27.證券公司申請(qǐng)主承銷商的資格，在具備了承銷商的條件外，還應(yīng)具備的條件之一是作為首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的主承銷商，近半年沒有出現(xiàn)在承銷期內(nèi)售出股票不足公開發(fā)行總數(shù)____%的記錄。
A.30 B .20 C.25 D.35
28.承銷商的_____一方面直接關(guān)系到其承銷風(fēng)險(xiǎn)和承銷利益，另一方面也直接關(guān)系到承銷商對(duì)招股說明書的保證責(zé)任。
A. 協(xié)議書 B. 承銷保證書
C. 和發(fā)行人的合同 D. 盡職調(diào)查
29.發(fā)行和輔導(dǎo)是由具有_____資格的證券公司擔(dān)任輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，對(duì)擬發(fā)行股票的股份有限公司進(jìn)行規(guī)范化培訓(xùn)、輔導(dǎo)與監(jiān)督。
R>A.承銷商 B.主承銷商 C. 主副承銷商 D. 副承銷商
30. ____是股票發(fā)行人就其發(fā)行的股票的承銷事宜與股票承銷商簽訂的具有法律效率的文件。
A .合同書 B.保證書 C . 責(zé)任書 D. 承銷協(xié)議
31.擬公開發(fā)行或配售的證券面值總值超過人民幣_(tái)____萬元以上的，應(yīng)有承銷團(tuán)承銷。
A 5000 B 10000 C 20000 D 15000
32.采用上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票，用于配售部分的股票不得少于發(fā)行量的_____%。
A. 20 B. 30 C. 25 D. 35
33.上市公司配股完成當(dāng)年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率未達(dá)到________-，上市公司董事長(zhǎng)、擔(dān)任主承銷商的證券公司法定代表人、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)及指定報(bào)刊上公開做出解釋。
A. 預(yù)定的收益率 B.同行業(yè)的平均水平
C. 公司歷年的平均收益率 D. 同期銀行存款利率
34.公司近___年未有分紅派息，董事會(huì)對(duì)于不分配的理由未作出合理解釋；擔(dān)任主承銷商的證券公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注,并在盡職調(diào)查報(bào)告中予以說明。
A. 3 B. 2 C. 4 D. 1
35.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，應(yīng)具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)，與對(duì)其具有實(shí)際控制權(quán)的法人或其他組織及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)在_____上分開。
A. 資產(chǎn)、人員、經(jīng)營(yíng) B. 經(jīng)營(yíng)、 財(cái)務(wù)、 人員
C. 資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù) D. 財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)
36.新股發(fā)行價(jià)格的市盈率應(yīng)____股票市場(chǎng)上同類型股票的市贏率。
A.低于 B.高于 C. 等于 D. 無所謂
37.證券公司承銷地方企業(yè)債券除具備中央企業(yè)債券所規(guī)定的條件還應(yīng)具備的條件之是已承銷尚未到期的企業(yè)債券總金額不得高于其凈資產(chǎn)的____%。
A.50 B.70 C. 80 D.90
38.股份有限公司發(fā)行債券其凈資產(chǎn)額不低于人民幣_(tái)____萬元。
A.6000 B.3000 C.4000 D.5000
39.發(fā)行公司債券籌集的資金用于以下的——方面則必須經(jīng)有關(guān)部門的批準(zhǔn)才可以進(jìn)行。
A.彌補(bǔ)虧損 B.非生產(chǎn)性支出
C.與本企業(yè)無關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)性投資 D.固定資產(chǎn)投資
40.向社會(huì)公開發(fā)行的公司債券票面總值超過人民幣_(tái)__萬元的，應(yīng)由承銷團(tuán)承銷。
A.5000 B. 4000 C. 3000 D.6000
41.可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行之日起___后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A.六個(gè)月 B. 一年 C.十個(gè)月 D.一年半
42.發(fā)行人應(yīng)依法與擔(dān)保人簽訂擔(dān)保合同，擔(dān)保范圍應(yīng)包括除可轉(zhuǎn)換公司債券的本金及利息、違約金、損害賠償金還包括_____.
