41、下面屬于重點(diǎn)企業(yè)債券的有------。
A 電力建設(shè)債券 B 重點(diǎn)鋼鐵企業(yè)債券
C 有色金屬企業(yè)債券 D 石油化工企業(yè)債券
42、綜觀60年代以來國際債券市場(chǎng)的活動(dòng)情況，發(fā)行國際債券的主要目的有--------。
A 彌補(bǔ)國際收支逆差
B 收取外幣資金，彌補(bǔ)國內(nèi)預(yù)算資金的不足
C 一些大型和特大型工程項(xiàng)目建設(shè)籌資，并使高風(fēng)險(xiǎn)得以分散
D 為某些國際組織籌資，以支持其活動(dòng)
43、廣義的有價(jià)證券有很多種，其中包括------。
A 商品證券 B 提單 C貨幣證券 D 資本證券
44、證券交易的集中競(jìng)價(jià)應(yīng)當(dāng)實(shí)行------的原則。
A 數(shù)量優(yōu)先 B 價(jià)格優(yōu)先 C 時(shí)間優(yōu)先 D 地點(diǎn)優(yōu)先
45、交易所上市委員會(huì)的職責(zé)是-----。
A 審批證券的上市
B 審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案
C 擬定上市規(guī)則和提出修改上市規(guī)則的建議
D 選舉和罷免理事
46、從債券的形式來看，我國發(fā)行的國債可分為--------。
A 憑證式國債 B 無記名國債 C 記帳式國債 D 可轉(zhuǎn)換債券
47、基金的運(yùn)作中的主要費(fèi)用有-------。
A 管理費(fèi) B 托管費(fèi) C 風(fēng)險(xiǎn)費(fèi) D 投資費(fèi)
48、-------不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。
A 因違法、違紀(jì)被開除的證券交易所從業(yè)人員
B 被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員
C 被解聘的證券公司從業(yè)人員
D 被辭退的國有企業(yè)工作人員
49、證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容包括------。
A 保證性行為 B 自律性行為 C 道德性行為 D 禁止性行為
50、優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在-------。
A 認(rèn)股權(quán) B 分配剩余資產(chǎn) C 分配公司收益 D 公司經(jīng)營表決權(quán)
51、我國《公司法》中的公司主要形式是指------。
A 有限責(zé)任公司 B 兩合公司 C 股份有限公司 D 無限公司
52、在我國證券法中規(guī)定的委托方式有------。
A 市價(jià)委托 B 限價(jià)委托 C 止損委托 D 限價(jià)止損委托
53、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于-------。
A 風(fēng)險(xiǎn)水平不同 B 收益水平不同 C 所籌資金的投向不同 D 所反映的關(guān)系不同
54、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于-------。
A 投資者的身份不同
B 期限和發(fā)行規(guī)模限制不同
C 基金單位交易方式和價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同
D 投資策略不同
55、證券投資基金的當(dāng)事人主要有-------。
A 基金持有人 B 基金發(fā)起人 C 基金托管人 D 基金管理人
56、證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有------。
A 設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu) B 變更注冊(cè)資本 C 更換總經(jīng)理 D 更換法定代表人
57、 股東大會(huì)包括____。
A 創(chuàng)立大會(huì) B 特別股東大會(huì) C 股東年會(huì) D 臨時(shí)股東大會(huì)
58、ADR業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括______。
A 基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司 B存券銀行
C托管銀行 D存券信托公司
59、承銷方式有____。
A包銷 B經(jīng)銷 C自銷 D代銷
60、不能開戶的人員有____。
A 證券交易所的管理人員
B 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系的人員
C 未滿18歲者
D 職業(yè)醫(yī)生
A 電力建設(shè)債券 B 重點(diǎn)鋼鐵企業(yè)債券
C 有色金屬企業(yè)債券 D 石油化工企業(yè)債券
42、綜觀60年代以來國際債券市場(chǎng)的活動(dòng)情況，發(fā)行國際債券的主要目的有--------。
A 彌補(bǔ)國際收支逆差
B 收取外幣資金，彌補(bǔ)國內(nèi)預(yù)算資金的不足
C 一些大型和特大型工程項(xiàng)目建設(shè)籌資，并使高風(fēng)險(xiǎn)得以分散
D 為某些國際組織籌資，以支持其活動(dòng)
43、廣義的有價(jià)證券有很多種，其中包括------。
A 商品證券 B 提單 C貨幣證券 D 資本證券
44、證券交易的集中競(jìng)價(jià)應(yīng)當(dāng)實(shí)行------的原則。
A 數(shù)量優(yōu)先 B 價(jià)格優(yōu)先 C 時(shí)間優(yōu)先 D 地點(diǎn)優(yōu)先
45、交易所上市委員會(huì)的職責(zé)是-----。
A 審批證券的上市
B 審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案
C 擬定上市規(guī)則和提出修改上市規(guī)則的建議
D 選舉和罷免理事
46、從債券的形式來看，我國發(fā)行的國債可分為--------。
A 憑證式國債 B 無記名國債 C 記帳式國債 D 可轉(zhuǎn)換債券
47、基金的運(yùn)作中的主要費(fèi)用有-------。
A 管理費(fèi) B 托管費(fèi) C 風(fēng)險(xiǎn)費(fèi) D 投資費(fèi)
48、-------不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。
A 因違法、違紀(jì)被開除的證券交易所從業(yè)人員
B 被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員
C 被解聘的證券公司從業(yè)人員
D 被辭退的國有企業(yè)工作人員
49、證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容包括------。
A 保證性行為 B 自律性行為 C 道德性行為 D 禁止性行為
50、優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在-------。
A 認(rèn)股權(quán) B 分配剩余資產(chǎn) C 分配公司收益 D 公司經(jīng)營表決權(quán)
51、我國《公司法》中的公司主要形式是指------。
A 有限責(zé)任公司 B 兩合公司 C 股份有限公司 D 無限公司
52、在我國證券法中規(guī)定的委托方式有------。
A 市價(jià)委托 B 限價(jià)委托 C 止損委托 D 限價(jià)止損委托
53、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于-------。
A 風(fēng)險(xiǎn)水平不同 B 收益水平不同 C 所籌資金的投向不同 D 所反映的關(guān)系不同
54、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于-------。
A 投資者的身份不同
B 期限和發(fā)行規(guī)模限制不同
C 基金單位交易方式和價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同
D 投資策略不同
55、證券投資基金的當(dāng)事人主要有-------。
A 基金持有人 B 基金發(fā)起人 C 基金托管人 D 基金管理人
56、證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有------。
A 設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu) B 變更注冊(cè)資本 C 更換總經(jīng)理 D 更換法定代表人
57、 股東大會(huì)包括____。
A 創(chuàng)立大會(huì) B 特別股東大會(huì) C 股東年會(huì) D 臨時(shí)股東大會(huì)
58、ADR業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括______。
A 基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司 B存券銀行
C托管銀行 D存券信托公司
59、承銷方式有____。
A包銷 B經(jīng)銷 C自銷 D代銷
60、不能開戶的人員有____。
A 證券交易所的管理人員
B 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系的人員
C 未滿18歲者
D 職業(yè)醫(yī)生