第十二章 反壟斷法律制度
一、反壟斷法概述：
1、壟斷的含義：指經(jīng)營(yíng)者或其利益代表者排除或限制競(jìng)爭(zhēng)的違法行為。
2、壟斷的特征：壟斷的客觀方面是壟斷行為而非壟斷結(jié)構(gòu)
壟斷的主體是經(jīng)營(yíng)者或其利益代表者
壟斷的主觀方面是牟取超額利益
壟斷的后果是排除或限制競(jìng)爭(zhēng)
壟斷具有違法性
3、反壟斷法的調(diào)整對(duì)象：是在國(guó)家規(guī)制壟斷過(guò)程中所發(fā)生的社會(huì)關(guān)系，即反壟斷關(guān)系。
它又可分為壟斷行為規(guī)制關(guān)系和反壟斷體制關(guān)系。
4、反壟斷法的定義：是調(diào)整在國(guó)家規(guī)制壟斷過(guò)程中所發(fā)生的社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。
二、壟斷行為：
1、濫用市場(chǎng)支配地位行為：
（1）市場(chǎng)支配地位的認(rèn)定依據(jù)：市場(chǎng)份額和市場(chǎng)份額標(biāo)準(zhǔn)
市場(chǎng)行為和市場(chǎng)行標(biāo)準(zhǔn)
其他
（2）相關(guān)市場(chǎng)：
含義：是與經(jīng)營(yíng)者的產(chǎn)品和服務(wù)之間豐在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的、所有產(chǎn)品和服務(wù)市場(chǎng)。
表現(xiàn)：
種類上的相關(guān)市場(chǎng)：指能夠與經(jīng)營(yíng)者的產(chǎn)品和服務(wù)發(fā)生競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的、同類和替代的產(chǎn)品和服務(wù)的市場(chǎng)，包括同類產(chǎn)品和服務(wù)市場(chǎng)、替代產(chǎn)品和服務(wù)的市場(chǎng)。
空間上的相關(guān)市場(chǎng)：指在能夠與經(jīng)營(yíng)者的產(chǎn)品和服務(wù)發(fā)生競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類和替代產(chǎn)品和服務(wù)所分布的空間范圍內(nèi)的市場(chǎng)。
時(shí)間上的相關(guān)市場(chǎng)：指能夠與經(jīng)營(yíng)者的產(chǎn)品和服務(wù)發(fā)生競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類和替代產(chǎn)品和服務(wù)的、符合測(cè)算要求的時(shí)間范圍內(nèi)的市場(chǎng)。
（3）濫用市場(chǎng)支配地位的行為：
含義：指具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者利用其市場(chǎng)支配地位所實(shí)施的妨礙競(jìng)爭(zhēng)的行為。
分類：可分為阻礙性濫用和剝削性濫用
阻礙性濫用：是指具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者，利用其市場(chǎng)支配地位實(shí)施的、以限制和排除同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者、維持和提高自身市場(chǎng)地位為直接目的的市場(chǎng)行為。具體表現(xiàn)有：掠奪性定價(jià)、過(guò)剩生產(chǎn)、交易、強(qiáng)制交易、拒絕交易和搭售、差別待遇等
剝削性濫用：是指具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者利用其市場(chǎng)支配地位實(shí)施的、以獲取超利潤(rùn)為直接目的的市場(chǎng)行為。主要表現(xiàn)有：壟斷高價(jià)、壟斷低價(jià)，并且強(qiáng)制交易、交易、差別待遇也可用作剝削性濫用的具體形式。
危害：（對(duì)他人）掠奪社會(huì)資財(cái)，侵犯其他經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者利益
（對(duì)制度）踐踏平等交易規(guī)制，破壞公平競(jìng)爭(zhēng)秩序。
（對(duì)社會(huì)）效率低下，損失社會(huì)整體福利，阻礙社會(huì)進(jìn)步。
（對(duì)政府）“俘獲政府”，左右政府的市場(chǎng)規(guī)制法律和政策。
2、聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為：
（1）概念：指經(jīng)營(yíng)者為限制競(jìng)爭(zhēng)而達(dá)成協(xié)議、決定或者其他協(xié)同一致的行為。
（2）特征：聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為的主體是經(jīng)營(yíng)者和經(jīng)營(yíng)團(tuán)體
聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為的客觀方面是合同、協(xié)議、決議或其他協(xié)同一致的行為
聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為的目的和后果是排除或限制競(jìng)爭(zhēng)
聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為需要有特定的市場(chǎng)條件
（3）類型：
