第三節(jié) 股票發(fā)行認(rèn)購(gòu)方式
一、上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式，是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，有主承銷商作為股票的賣方，投資者在一定的時(shí)間內(nèi)，按現(xiàn)行委托買入股票的方式進(jìn)行股票申購(gòu)。
二、全額預(yù)交款方式，全額預(yù)交款、比例配售、余款即退的方式和全額預(yù)交款、比例配售、余款轉(zhuǎn)存方式。
第四節(jié) 股票承銷協(xié)議
一、承銷協(xié)議，指發(fā)行人和主承銷商之間簽訂的，明確股票承銷過(guò)程中相互權(quán)利義務(wù)關(guān)系的書面合同。
二、承銷團(tuán)協(xié)議，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股票總額超過(guò)人民幣5千萬(wàn)的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)成效。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)有主承銷和參與承銷的證券公司組成。在主承銷商和發(fā)行人簽訂股票承銷協(xié)議后，主要承銷商要和分銷商簽訂承銷團(tuán)協(xié)議。
第五節(jié) 股票上市交易條件與程序
一、股票上市交易的條件
1.股票經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行
2.股票發(fā)行人股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元
3.公司成立時(shí)間在3年以上，并且最近3年連續(xù)盈利；
4.持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人，25%，4億元，15%.
5.股票發(fā)行人在最近3年內(nèi)無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。
6.國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章及證券交易所規(guī)定的其他條件
7.外資股的上市，應(yīng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件
二、股票交易程序
1.名冊(cè)登記和開(kāi)戶
2.委托的辦理
3.委托的受理執(zhí)行
4.清算交割
5.股票保管和過(guò)戶
第六節(jié) 上市公告書
上市公告書的編制要求有：要覽、緒言、發(fā)行公司概況、股票發(fā)行及乘銷、董事監(jiān)事及高級(jí)管理人員持股情況、公司設(shè)立、管理企業(yè)及關(guān)聯(lián)交易、股本結(jié)構(gòu)及大股東持股情況、公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料、董事會(huì)上市承諾、重要事項(xiàng)揭示、備查文件目錄。
第七節(jié) 股票上市交易規(guī)則
一、股票交易程序
1.名冊(cè)登記和開(kāi)戶
2.委托的辦理
3.委托的受理執(zhí)行
4.清算
二、上市公司的收購(gòu)
上市公司的收購(gòu)可以采取要約收購(gòu)或者協(xié)議收購(gòu)的方式
1.收購(gòu)公告；2.收購(gòu)要約；3.收購(gòu)要約的公告；4.收購(gòu)期限；5.協(xié)議收購(gòu)；6.收購(gòu)結(jié)果。
三、停盤、復(fù)盤與上市的暫停與停止
1.停盤與復(fù)盤，停盤是指由于發(fā)生法律規(guī)定的事件，上市公司的股票暫停交易。復(fù)盤是指停盤的上市公司股票恢復(fù)交易。
2.暫停上市，上市公司出現(xiàn)了《公司法》第157條規(guī)定的情形，有中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定暫停其股票上市的交易，主要包括：
（1）公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；
（2）公司不按規(guī)定公開(kāi)財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)狀況有虛假記載；
（3）公司有重大違法行為；
（4）公司最近3年連續(xù)虧損。
3.終止上市，上市公司出現(xiàn)了《公司法》第158條規(guī)定的情形，有中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定終止其股票上市的交易，
一、上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式，是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，有主承銷商作為股票的賣方，投資者在一定的時(shí)間內(nèi)，按現(xiàn)行委托買入股票的方式進(jìn)行股票申購(gòu)。
二、全額預(yù)交款方式，全額預(yù)交款、比例配售、余款即退的方式和全額預(yù)交款、比例配售、余款轉(zhuǎn)存方式。
第四節(jié) 股票承銷協(xié)議
一、承銷協(xié)議，指發(fā)行人和主承銷商之間簽訂的，明確股票承銷過(guò)程中相互權(quán)利義務(wù)關(guān)系的書面合同。
二、承銷團(tuán)協(xié)議，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股票總額超過(guò)人民幣5千萬(wàn)的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)成效。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)有主承銷和參與承銷的證券公司組成。在主承銷商和發(fā)行人簽訂股票承銷協(xié)議后，主要承銷商要和分銷商簽訂承銷團(tuán)協(xié)議。
第五節(jié) 股票上市交易條件與程序
一、股票上市交易的條件
1.股票經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行
2.股票發(fā)行人股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元
3.公司成立時(shí)間在3年以上，并且最近3年連續(xù)盈利；
4.持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人，25%，4億元，15%.
5.股票發(fā)行人在最近3年內(nèi)無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。
6.國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章及證券交易所規(guī)定的其他條件
7.外資股的上市，應(yīng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件
二、股票交易程序
1.名冊(cè)登記和開(kāi)戶
2.委托的辦理
3.委托的受理執(zhí)行
4.清算交割
5.股票保管和過(guò)戶
第六節(jié) 上市公告書
上市公告書的編制要求有：要覽、緒言、發(fā)行公司概況、股票發(fā)行及乘銷、董事監(jiān)事及高級(jí)管理人員持股情況、公司設(shè)立、管理企業(yè)及關(guān)聯(lián)交易、股本結(jié)構(gòu)及大股東持股情況、公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料、董事會(huì)上市承諾、重要事項(xiàng)揭示、備查文件目錄。
第七節(jié) 股票上市交易規(guī)則
一、股票交易程序
1.名冊(cè)登記和開(kāi)戶
2.委托的辦理
3.委托的受理執(zhí)行
4.清算
二、上市公司的收購(gòu)
上市公司的收購(gòu)可以采取要約收購(gòu)或者協(xié)議收購(gòu)的方式
1.收購(gòu)公告；2.收購(gòu)要約；3.收購(gòu)要約的公告；4.收購(gòu)期限；5.協(xié)議收購(gòu)；6.收購(gòu)結(jié)果。
三、停盤、復(fù)盤與上市的暫停與停止
1.停盤與復(fù)盤，停盤是指由于發(fā)生法律規(guī)定的事件，上市公司的股票暫停交易。復(fù)盤是指停盤的上市公司股票恢復(fù)交易。
2.暫停上市，上市公司出現(xiàn)了《公司法》第157條規(guī)定的情形，有中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定暫停其股票上市的交易，主要包括：
（1）公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；
（2）公司不按規(guī)定公開(kāi)財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)狀況有虛假記載；
（3）公司有重大違法行為；
（4）公司最近3年連續(xù)虧損。
3.終止上市，上市公司出現(xiàn)了《公司法》第158條規(guī)定的情形，有中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定終止其股票上市的交易，