57、為了滿足投資者中途抽回資金、實現變現的需要，------一般在基金資產中保持一定比例的現金。
A、封閉式基金 B、開放式基金 C、國債基金 D、股票基金
58、實物期貨主要有---------等幾種類型。
A 外匯期貨 B 利率期貨 C 股票期貨 D有色金屬期貨
59、根據《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金收益分配采用現金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金凈收益的-----。
A、50% B、60% C、80% D、90%
60、據《中華人民共和國公司法》規(guī)定，下列各項信息中不屬于內幕信息的有-----。
A 公司分配股利或者增資的計劃 B 公司股權結構的重大變化
C 公司債務擔保的重大變更 D 上市公司收購的有關方案
61、 存托憑證業(yè)務中，托管銀行所提供的服務包括-------。
A 領取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國
B 負責ADR的注冊和過戶
C 負責保管ADR所代表的基礎證券
D負責對公司管理監(jiān)督
62、證券公司在下列事項中，不需要國務院證券監(jiān)督管理機構審批的事項有------。
A 設立或撤消分支機構 B 變更注冊資本 C增發(fā)資本 D 更換法定代表人
63、不是普通股股東享有的權利主要有------。
A 公司重大決策的參與權
B 選擇管理者
C 有優(yōu)先剩余資產分配權
D 優(yōu)先配股權
64、不是影響債券利率的因素有------。
A 籌資者資信 B 債券票面金額 C 籌資用途 D 借貸資金市場利率水平
65、債券和股票的不同點表現在------。
A 都有規(guī)定的償還期限 B 都屬于有價證券 C 都是籌資手段 D 收益率相互影響
66、下面不是流通國債的特點是------。
A 可自由轉讓 B 通常不記名 C 自由認購 D 無面值
67、其基金的收益受貨幣市場利率的影響，其變動方向正好與國債基金收益相反的基金是------。
A、 貨幣市場基金 B、黃金基金 C、衍生證券投資基金 D、平衡性基金
68、根據投資目標劃分的基金中，最常見的基金是------。
A、成長性基金 B、收入性基金 C、平衡性基金 D對沖基金
69、依據《基金管理辦法》的規(guī)定，基金人保存基金的會計帳冊、記錄------年以上。
A、5 B、10 C、15 D、20
70、基金管理人必須按規(guī)定對基金凈資產進行估值，下列情況------時，基金也無權暫停估值。
A、 基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日
B、 出現巨額贖回的情形
C、 出現其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準確評估基金的凈資產
D、 基金管理人為降低管理費用而減少評估次數
二、多選擇題
1、按照性質分，證券分為 ------。
A 有價證券 B 無價證券
C 資本證券 D 貨幣證券
2、從其產生的領域分析，外匯風險大致可分為-------。
A 商業(yè)性匯率風險 B 金融性匯率風險 C 全球性匯率風險 D 區(qū)域性匯率風險
3、有價證券本身并沒有價值，但它代表一定的財產權利，持有人可憑該證券取得一定量的 ------。
A 商品 B 貨幣
C 利息收入 D 股息收入
4、商品證券是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證，取得了這種證券就等于取得這種商品的所有權。下面屬于商品證券的有------。
A 提貨單 B 運貨單
C 倉庫棧單 D 存款單
5、銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括------。
A 銀行本票 B 銀行匯票
C 銀行支票 D 定期存單
6、證券的產權性是指有價證券記載著權利人的財產權內容，代表著一定的財產所有權，擁有證券就意味著享有財產的------的權利。
A 占有 B 使用
C 收益 D 處置
7、證券具有流通性，又稱為變現性。證券的流通是通過------實現的
A 承兌 B 貼現
C 交易 D 繼承
8、證券市場的橫向結構關系是由------等構成的。
A 債券市場 B 股票市場
C 發(fā)行市場 D 基金市場
9.、按照交割的時間，金融市場可以分為------。
A 貨幣市場 B 現貨市場
C 期貨市場 D 資本市場
10、按照交易的直接對象，金融市場可以分為------。
A 同業(yè)拆借市場 B 國債市場
C 股票市場 D 金融期貨市場
11、資本市場是指期限超過一年的資金交易市場，其中------是資本市場工具。
A ADR B 公司債券
C 股票 D 國庫券
12、從1970年代起，證券市場出現高度的繁榮的局面，不僅證券市場的規(guī)模更加擴大，證券交易日趨活躍，而且逐漸形成------的全新特征。
A 金融證券化 B 證券市場國際化
C 投資者機構化 D 證券市場電腦化
13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有股票、公司債券和政府債券；二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有------。
A 浮動利率債券 B 認股證
C 分期債券 D 可轉換債券
E 復合證券
14、證券市場網絡化發(fā)展的根本原因是因為網上交易具有明顯的優(yōu)勢------。
A 突破了時空限制，投資者可以隨時隨地交易；
B 直觀方便，網上不僅瀏覽和查閱，而且可以在線咨詢；
C 成本低
D 更加安全
15、由審批制到核準制是中國證券市場的一場深刻變革，它的意義在于-------。
A 加強了證券公司等中介機構的責任
B 提高了證券市場的透明度
