(四)《上市公司收購管理辦法》
1、轉變監(jiān)管方式，明確監(jiān)管范圍
2、規(guī)范收購人和出讓人行為，解決上市公司收購中的突出問題
3、減少監(jiān)管部門審批豁免權利，允許收購人限期限量增持
4、鼓勵市場創(chuàng)新，允許換股收購
5、建立市場約束機制，強化財務顧問的作用
(五)《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》
1、試點條件——7個
2、業(yè)務規(guī)則——7個
3、債券擔保
4、權益處理
5、監(jiān)督管理
(六)《證券投資者保護基金管理辦法》
經(jīng)國務院批準，中國證監(jiān)會、財政部、人民銀行與2005年6月30日聯(lián)合發(fā)布《證券投資者保護基金管理辦法》
1、證券投資者保護基金的來源
(1)上海、深圳兩所在風險基金達到上限后，交易手續(xù)費的20%納入基金
(2)所有中國境內(nèi)的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%-5%繳納.
(3)發(fā)行股票、可轉債券時，申購凍結資金的利息收入
(4)依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入
(5)國內(nèi)外機構、組織及個人的捐贈
(6)其他合法收入
2、基金的監(jiān)督管理
基金依法運作，接受證監(jiān)會的監(jiān)督。建立科學的業(yè)績考評制度和信息報告制度報送證監(jiān)會、財政部、人民銀行;證監(jiān)會監(jiān)督管理證券公司足額繳納基金及項基金公司報送財務、業(yè)務等經(jīng)營管理信息。
中國證券投資者保護基金有限公司設立的意義：一是保護投資者利益、特別是中小投資者利益;二有助于增強投資者的信心，防止個別公司的風險傳遞和擴散;三是使自律機構的必要補充，監(jiān)測風險，推動證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風險的作用;四是有利于建立證券投資者保護機制。
3、中國證券投資者保護基金有限責任公司——2005.8.30
第二節(jié) 證券市場的行政監(jiān)管
一、證券市場監(jiān)管的意義和原則
(一)證券市場的監(jiān)管意義
1、保證投資者權益的需要
2、維護市場良好秩序的需要
3、發(fā)展和完善證券市場體系的需要
4、提高證券市場效率的需要
(二)證券市場監(jiān)管的原則
1、依法管理：管理必須有法律依據(jù)和法律保障，明確劃分各方面的權利和義務，保護市場參與者的合法權益
2、保護投資者利益
3、三公原則：公開 - 證券市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息公開化(不僅包括發(fā)行人、交易者，還包括監(jiān)管者);公平 - 市場參與者具有平等的權利;公正 - 立法機構體現(xiàn)公平精神的法律法規(guī)政策，監(jiān)管部門對市場參與者給予公正待遇，對違法行為的處理要公平進行
4、監(jiān)管和自律相結合
二、證券市場監(jiān)管的手段和目標
(一)證券市場的監(jiān)管目標
運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用，限制消極作用; 保護投資者利益、保障合法的證券交易活動，監(jiān)督機構合法經(jīng)營; 防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持市場正常秩序。
(二)證券市場監(jiān)管的手段
1、法律手段
2、經(jīng)濟手段
3、行政手段
三、證券市場的監(jiān)管機構：
(一)國務院證券監(jiān)督管理機構
1、中國證券監(jiān)督管理委員會
2、中國證監(jiān)會的派出機構
(二)國務院證券監(jiān)督管理委員會的職責和有權采取的措施
1、中國證監(jiān)會的職責
2、中國證監(jiān)會采取的措施
1、轉變監(jiān)管方式，明確監(jiān)管范圍
2、規(guī)范收購人和出讓人行為，解決上市公司收購中的突出問題
3、減少監(jiān)管部門審批豁免權利，允許收購人限期限量增持
4、鼓勵市場創(chuàng)新，允許換股收購
5、建立市場約束機制，強化財務顧問的作用
(五)《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》
1、試點條件——7個
2、業(yè)務規(guī)則——7個
3、債券擔保
4、權益處理
5、監(jiān)督管理
(六)《證券投資者保護基金管理辦法》
經(jīng)國務院批準，中國證監(jiān)會、財政部、人民銀行與2005年6月30日聯(lián)合發(fā)布《證券投資者保護基金管理辦法》
1、證券投資者保護基金的來源
(1)上海、深圳兩所在風險基金達到上限后，交易手續(xù)費的20%納入基金
(2)所有中國境內(nèi)的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%-5%繳納.
(3)發(fā)行股票、可轉債券時，申購凍結資金的利息收入
(4)依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入
(5)國內(nèi)外機構、組織及個人的捐贈
(6)其他合法收入
2、基金的監(jiān)督管理
基金依法運作，接受證監(jiān)會的監(jiān)督。建立科學的業(yè)績考評制度和信息報告制度報送證監(jiān)會、財政部、人民銀行;證監(jiān)會監(jiān)督管理證券公司足額繳納基金及項基金公司報送財務、業(yè)務等經(jīng)營管理信息。
中國證券投資者保護基金有限公司設立的意義：一是保護投資者利益、特別是中小投資者利益;二有助于增強投資者的信心，防止個別公司的風險傳遞和擴散;三是使自律機構的必要補充，監(jiān)測風險，推動證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風險的作用;四是有利于建立證券投資者保護機制。
3、中國證券投資者保護基金有限責任公司——2005.8.30
第二節(jié) 證券市場的行政監(jiān)管
一、證券市場監(jiān)管的意義和原則
(一)證券市場的監(jiān)管意義
1、保證投資者權益的需要
2、維護市場良好秩序的需要
3、發(fā)展和完善證券市場體系的需要
4、提高證券市場效率的需要
(二)證券市場監(jiān)管的原則
1、依法管理：管理必須有法律依據(jù)和法律保障，明確劃分各方面的權利和義務，保護市場參與者的合法權益
2、保護投資者利益
3、三公原則：公開 - 證券市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息公開化(不僅包括發(fā)行人、交易者，還包括監(jiān)管者);公平 - 市場參與者具有平等的權利;公正 - 立法機構體現(xiàn)公平精神的法律法規(guī)政策，監(jiān)管部門對市場參與者給予公正待遇，對違法行為的處理要公平進行
4、監(jiān)管和自律相結合
二、證券市場監(jiān)管的手段和目標
(一)證券市場的監(jiān)管目標
運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用，限制消極作用; 保護投資者利益、保障合法的證券交易活動，監(jiān)督機構合法經(jīng)營; 防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持市場正常秩序。
(二)證券市場監(jiān)管的手段
1、法律手段
2、經(jīng)濟手段
3、行政手段
三、證券市場的監(jiān)管機構：
(一)國務院證券監(jiān)督管理機構
1、中國證券監(jiān)督管理委員會
2、中國證監(jiān)會的派出機構
(二)國務院證券監(jiān)督管理委員會的職責和有權采取的措施
1、中國證監(jiān)會的職責
2、中國證監(jiān)會采取的措施