a.不同形式的聯(lián)合：經(jīng)營(yíng)者之間限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議
經(jīng)營(yíng)者團(tuán)體的決議
經(jīng)營(yíng)者之間其他協(xié)同一致的經(jīng)營(yíng)行為
b.不同內(nèi)容的聯(lián)合：市場(chǎng)價(jià)格聯(lián)合，即統(tǒng)一確定、維持或者變更商品或服務(wù)價(jià)格的行為。
市場(chǎng)額度聯(lián)合，即統(tǒng)一確定、維持和變更限制商品的生產(chǎn)或者銷售數(shù)量的行為。
市場(chǎng)區(qū)域聯(lián)合，即統(tǒng)一確定、維持和變更分割市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)，或得服務(wù)的地域范圍的行為。
技術(shù)聯(lián)合，即統(tǒng)一確定、維持和變更限制購(gòu)買或者開(kāi)發(fā)新技術(shù)、新設(shè)備的行為。
其他聯(lián)合，其他排隊(duì)、限制競(jìng)爭(zhēng)的聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)的行為。
c.在產(chǎn)業(yè)鏈上不同關(guān)系主體間的聯(lián)合：橫向聯(lián)合和縱向聯(lián)合
橫向聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為：固定價(jià)格、劃分市場(chǎng)、聯(lián)合抵制、其他方式
固定價(jià)格：是指處于產(chǎn)業(yè)鏈同一環(huán)節(jié)的經(jīng)營(yíng)者通過(guò)協(xié)議、決議或其他協(xié)同一致的方式確定、維持或者改變價(jià)格的行為。
劃分市場(chǎng)：是指處于產(chǎn)業(yè)鏈同一環(huán)節(jié)的經(jīng)營(yíng)者通過(guò)協(xié)議、決議或其他協(xié)同一致的方式劃分其產(chǎn)品與服務(wù)的地區(qū)市場(chǎng)或市場(chǎng)的行為。
聯(lián)合抵制：是處于產(chǎn)業(yè)鏈同一環(huán)節(jié)的經(jīng)營(yíng)者通過(guò)協(xié)議、決議或其他協(xié)同一致的方式拒絕與特定交易相對(duì)人交易的行為。
縱向聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為：限制轉(zhuǎn)售價(jià)格、交易、特許協(xié)議等。
（4）動(dòng)因：在其他因素不變的情況下，參與聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為，有助于減少經(jīng)營(yíng)者的生產(chǎn)、交易成本，提高或維持較高的銷售價(jià)格，從而有助于經(jīng)營(yíng)者提高利潤(rùn)率。
（5）利弊：
利：有助于減少經(jīng)營(yíng)者的交易成本，提高交易的效率，可以在一定程度上增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。
弊：橫向聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為從根本上排除了相互間的競(jìng)爭(zhēng)。而縱向聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的影響具有雙重性。（因此，各國(guó)對(duì)聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為均予規(guī)制，其中，對(duì)橫向聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為一般是一概禁止，而對(duì)縱向聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)制，則分清不同情形，有條件地允許、限制或禁止。）
3、經(jīng)營(yíng)者集中行為：
（1）概念：指經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合并、收購(gòu)、委托經(jīng)營(yíng)、聯(lián)營(yíng)或控制其他經(jīng)營(yíng)者業(yè)務(wù)或人事等方式，集合經(jīng)營(yíng)者經(jīng)濟(jì)力，提高市場(chǎng)地位的行為。
（2）特征：經(jīng)營(yíng)者集中行為的主體是經(jīng)營(yíng)者
經(jīng)營(yíng)者集中行為目的和后果是迅速集合經(jīng)濟(jì)力，提高市場(chǎng)份額，提升市場(chǎng)地位，對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展利弊互現(xiàn)
經(jīng)營(yíng)者集中行為屬于市場(chǎng)行為中的組織調(diào)整行為，具體方式包括經(jīng)營(yíng)者合并和不形成新經(jīng)營(yíng)者的股份或資產(chǎn)收購(gòu)、委托經(jīng)營(yíng)或聯(lián)營(yíng)、業(yè)務(wù)或人事控制等。
（3）類型：
a.經(jīng)營(yíng)者合并：指兩個(gè)或兩個(gè)以上經(jīng)營(yíng)者合為一個(gè)經(jīng)營(yíng)者，從而導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)者集中的行為。
根據(jù)合并后原經(jīng)營(yíng)者主體資格存續(xù)與否，可分為新設(shè)合并和吸收合并。
