61、 存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)包括-------。
A 領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國
B 負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過戶
C 負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券
D負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督
62、證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有------。
A 設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu) B 變更注冊(cè)資本 C增發(fā)資本 D 更換法定代表人
63、不是普通股股東享有的權(quán)利主要有------。
A 公司重大決策的參與權(quán)
B 選擇管理者
C 有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán)
D 優(yōu)先配股權(quán)
64、不是影響債券利率的因素有------。
A 籌資者資信 B 債券票面金額 C 籌資用途 D 借貸資金市場(chǎng)利率水平
65、債券和股票的不同點(diǎn)表現(xiàn)在------。
A 都有規(guī)定的償還期限 B 都屬于有價(jià)證券 C 都是籌資手段 D 收益率相互影響
66、下面不是流通國債的特點(diǎn)是------。
A 可自由轉(zhuǎn)讓 B 通常不記名 C 自由認(rèn)購 D 無面值
67、其基金的收益受貨幣市場(chǎng)利率的影響，其變動(dòng)方向正好與國債基金收益相反的基金是------。
A、 貨幣市場(chǎng)基金 B、黃金基金 C、衍生證券投資基金 D、平衡性基金
68、根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見的基金是------。
A、成長性基金 B、收入性基金 C、平衡性基金 D對(duì)沖基金
69、依據(jù)《基金管理辦法》的規(guī)定，基金人保存基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)、記錄------年以上。
A、5 B、10 C、15 D、20
70、基金管理人必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，下列情況------時(shí)，基金也無權(quán)暫停估值。
A、 基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日
B、 出現(xiàn)巨額贖回的情形
C、 出現(xiàn)其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金的凈資產(chǎn)
D、 基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評(píng)估次數(shù)
二、多選擇題
1、按照性質(zhì)分，證券分為 ------。
A 有價(jià)證券 B 無價(jià)證券
C 資本證券 D 貨幣證券
2、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)大致可分為-------。
A 商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn) B 金融性匯率風(fēng)險(xiǎn) C 全球性匯率風(fēng)險(xiǎn) D 區(qū)域性匯率風(fēng)險(xiǎn)
3、有價(jià)證券本身并沒有價(jià)值，但它代表一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券取得一定量的 ------。
A 商品 B 貨幣
C 利息收入 D 股息收入
4、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。下面屬于商品證券的有------。
A 提貨單 B 運(yùn)貨單
C 倉庫棧單 D 存款單
5、銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括------。
A 銀行本票 B 銀行匯票
C 銀行支票 D 定期存單
6、證券的產(chǎn)權(quán)性是指有價(jià)證券記載著權(quán)利人的財(cái)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容，代表著一定的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，擁有證券就意味著享有財(cái)產(chǎn)的------的權(quán)利。
A 占有 B 使用
C 收益 D 處置
7、證券具有流通性，又稱為變現(xiàn)性。證券的流通是通過------實(shí)現(xiàn)的
A 承兌 B 貼現(xiàn)
C 交易 D 繼承
8、證券市場(chǎng)的橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由------等構(gòu)成的。
A 債券市場(chǎng) B 股票市場(chǎng)
C 發(fā)行市場(chǎng) D 基金市場(chǎng)
9.、按照交割的時(shí)間，金融市場(chǎng)可以分為------。
A 貨幣市場(chǎng) B 現(xiàn)貨市場(chǎng)
C 期貨市場(chǎng) D 資本市場(chǎng)
10、按照交易的直接對(duì)象，金融市場(chǎng)可以分為------。
A 同業(yè)拆借市場(chǎng) B 國債市場(chǎng)
C 股票市場(chǎng) D 金融期貨市場(chǎng)
A 領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國
B 負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過戶
C 負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券
D負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督
62、證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有------。
A 設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu) B 變更注冊(cè)資本 C增發(fā)資本 D 更換法定代表人
63、不是普通股股東享有的權(quán)利主要有------。
A 公司重大決策的參與權(quán)
B 選擇管理者
C 有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán)
D 優(yōu)先配股權(quán)
64、不是影響債券利率的因素有------。
A 籌資者資信 B 債券票面金額 C 籌資用途 D 借貸資金市場(chǎng)利率水平
65、債券和股票的不同點(diǎn)表現(xiàn)在------。
A 都有規(guī)定的償還期限 B 都屬于有價(jià)證券 C 都是籌資手段 D 收益率相互影響
66、下面不是流通國債的特點(diǎn)是------。
A 可自由轉(zhuǎn)讓 B 通常不記名 C 自由認(rèn)購 D 無面值
67、其基金的收益受貨幣市場(chǎng)利率的影響，其變動(dòng)方向正好與國債基金收益相反的基金是------。
A、 貨幣市場(chǎng)基金 B、黃金基金 C、衍生證券投資基金 D、平衡性基金
68、根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見的基金是------。
A、成長性基金 B、收入性基金 C、平衡性基金 D對(duì)沖基金
69、依據(jù)《基金管理辦法》的規(guī)定，基金人保存基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)、記錄------年以上。
A、5 B、10 C、15 D、20
70、基金管理人必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，下列情況------時(shí)，基金也無權(quán)暫停估值。
A、 基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日
B、 出現(xiàn)巨額贖回的情形
C、 出現(xiàn)其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金的凈資產(chǎn)
D、 基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評(píng)估次數(shù)
二、多選擇題
1、按照性質(zhì)分，證券分為 ------。
A 有價(jià)證券 B 無價(jià)證券
C 資本證券 D 貨幣證券
2、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)大致可分為-------。
A 商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn) B 金融性匯率風(fēng)險(xiǎn) C 全球性匯率風(fēng)險(xiǎn) D 區(qū)域性匯率風(fēng)險(xiǎn)
3、有價(jià)證券本身并沒有價(jià)值，但它代表一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券取得一定量的 ------。
A 商品 B 貨幣
C 利息收入 D 股息收入
4、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。下面屬于商品證券的有------。
A 提貨單 B 運(yùn)貨單
C 倉庫棧單 D 存款單
5、銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括------。
A 銀行本票 B 銀行匯票
C 銀行支票 D 定期存單
6、證券的產(chǎn)權(quán)性是指有價(jià)證券記載著權(quán)利人的財(cái)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容，代表著一定的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，擁有證券就意味著享有財(cái)產(chǎn)的------的權(quán)利。
A 占有 B 使用
C 收益 D 處置
7、證券具有流通性，又稱為變現(xiàn)性。證券的流通是通過------實(shí)現(xiàn)的
A 承兌 B 貼現(xiàn)
C 交易 D 繼承
8、證券市場(chǎng)的橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由------等構(gòu)成的。
A 債券市場(chǎng) B 股票市場(chǎng)
C 發(fā)行市場(chǎng) D 基金市場(chǎng)
9.、按照交割的時(shí)間，金融市場(chǎng)可以分為------。
A 貨幣市場(chǎng) B 現(xiàn)貨市場(chǎng)
C 期貨市場(chǎng) D 資本市場(chǎng)
10、按照交易的直接對(duì)象，金融市場(chǎng)可以分為------。
A 同業(yè)拆借市場(chǎng) B 國債市場(chǎng)
C 股票市場(chǎng) D 金融期貨市場(chǎng)