C 維護三公原則
D 提高了上市公司的質量
A、封閉式基金 B、開放式基金 C、國債基金 D、股票基金
58、實物期貨主要有---------等幾種類型。
A 外匯期貨 B 利率期貨 C 股票期貨 D有色金屬期貨
59、根據《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金收益分配采用現金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金凈收益的-----。
A、50% B、60% C、80% D、90%
60、據《中華人民共和國公司法》規(guī)定，下列各項信息中不屬于內幕信息的有-----。
A 公司分配股利或者增資的計劃 B 公司股權結構的重大變化
C 公司債務擔保的重大變更 D 上市公司收購的有關方案
61、 存托憑證業(yè)務中，托管銀行所提供的服務包括-------。
A 領取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國
B 負責ADR的注冊和過戶
C 負責保管ADR所代表的基礎證券
D負責對公司管理監(jiān)督
62、證券公司在下列事項中，不需要國務院證券監(jiān)督管理機構審批的事項有------。
A 設立或撤消分支機構 B 變更注冊資本 C增發(fā)資本 D 更換法定代表人
63、不是普通股股東享有的權利主要有------。
A 公司重大決策的參與權
B 選擇管理者
C 有優(yōu)先剩余資產分配權
D 優(yōu)先配股權
64、不是影響債券利率的因素有------。
A 籌資者資信 B 債券票面金額 C 籌資用途 D 借貸資金市場利率水平
65、債券和股票的不同點表現在------。
A 都有規(guī)定的償還期限 B 都屬于有價證券 C 都是籌資手段 D 收益率相互影響
66、下面不是流通國債的特點是------。
A 可自由轉讓 B 通常不記名 C 自由認購 D 無面值
67、其基金的收益受貨幣市場利率的影響，其變動方向正好與國債基金收益相反的基金是------。
A、 貨幣市場基金 B、黃金基金 C、衍生證券投資基金 D、平衡性基金
68、根據投資目標劃分的基金中，最常見的基金是------。
A、成長性基金 B、收入性基金 C、平衡性基金 D對沖基金
69、依據《基金管理辦法》的規(guī)定，基金人保存基金的會計帳冊、記錄------年以上。
A、5 B、10 C、15 D、20
70、基金管理人必須按規(guī)定對基金凈資產進行估值，下列情況------時，基金也無權暫停估值。
A、 基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日
B、 出現巨額贖回的情形
C、 出現其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準確評估基金的凈資產
D、 基金管理人為降低管理費用而減少評估次數
二、多選擇題
1、按照性質分，證券分為 ------。
A 有價證券 B 無價證券
C 資本證券 D 貨幣證券
2、從其產生的領域分析，外匯風險大致可分為-------。
A 商業(yè)性匯率風險 B 金融性匯率風險 C 全球性匯率風險 D 區(qū)域性匯率風險
3、有價證券本身并沒有價值，但它代表一定的財產權利，持有人可憑該證券取得一定量的 ------。
A 商品 B 貨幣
C 利息收入 D 股息收入
4、商品證券是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證，取得了這種證券就等于取得這種商品的所有權。下面屬于商品證券的有------。
A 提貨單 B 運貨單
C 倉庫棧單 D 存款單
5、銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括------。
A 銀行本票 B 銀行匯票
C 銀行支票 D 定期存單
6、證券的產權性是指有價證券記載著權利人的財產權內容，代表著一定的財產所有權，擁有證券就意味著享有財產的------的權利。
A 占有 B 使用
C 收益 D 處置
7、證券具有流通性，又稱為變現性。證券的流通是通過------實現的
A 承兌 B 貼現
C 交易 D 繼承
8、證券市場的橫向結構關系是由------等構成的。
A 債券市場 B 股票市場
C 發(fā)行市場 D 基金市場
9.、按照交割的時間，金融市場可以分為------。
A 貨幣市場 B 現貨市場
C 期貨市場 D 資本市場
10、按照交易的直接對象，金融市場可以分為------。
A 同業(yè)拆借市場 B 國債市場
C 股票市場 D 金融期貨市場
11、資本市場是指期限超過一年的資金交易市場，其中------是資本市場工具。
A ADR B 公司債券
C 股票 D 國庫券
12、從1970年代起，證券市場出現高度的繁榮的局面，不僅證券市場的規(guī)模更加擴大，證券交易日趨活躍，而且逐漸形成------的全新特征。
A 金融證券化 B 證券市場國際化
C 投資者機構化 D 證券市場電腦化
13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有股票、公司債券和政府債券；二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有------。
A 浮動利率債券 B 認股證
C 分期債券 D 可轉換債券
E 復合證券
14、證券市場網絡化發(fā)展的根本原因是因為網上交易具有明顯的優(yōu)勢------。
A 突破了時空限制，投資者可以隨時隨地交易；
B 直觀方便，網上不僅瀏覽和查閱，而且可以在線咨詢；
C 成本低
D 更加安全
15、由審批制到核準制是中國證券市場的一場深刻變革，它的意義在于-------。
A 加強了證券公司等中介機構的責任
B 提高了證券市場的透明度
C 維護三公原則
D 提高了上市公司的質量