根據(jù)參與合并的經(jīng)營(yíng)者在產(chǎn)業(yè)鏈上的關(guān)系，可分為橫向合并、縱向合并和混合合并。
b.經(jīng)營(yíng)者控制：指經(jīng)營(yíng)者通過(guò)收購(gòu)、委托經(jīng)營(yíng)、聯(lián)營(yíng)和其他方式而控制其他經(jīng)營(yíng)者，從而導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)者集中的行為。
根據(jù)獲得控制經(jīng)的途徑可分為三類：一是經(jīng)營(yíng)者收購(gòu)其他經(jīng)營(yíng)者的部分股份或資產(chǎn)享有股權(quán)或資產(chǎn)所有權(quán)則獲得的對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制。二是經(jīng)營(yíng)者通過(guò)受托經(jīng)營(yíng)、聯(lián)營(yíng)等方式享有經(jīng)營(yíng)權(quán)而對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制。三是經(jīng)營(yíng)者通過(guò)享有債權(quán)而獲得的對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制。
根據(jù)控制的內(nèi)容可分為財(cái)產(chǎn)型控制、業(yè)務(wù)型控制和人事型控制三類。
根據(jù)控制與被控制的經(jīng)營(yíng)者所處的產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)系可分為三類：橫向控制、縱向控制和混合控制。
（4）動(dòng)因：經(jīng)營(yíng)者集中特別是經(jīng)營(yíng)者合并可以為經(jīng)營(yíng)者帶來(lái)下列利益：一是經(jīng)營(yíng)者集中會(huì)帶來(lái)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。二是經(jīng)營(yíng)者集中可以減少競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、提高市場(chǎng)份額。三是經(jīng)營(yíng)者特別是合并可以減輕稅收負(fù)擔(dān)。四是可以通過(guò)交易內(nèi)部化降低交易成本。五是還可能有助于國(guó)家調(diào)整和完善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。
（5）利弊：
利：（也就是上面的動(dòng)因）
弊：經(jīng)營(yíng)者集中行為可能利用其市場(chǎng)支配地位對(duì)外排除或者限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)內(nèi)損害消費(fèi)者權(quán)益。如果放任經(jīng)營(yíng)者集中，會(huì)降低反壟斷規(guī)制的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益。
4、行政性壟斷行為：
（1）概念：指地方政府和各級(jí)政府部門(mén)違反法律規(guī)定、濫用行政權(quán)力限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的行為。
（2）主體：地方政府及各級(jí)政府部門(mén)
（3）方式：
行政性強(qiáng)制交易：指地方政府及各級(jí)政府部門(mén)濫用行政權(quán)力，限定他人買賣其指定的商品或指定的經(jīng)營(yíng)者的商品。
行政性限制市場(chǎng)準(zhǔn)入：指政府及其所屬部門(mén)濫用行政權(quán)力，限制經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)準(zhǔn)入或者正常的市場(chǎng)流通，排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的行為。
行政性強(qiáng)制經(jīng)營(yíng)限制競(jìng)爭(zhēng)：指政府及其所屬部門(mén)濫用行政權(quán)力，強(qiáng)制經(jīng)營(yíng)者從事法律所禁止的排除或者限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的行為。
最后，也不排除抽象行政性壟斷行為，即政府及其所屬部門(mén)違反法律規(guī)定，濫用行政權(quán)力，制定含有排除或者限制競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的規(guī)定，妨礙建立和完善全國(guó)統(tǒng)一、規(guī)范有序的市場(chǎng)體系，損害公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的行為來(lái)限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。
（4）成因：
體制成因：我國(guó)在從高度集權(quán)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制過(guò)渡到國(guó)家適度調(diào)控和規(guī)制的現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制過(guò)程中，高度集權(quán)的特征在逐漸弱化的趨勢(shì)下仍將在較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)以各種形式體現(xiàn)在體制之中。
