委托人約定分享證券投資收益或分擔證券投資損失
D、買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司的股票
55、發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用----作價出資。
A 實物 B 工業(yè)產(chǎn)權(quán) C 非專利技術(shù) D 土地使用權(quán)
56、公司合并可以采取-----和------兩種方式。
A 吸收合并 B 新設(shè)合并 C 吞并合并 D 分立合并
57、綜合類證券公司可以經(jīng)營------證券業(yè)務(wù)。
A 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù) B 證券自營業(yè)務(wù) C 證券承銷業(yè)務(wù) D 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)
58、證券從業(yè)人員是指證券中介機構(gòu)中的一些特定崗位的人員，可分為------。
A 專業(yè)人員 B 專職人員 C 管理人員 D 執(zhí)業(yè)人員
59、根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，證券中介機構(gòu)是指有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人------。
A 證券公司 B 信托投資公司 C 證券投資咨詢機構(gòu) D 證券清算、登記機構(gòu)
60、 證券從業(yè)人員的資格種類有------。
A 證券承銷從業(yè)資格 B 證券經(jīng)紀從業(yè)資格
C 證券自營資格 D 證券投資咨詢從業(yè)資格
（三）判斷題
1、證券的最基本特征是法律特征和書面特征。
2、有價證券是虛擬資本的一種形式，有價格，也有價值。
3、證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。
4、間接融資是指通過銀行所進行的資金融通活動。
5、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。
6、股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票也可以為無記名股票。
7、股票代表了股東對股份公司的所有權(quán)，所以股票是物權(quán)證券。
8、B股是外資股。
9、股票發(fā)行可以實行折價發(fā)行。
10、國有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國有股權(quán)。
11、債券是體現(xiàn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。
12、債券具有永久性的特性。
13、債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動。
14、市場利率下跌，債券價格上升。
15、無記名國債屬于一種具有標準格式實物券面的債券。
16、貼現(xiàn)債券是屬于溢價方式發(fā)行的債券。
17、復(fù)利債券的實際收益率總比單利債券的實際收益率高。
18、以發(fā)行債券來籌資是金融機構(gòu)的主動負債業(yè)務(wù)。
19、所有政府發(fā)行的債券都叫國債。
20、公債沒有風險。
21、在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。
22、武士債券是外國債券。
23、龍債券是外國債券。
24、證券投資基金的資產(chǎn)由基金管理人保管。
25、基金的收益一定高于債券的收益。
A 代理原則 B 效率原則 C 公開、公正、公平原則 D 勤勉原則
52、證券市場監(jiān)督的對象包括------。
A 證券發(fā)行人 B 證券投資者 C 上市公司 D 證券中介機構(gòu)
53、在信息披露時的基本要求為------。
A 全面性 B 真實性 C 時效性 D 公正性
54、證券投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得從事-----行為。
A 、向客戶提供買賣股票的咨詢
B、代理委托人從事證券投資
C、與委托人約定分享證券投資收益或分擔證券投資損失
D、買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司的股票
55、發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用----作價出資。
A 實物 B 工業(yè)產(chǎn)權(quán) C 非專利技術(shù) D 土地使用權(quán)
56、公司合并可以采取-----和------兩種方式。
A 吸收合并 B 新設(shè)合并 C 吞并合并 D 分立合并
57、綜合類證券公司可以經(jīng)營------證券業(yè)務(wù)。
A 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù) B 證券自營業(yè)務(wù) C 證券承銷業(yè)務(wù) D 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)
58、證券從業(yè)人員是指證券中介機構(gòu)中的一些特定崗位的人員，可分為------。
A 專業(yè)人員 B 專職人員 C 管理人員 D 執(zhí)業(yè)人員
59、根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，證券中介機構(gòu)是指有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人------。
A 證券公司 B 信托投資公司 C 證券投資咨詢機構(gòu) D 證券清算、登記機構(gòu)
60、 證券從業(yè)人員的資格種類有------。
A 證券承銷從業(yè)資格 B 證券經(jīng)紀從業(yè)資格
C 證券自營資格 D 證券投資咨詢從業(yè)資格
（三）判斷題
1、證券的最基本特征是法律特征和書面特征。
2、有價證券是虛擬資本的一種形式，有價格，也有價值。
3、證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。
4、間接融資是指通過銀行所進行的資金融通活動。
5、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。
6、股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票也可以為無記名股票。
7、股票代表了股東對股份公司的所有權(quán)，所以股票是物權(quán)證券。
8、B股是外資股。
9、股票發(fā)行可以實行折價發(fā)行。
10、國有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國有股權(quán)。
11、債券是體現(xiàn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。
12、債券具有永久性的特性。
13、債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動。
14、市場利率下跌，債券價格上升。
15、無記名國債屬于一種具有標準格式實物券面的債券。
16、貼現(xiàn)債券是屬于溢價方式發(fā)行的債券。
17、復(fù)利債券的實際收益率總比單利債券的實際收益率高。
18、以發(fā)行債券來籌資是金融機構(gòu)的主動負債業(yè)務(wù)。
19、所有政府發(fā)行的債券都叫國債。
20、公債沒有風險。
21、在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。
22、武士債券是外國債券。
23、龍債券是外國債券。
24、證券投資基金的資產(chǎn)由基金管理人保管。
25、基金的收益一定高于債券的收益。