A.實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用 B.轉(zhuǎn)換的費(fèi)用 C.手續(xù)費(fèi) D.交易的費(fèi)用
43.投資者持有發(fā)行人已發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到____%后，其所持該發(fā)行人已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券比例每增加或者減少10%時(shí)，應(yīng)依照前款規(guī)定進(jìn)行書面報(bào)告和公告。
A.10 B. 15 C. 20 D. 25
44.網(wǎng)上定價(jià)，競(jìng)價(jià)方式是指__________利用證券交易所的系統(tǒng)，并作為的“賣方”，投資者在公布的期間內(nèi)，按照規(guī)定以委托買入的方式進(jìn)行股票申購(gòu)的股票發(fā)行方式。
A.發(fā)行人 B.承銷商 C.主承銷商 D.證券交易所
45.以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)商的低中標(biāo)價(jià)格為后中標(biāo)價(jià)格，全體投標(biāo)商的中標(biāo)價(jià)格是單一的，這種方式為____。
A. 荷蘭式 B. 美國(guó)式 C.既是美國(guó)式又是荷蘭式 D. 都不是
46.一般說來對(duì)利率或者發(fā)行價(jià)格已確定的國(guó)債，采用____。
A.荷蘭式 B.美國(guó)式 C.繳款期招標(biāo) D.這三種都可以
47.對(duì)于事先已確定發(fā)行條件的國(guó)債仍采取承購(gòu)包銷方式，目前主要運(yùn)用于_____。
A.可上市流通的憑證試國(guó)債的發(fā)行 B .不可上市流通的國(guó)債發(fā)行
C. 可上市流通的憑證試國(guó)債的發(fā)行 D.不可上市流通的憑證試國(guó)債的發(fā)行
48.在國(guó)債承銷包銷的過程中，國(guó)債承銷的收入主要來源有四個(gè)，其中哪一個(gè)收入有可能無法確保實(shí)現(xiàn)的。
A.30 B .20 C.25 D.35
28.承銷商的_____一方面直接關(guān)系到其承銷風(fēng)險(xiǎn)和承銷利益，另一方面也直接關(guān)系到承銷商對(duì)招股說明書的保證責(zé)任。
A. 協(xié)議書 B. 承銷保證書
C. 和發(fā)行人的合同 D. 盡職調(diào)查
29.發(fā)行和輔導(dǎo)是由具有_____資格的證券公司擔(dān)任輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，對(duì)擬發(fā)行股票的股份有限公司進(jìn)行規(guī)范化培訓(xùn)、輔導(dǎo)與監(jiān)督。
R>A.承銷商 B.主承銷商 C. 主副承銷商 D. 副承銷商
30. ____是股票發(fā)行人就其發(fā)行的股票的承銷事宜與股票承銷商簽訂的具有法律效率的文件。
A .合同書 B.保證書 C . 責(zé)任書 D. 承銷協(xié)議
31.擬公開發(fā)行或配售的證券面值總值超過人民幣_(tái)____萬元以上的，應(yīng)有承銷團(tuán)承銷。
A 5000 B 10000 C 20000 D 15000
32.采用上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票，用于配售部分的股票不得少于發(fā)行量的_____%。
A. 20 B. 30 C. 25 D. 35
33.上市公司配股完成當(dāng)年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率未達(dá)到________-，上市公司董事長(zhǎng)、擔(dān)任主承銷商的證券公司法定代表人、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)及指定報(bào)刊上公開做出解釋。
A. 預(yù)定的收益率 B.同行業(yè)的平均水平
C. 公司歷年的平均收益率 D. 同期銀行存款利率
34.公司近___年未有分紅派息，董事會(huì)對(duì)于不分配的理由未作出合理解釋；擔(dān)任主承銷商的證券公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注,并在盡職調(diào)查報(bào)告中予以說明。
A. 3 B. 2 C. 4 D. 1