機(jī)制成因：我國(guó)現(xiàn)存的諸多利益機(jī)制的驅(qū)動(dòng)。
法治成因：立法難以擺脫政府主導(dǎo)的窠臼并且執(zhí)法權(quán)又在行政機(jī)關(guān)。
觀念成因：行政中心觀念和權(quán)力本位思想濃厚，以人為本、尊重公民權(quán)利的意識(shí)淡薄，直接和間接地導(dǎo)致了形形色色的行政性壟斷行為。
（5）危害：
破壞統(tǒng)一市場(chǎng)、限制公平競(jìng)爭(zhēng)，阻礙現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立和完美。
與民爭(zhēng)利，侵犯民權(quán)，助長(zhǎng)、維護(hù)和強(qiáng)化行政腐敗，毒化社會(huì)風(fēng)氣，
強(qiáng)化官本、忽視民本，破壞社會(huì)主義政治民主和制度文明。
（6）規(guī)制途徑：
進(jìn)一步完美我國(guó)經(jīng)濟(jì)和政治體制（就體制而言）
修正政府部門(mén)及其工作人員的考核、福利機(jī)制（就機(jī)制而言）
制定《反壟斷法》，建立健全立法備案與審查制度，修訂與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制不相適應(yīng)的法律、法規(guī)，健全社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法治。（就法治而言）
三、反壟斷執(zhí)行與適用：
1、反壟斷法的主體制度：
（1）反壟斷法執(zhí)行主體的概念：指反壟斷法執(zhí)行職責(zé)的承擔(dān)者和相應(yīng)權(quán)力的享有者。
（2）類型：按其職責(zé)可分為主管機(jī)構(gòu)和顧問(wèn)機(jī)構(gòu)
按其地位或?qū)哟慰煞譃殡`屬于政府首腦和隸屬于政府部長(zhǎng)兩個(gè)層次
按其內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)體制可分為委員會(huì)制和首長(zhǎng)制
（3）職責(zé)：特定行為許可、違法行為查處、競(jìng)爭(zhēng)狀況監(jiān)控、制定行為規(guī)則
（4）權(quán)力：調(diào)查權(quán)、許可權(quán)、制裁權(quán)、一般調(diào)研權(quán)、規(guī)則制定權(quán)、起訴權(quán)
（5）地位：反壟斷法執(zhí)行主體，無(wú)論主管機(jī)構(gòu)還是顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、直屬政府首腦還是隸屬于政府部門(mén)，都享有很高的地位。具體體現(xiàn)為：機(jī)構(gòu)的層次高、機(jī)構(gòu)的權(quán)力大、官員的專業(yè)性強(qiáng)。
（6）一般特征：法定性、權(quán)威性
2、反壟斷法執(zhí)行的基本路徑和原則：
（1）基本路徑：結(jié)構(gòu)主義規(guī)制（以日本和美國(guó)為代表）
行為主義規(guī)制（以德國(guó)、法國(guó)和歐盟為代表）
（2）原則：
本身違法原則：指為規(guī)制限制競(jìng)爭(zhēng)行為，在適用法律、判斷其違法性時(shí)，對(duì)一旦發(fā)生即會(huì)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)造成損害的限制競(jìng)爭(zhēng)行為，只要確認(rèn)該行為發(fā)生即認(rèn)定其違法，且不再考慮其他因素。
合理原則：指為規(guī)制限制競(jìng)爭(zhēng)行為在適用法律、判斷其違法性時(shí)，對(duì)于對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)損害的發(fā)生與否和損害的大小并不確定的限制競(jìng)爭(zhēng)行為，既要確認(rèn)該行為是否發(fā)生，還要確認(rèn)和考量行為人的市場(chǎng)地位、經(jīng)濟(jì)實(shí)力，行為的目的、方式和對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)所造成的損害后果等諸多因素。
3、反壟斷法執(zhí)行的一般程序：?jiǎn)?dòng)、調(diào)查、審議、決定、執(zhí)行
4、反壟斷法的域外效力：
（1）概念：即內(nèi)國(guó)反壟斷法效力范圍超越國(guó)家領(lǐng)土，適用于對(duì)內(nèi)國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生影響的壟斷行為的現(xiàn)象
（2）緣起和發(fā)展：這種制度源于1945年美國(guó)鋁公司壟斷案。其發(fā)展過(guò)程中，出現(xiàn)了很多沖突。歐盟委員會(huì)確立的效果原則、履行地原則和單一經(jīng)營(yíng)者原則是對(duì)反壟斷法域外效力制度的重要發(fā)展。
5、反壟斷法適用除外：
（1）含義：指在規(guī)定反壟斷法適用范圍和適用反壟斷法時(shí)，將符合特定條件的領(lǐng)域、事項(xiàng)或行為作為例外而不適用反壟斷法基本規(guī)定的一項(xiàng)制度
（2）條件：
實(shí)體要件應(yīng)當(dāng)符合有利于國(guó)家整體利益，即國(guó)家的國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)公共利益。
程序要件，主要是應(yīng)當(dāng)履行登記、許可程序。
（3）范圍：特殊主體的特定行為
非特殊主體特定情形下的特定行為。
一、反壟斷法概述：
1、壟斷的含義：指經(jīng)營(yíng)者或其利益代表者排除或限制競(jìng)爭(zhēng)的違法行為。
2、壟斷的特征：壟斷的客觀方面是壟斷行為而非壟斷結(jié)構(gòu)
壟斷的主體是經(jīng)營(yíng)者或其利益代表者
壟斷的主觀方面是牟取超額利益
壟斷的后果是排除或限制競(jìng)爭(zhēng)
壟斷具有違法性
3、反壟斷法的調(diào)整對(duì)象：是在國(guó)家規(guī)制壟斷過(guò)程中所發(fā)生的社會(huì)關(guān)系，即反壟斷關(guān)系。
它又可分為壟斷行為規(guī)制關(guān)系和反壟斷體制關(guān)系。
4、反壟斷法的定義：是調(diào)整在國(guó)家規(guī)制壟斷過(guò)程中所發(fā)生的社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。
二、壟斷行為：
1、濫用市場(chǎng)支配地位行為：
（1）市場(chǎng)支配地位的認(rèn)定依據(jù)：市場(chǎng)份額和市場(chǎng)份額標(biāo)準(zhǔn)
市場(chǎng)行為和市場(chǎng)行標(biāo)準(zhǔn)
其他
（2）相關(guān)市場(chǎng)：
含義：是與經(jīng)營(yíng)者的產(chǎn)品和服務(wù)之間豐在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的、所有產(chǎn)品和服務(wù)市場(chǎng)。
表現(xiàn)：
種類上的相關(guān)市場(chǎng)：指能夠與經(jīng)營(yíng)者的產(chǎn)品和服務(wù)發(fā)生競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的、同類和替代的產(chǎn)品和服務(wù)的市場(chǎng)，包括同類產(chǎn)品和服務(wù)市場(chǎng)、替代產(chǎn)品和服務(wù)的市場(chǎng)。
空間上的相關(guān)市場(chǎng)：指在能夠與經(jīng)營(yíng)者的產(chǎn)品和服務(wù)發(fā)生競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類和替代產(chǎn)品和服務(wù)所分布的空間范圍內(nèi)的市場(chǎng)。
時(shí)間上的相關(guān)市場(chǎng)：指能夠與經(jīng)營(yíng)者的產(chǎn)品和服務(wù)發(fā)生競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類和替代產(chǎn)品和服務(wù)的、符合測(cè)算要求的時(shí)間范圍內(nèi)的市場(chǎng)。
（3）濫用市場(chǎng)支配地位的行為：
含義：指具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者利用其市場(chǎng)支配地位所實(shí)施的妨礙競(jìng)爭(zhēng)的行為。
分類：可分為阻礙性濫用和剝削性濫用
阻礙性濫用：是指具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者，利用其市場(chǎng)支配地位實(shí)施的、以限制和排除同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者、維持和提高自身市場(chǎng)地位為直接目的的市場(chǎng)行為。具體表現(xiàn)有：掠奪性定價(jià)、過(guò)剩生產(chǎn)、交易、強(qiáng)制交易、拒絕交易和搭售、差別待遇等
剝削性濫用：是指具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者利用其市場(chǎng)支配地位實(shí)施的、以獲取超利潤(rùn)為直接目的的市場(chǎng)行為。主要表現(xiàn)有：壟斷高價(jià)、壟斷低價(jià)，并且強(qiáng)制交易、交易、差別待遇也可用作剝削性濫用的具體形式。
危害：（對(duì)他人）掠奪社會(huì)資財(cái)，侵犯其他經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者利益
（對(duì)制度）踐踏平等交易規(guī)制，破壞公平競(jìng)爭(zhēng)秩序。
（對(duì)社會(huì)）效率低下，損失社會(huì)整體福利，阻礙社會(huì)進(jìn)步。
（對(duì)政府）“俘獲政府”，左右政府的市場(chǎng)規(guī)制法律和政策。
2、聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為：
（1）概念：指經(jīng)營(yíng)者為限制競(jìng)爭(zhēng)而達(dá)成協(xié)議、決定或者其他協(xié)同一致的行為。
（2）特征：聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為的主體是經(jīng)營(yíng)者和經(jīng)營(yíng)團(tuán)體
聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為的客觀方面是合同、協(xié)議、決議或其他協(xié)同一致的行為
聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為的目的和后果是排除或限制競(jìng)爭(zhēng)
聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為需要有特定的市場(chǎng)條件
（3）類型：