35.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，應(yīng)具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)，與對(duì)其具有實(shí)際控制權(quán)的法人或其他組織及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)在_____上分開。
A. 資產(chǎn)、人員、經(jīng)營(yíng) B. 經(jīng)營(yíng)、 財(cái)務(wù)、 人員
C. 資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù) D. 財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)
36.新股發(fā)行價(jià)格的市盈率應(yīng)____股票市場(chǎng)上同類型股票的市贏率。
A.低于 B.高于 C. 等于 D. 無所謂
37.證券公司承銷地方企業(yè)債券除具備中央企業(yè)債券所規(guī)定的條件還應(yīng)具備的條件之是已承銷尚未到期的企業(yè)債券總金額不得高于其凈資產(chǎn)的____%。
A.50 B.70 C. 80 D.90
38.股份有限公司發(fā)行債券其凈資產(chǎn)額不低于人民幣_(tái)____萬元。
A.6000 B.3000 C.4000 D.5000
39.發(fā)行公司債券籌集的資金用于以下的——方面則必須經(jīng)有關(guān)部門的批準(zhǔn)才可以進(jìn)行。
A.彌補(bǔ)虧損 B.非生產(chǎn)性支出
C.與本企業(yè)無關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)性投資 D.固定資產(chǎn)投資
40.向社會(huì)公開發(fā)行的公司債券票面總值超過人民幣_(tái)__萬元的，應(yīng)由承銷團(tuán)承銷。
A.5000 B. 4000 C. 3000 D.6000
41.可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行之日起___后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A.六個(gè)月 B. 一年 C.十個(gè)月 D.一年半
42.發(fā)行人應(yīng)依法與擔(dān)保人簽訂擔(dān)保合同，擔(dān)保范圍應(yīng)包括除可轉(zhuǎn)換公司債券的本金及利息、違約金、損害賠償金還包括_____.
A.實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用 B.轉(zhuǎn)換的費(fèi)用 C.手續(xù)費(fèi) D.交易的費(fèi)用
43.投資者持有發(fā)行人已發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到____%后，其所持該發(fā)行人已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券比例每增加或者減少10%時(shí)，應(yīng)依照前款規(guī)定進(jìn)行書面報(bào)告和公告。
A.10 B. 15 C. 20 D. 25
44.網(wǎng)上定價(jià)，競(jìng)價(jià)方式是指__________利用證券交易所的系統(tǒng)，并作為的“賣方”，投資者在公布的期間內(nèi)，按照規(guī)定以委托買入的方式進(jìn)行股票申購(gòu)的股票發(fā)行方式。
A.發(fā)行人 B.承銷商 C.主承銷商 D.證券交易所
45.以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)商的低中標(biāo)價(jià)格為后中標(biāo)價(jià)格，全體投標(biāo)商的中標(biāo)價(jià)格是單一的，這種方式為____。
A. 荷蘭式 B. 美國(guó)式 C.既是美國(guó)式又是荷蘭式 D. 都不是
46.一般說來對(duì)利率或者發(fā)行價(jià)格已確定的國(guó)債，采用____。
A.荷蘭式 B.美國(guó)式 C.繳款期招標(biāo) D.這三種都可以
47.對(duì)于事先已確定發(fā)行條件的國(guó)債仍采取承購(gòu)包銷方式，目前主要運(yùn)用于_____。
A.可上市流通的憑證試國(guó)債的發(fā)行 B .不可上市流通的國(guó)債發(fā)行
C. 可上市流通的憑證試國(guó)債的發(fā)行 D.不可上市流通的憑證試國(guó)債的發(fā)行
48.在國(guó)債承銷包銷的過程中，國(guó)債承銷的收入主要來源有四個(gè)，其中哪一個(gè)收入有可能無法確保實(shí)現(xiàn)的。