a.不同形式的聯(lián)合：經(jīng)營(yíng)者之間限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議
經(jīng)營(yíng)者團(tuán)體的決議
經(jīng)營(yíng)者之間其他協(xié)同一致的經(jīng)營(yíng)行為
b.不同內(nèi)容的聯(lián)合：市場(chǎng)價(jià)格聯(lián)合，即統(tǒng)一確定、維持或者變更商品或服務(wù)價(jià)格的行為。
市場(chǎng)額度聯(lián)合，即統(tǒng)一確定、維持和變更限制商品的生產(chǎn)或者銷售數(shù)量的行為。
市場(chǎng)區(qū)域聯(lián)合，即統(tǒng)一確定、維持和變更分割市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)，或得服務(wù)的地域范圍的行為。
技術(shù)聯(lián)合，即統(tǒng)一確定、維持和變更限制購(gòu)買或者開(kāi)發(fā)新技術(shù)、新設(shè)備的行為。
其他聯(lián)合，其他排隊(duì)、限制競(jìng)爭(zhēng)的聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)的行為。
c.在產(chǎn)業(yè)鏈上不同關(guān)系主體間的聯(lián)合：橫向聯(lián)合和縱向聯(lián)合
橫向聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為：固定價(jià)格、劃分市場(chǎng)、聯(lián)合抵制、其他方式
固定價(jià)格：是指處于產(chǎn)業(yè)鏈同一環(huán)節(jié)的經(jīng)營(yíng)者通過(guò)協(xié)議、決議或其他協(xié)同一致的方式確定、維持或者改變價(jià)格的行為。
劃分市場(chǎng)：是指處于產(chǎn)業(yè)鏈同一環(huán)節(jié)的經(jīng)營(yíng)者通過(guò)協(xié)議、決議或其他協(xié)同一致的方式劃分其產(chǎn)品與服務(wù)的地區(qū)市場(chǎng)或市場(chǎng)的行為。
聯(lián)合抵制：是處于產(chǎn)業(yè)鏈同一環(huán)節(jié)的經(jīng)營(yíng)者通過(guò)協(xié)議、決議或其他協(xié)同一致的方式拒絕與特定交易相對(duì)人交易的行為。
縱向聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為：限制轉(zhuǎn)售價(jià)格、交易、特許協(xié)議等。
（4）動(dòng)因：在其他因素不變的情況下，參與聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為，有助于減少經(jīng)營(yíng)者的生產(chǎn)、交易成本，提高或維持較高的銷售價(jià)格，從而有助于經(jīng)營(yíng)者提高利潤(rùn)率。
（5）利弊：
利：有助于減少經(jīng)營(yíng)者的交易成本，提高交易的效率，可以在一定程度上增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。
弊：橫向聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為從根本上排除了相互間的競(jìng)爭(zhēng)。而縱向聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的影響具有雙重性。（因此，各國(guó)對(duì)聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為均予規(guī)制，其中，對(duì)橫向聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為一般是一概禁止，而對(duì)縱向聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)制，則分清不同情形，有條件地允許、限制或禁止。）
3、經(jīng)營(yíng)者集中行為：
（1）概念：指經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合并、收購(gòu)、委托經(jīng)營(yíng)、聯(lián)營(yíng)或控制其他經(jīng)營(yíng)者業(yè)務(wù)或人事等方式，集合經(jīng)營(yíng)者經(jīng)濟(jì)力，提高市場(chǎng)地位的行為。
（2）特征：經(jīng)營(yíng)者集中行為的主體是經(jīng)營(yíng)者
經(jīng)營(yíng)者集中行為目的和后果是迅速集合經(jīng)濟(jì)力，提高市場(chǎng)份額，提升市場(chǎng)地位，對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展利弊互現(xiàn)
經(jīng)營(yíng)者集中行為屬于市場(chǎng)行為中的組織調(diào)整行為，具體方式包括經(jīng)營(yíng)者合并和不形成新經(jīng)營(yíng)者的股份或資產(chǎn)收購(gòu)、委托經(jīng)營(yíng)或聯(lián)營(yíng)、業(yè)務(wù)或人事控制等。
（3）類型：
a.經(jīng)營(yíng)者合并：指兩個(gè)或兩個(gè)以上經(jīng)營(yíng)者合為一個(gè)經(jīng)營(yíng)者，從而導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)者集中的行為。
根據(jù)合并后原經(jīng)營(yíng)者主體資格存續(xù)與否，可分為新設(shè)合并和吸收合并。
根據(jù)參與合并的經(jīng)營(yíng)者在產(chǎn)業(yè)鏈上的關(guān)系，可分為橫向合并、縱向合并和混合合并。
b.經(jīng)營(yíng)者控制：指經(jīng)營(yíng)者通過(guò)收購(gòu)、委托經(jīng)營(yíng)、聯(lián)營(yíng)和其他方式而控制其他經(jīng)營(yíng)者，從而導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)者集中的行為。
根據(jù)獲得控制經(jīng)的途徑可分為三類：一是經(jīng)營(yíng)者收購(gòu)其他經(jīng)營(yíng)者的部分股份或資產(chǎn)享有股權(quán)或資產(chǎn)所有權(quán)則獲得的對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制。二是經(jīng)營(yíng)者通過(guò)受托經(jīng)營(yíng)、聯(lián)營(yíng)等方式享有經(jīng)營(yíng)權(quán)而對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制。三是經(jīng)營(yíng)者通過(guò)享有債權(quán)而獲得的對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制。
根據(jù)控制的內(nèi)容可分為財(cái)產(chǎn)型控制、業(yè)務(wù)型控制和人事型控制三類。
根據(jù)控制與被控制的經(jīng)營(yíng)者所處的產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)系可分為三類：橫向控制、縱向控制和混合控制。
（4）動(dòng)因：經(jīng)營(yíng)者集中特別是經(jīng)營(yíng)者合并可以為經(jīng)營(yíng)者帶來(lái)下列利益：一是經(jīng)營(yíng)者集中會(huì)帶來(lái)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。二是經(jīng)營(yíng)者集中可以減少競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、提高市場(chǎng)份額。三是經(jīng)營(yíng)者特別是合并可以減輕稅收負(fù)擔(dān)。四是可以通過(guò)交易內(nèi)部化降低交易成本。五是還可能有助于國(guó)家調(diào)整和完善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。
（5）利弊：
利：（也就是上面的動(dòng)因）
弊：經(jīng)營(yíng)者集中行為可能利用其市場(chǎng)支配地位對(duì)外排除或者限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)內(nèi)損害消費(fèi)者權(quán)益。如果放任經(jīng)營(yíng)者集中，會(huì)降低反壟斷規(guī)制的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益。
4、行政性壟斷行為：
（1）概念：指地方政府和各級(jí)政府部門(mén)違反法律規(guī)定、濫用行政權(quán)力限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的行為。
（2）主體：地方政府及各級(jí)政府部門(mén)
（3）方式：
行政性強(qiáng)制交易：指地方政府及各級(jí)政府部門(mén)濫用行政權(quán)力，限定他人買賣其指定的商品或指定的經(jīng)營(yíng)者的商品。
行政性限制市場(chǎng)準(zhǔn)入：指政府及其所屬部門(mén)濫用行政權(quán)力，限制經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)準(zhǔn)入或者正常的市場(chǎng)流通，排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的行為。
行政性強(qiáng)制經(jīng)營(yíng)限制競(jìng)爭(zhēng)：指政府及其所屬部門(mén)濫用行政權(quán)力，強(qiáng)制經(jīng)營(yíng)者從事法律所禁止的排除或者限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的行為。
最后，也不排除抽象行政性壟斷行為，即政府及其所屬部門(mén)違反法律規(guī)定，濫用行政權(quán)力，制定含有排除或者限制競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的規(guī)定，妨礙建立和完善全國(guó)統(tǒng)一、規(guī)范有序的市場(chǎng)體系，損害公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的行為來(lái)限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。
（4）成因：
體制成因：我國(guó)在從高度集權(quán)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制過(guò)渡到國(guó)家適度調(diào)控和規(guī)制的現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制過(guò)程中，高度集權(quán)的特征在逐漸弱化的趨勢(shì)下仍將在較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)以各種形式體現(xiàn)在體制之中。
機(jī)制成因：我國(guó)現(xiàn)存的諸多利益機(jī)制的驅(qū)動(dòng)。
法治成因：立法難以擺脫政府主導(dǎo)的窠臼并且執(zhí)法權(quán)又在行政機(jī)關(guān)。
觀念成因：行政中心觀念和權(quán)力本位思想濃厚，以人為本、尊重公民權(quán)利的意識(shí)淡薄，直接和間接地導(dǎo)致了形形色色的行政性壟斷行為。
（5）危害：
破壞統(tǒng)一市場(chǎng)、限制公平競(jìng)爭(zhēng)，阻礙現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立和完美。
與民爭(zhēng)利，侵犯民權(quán)，助長(zhǎng)、維護(hù)和強(qiáng)化行政腐敗，毒化社會(huì)風(fēng)氣，
強(qiáng)化官本、忽視民本，破壞社會(huì)主義政治民主和制度文明。
（6）規(guī)制途徑：
進(jìn)一步完美我國(guó)經(jīng)濟(jì)和政治體制（就體制而言）
修正政府部門(mén)及其工作人員的考核、福利機(jī)制（就機(jī)制而言）
制定《反壟斷法》，建立健全立法備案與審查制度，修訂與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制不相適應(yīng)的法律、法規(guī)，健全社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法治。（就法治而言）
三、反壟斷執(zhí)行與適用：
1、反壟斷法的主體制度：
（1）反壟斷法執(zhí)行主體的概念：指反壟斷法執(zhí)行職責(zé)的承擔(dān)者和相應(yīng)權(quán)力的享有者。
（2）類型：按其職責(zé)可分為主管機(jī)構(gòu)和顧問(wèn)機(jī)構(gòu)
按其地位或?qū)哟慰煞譃殡`屬于政府首腦和隸屬于政府部長(zhǎng)兩個(gè)層次
按其內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)體制可分為委員會(huì)制和首長(zhǎng)制
（3）職責(zé)：特定行為許可、違法行為查處、競(jìng)爭(zhēng)狀況監(jiān)控、制定行為規(guī)則
（4）權(quán)力：調(diào)查權(quán)、許可權(quán)、制裁權(quán)、一般調(diào)研權(quán)、規(guī)則制定權(quán)、起訴權(quán)
（5）地位：反壟斷法執(zhí)行主體，無(wú)論主管機(jī)構(gòu)還是顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、直屬政府首腦還是隸屬于政府部門(mén)，都享有很高的地位。具體體現(xiàn)為：機(jī)構(gòu)的層次高、機(jī)構(gòu)的權(quán)力大、官員的專業(yè)性強(qiáng)。
（6）一般特征：法定性、權(quán)威性
2、反壟斷法執(zhí)行的基本路徑和原則：
（1）基本路徑：結(jié)構(gòu)主義規(guī)制（以日本和美國(guó)為代表）
行為主義規(guī)制（以德國(guó)、法國(guó)和歐盟為代表）
（2）原則：
本身違法原則：指為規(guī)制限制競(jìng)爭(zhēng)行為，在適用法律、判斷其違法性時(shí)，對(duì)一旦發(fā)生即會(huì)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)造成損害的限制競(jìng)爭(zhēng)行為，只要確認(rèn)該行為發(fā)生即認(rèn)定其違法，且不再考慮其他因素。
合理原則：指為規(guī)制限制競(jìng)爭(zhēng)行為在適用法律、判斷其違法性時(shí)，對(duì)于對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)損害的發(fā)生與否和損害的大小并不確定的限制競(jìng)爭(zhēng)行為，既要確認(rèn)該行為是否發(fā)生，還要確認(rèn)和考量行為人的市場(chǎng)地位、經(jīng)濟(jì)實(shí)力，行為的目的、方式和對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)所造成的損害后果等諸多因素。
3、反壟斷法執(zhí)行的一般程序：?jiǎn)?dòng)、調(diào)查、審議、決定、執(zhí)行
4、反壟斷法的域外效力：
（1）概念：即內(nèi)國(guó)反壟斷法效力范圍超越國(guó)家領(lǐng)土，適用于對(duì)內(nèi)國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生影響的壟斷行為的現(xiàn)象
（2）緣起和發(fā)展：這種制度源于1945年美國(guó)鋁公司壟斷案。其發(fā)展過(guò)程中，出現(xiàn)了很多沖突。歐盟委員會(huì)確立的效果原則、履行地原則和單一經(jīng)營(yíng)者原則是對(duì)反壟斷法域外效力制度的重要發(fā)展。
5、反壟斷法適用除外：
（1）含義：指在規(guī)定反壟斷法適用范圍和適用反壟斷法時(shí)，將符合特定條件的領(lǐng)域、事項(xiàng)或行為作為例外而不適用反壟斷法基本規(guī)定的一項(xiàng)制度
（2）條件：
實(shí)體要件應(yīng)當(dāng)符合有利于國(guó)家整體利益，即國(guó)家的國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)公共利益。
程序要件，主要是應(yīng)當(dāng)履行登記、許可程序。
（3）范圍：特殊主體的特定行為
非特殊主體特定情形下的特定行為。