21.擔(dān)任主承銷商的證券公司對擬發(fā)行可轉(zhuǎn)債的發(fā)行人應(yīng)重點核查的事項包括以下——。
A.在最近三年特別在最近一年是否以現(xiàn)金分紅,現(xiàn)金分紅占公司可分配利
潤的比例,以及公司董事會對紅利分配情況的解釋。
B. 主營業(yè)務(wù)是否突出。是否在所處行業(yè)中具有競爭優(yōu)勢,表現(xiàn)出較強(qiáng)的成
長性,并在可預(yù)見的將來有明確的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)
C. 是否存在發(fā)行人資產(chǎn)被有實際控制權(quán)的個人、法人或其他關(guān)聯(lián)方占用
的情況,是否存在其他損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易。
D. 發(fā)行人最近一年內(nèi)是否有重大資產(chǎn)重組、重大增減資本的行為,是否符
合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。
E. 發(fā)行人是否獨立運營，在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、財務(wù)及機(jī)構(gòu)等方面是否
獨立,是否具有面向市場的自主經(jīng)營能力.
22.發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)債如有下列情形之一出現(xiàn)的，中國證監(jiān)會將不予核準(zhǔn)其發(fā)行——。
A、一次募集資金被擅自改變用途而未按規(guī)定加以糾正的；
B、 成長性差,存在重大風(fēng)險隱患的；
C、 公司運作不規(guī)范并產(chǎn)生嚴(yán)重后果的；
D、 最近三年內(nèi)存在重大違法違規(guī)行為的；
23.發(fā)行人申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券, 應(yīng)由股東大會作出決議的有——。
A、 發(fā)行規(guī)模、轉(zhuǎn)股價格的確定及調(diào)整原則
B、 債券利率、轉(zhuǎn)股期
C、 還本付息的期限和方式
D、 贖回條款及回售條款、向原股東配售的安排、募集資金用途等事項。
24.下面敘述錯誤的——.
A.配售部分的股票介于公開發(fā)行量的25％～75％
B.發(fā)行公司有權(quán)選擇股票發(fā)行的發(fā)行方式
C.與發(fā)行公司業(yè)務(wù)緊密的法人不能持有發(fā)行公司的股票
D.法人不能同時參加配售和上網(wǎng)申購
E.戰(zhàn)略投資者的配售股票自該公司股票上市之日起3個月方可上市流通ad
25.目前我國在以公開發(fā)行招標(biāo)方式發(fā)行國債，其招標(biāo)辦法的特點包括_______
__。
A、 均勻分布息日期
B、 無區(qū)間
C、 由中央銀行主持招標(biāo)會
D、 以價格或收益率未標(biāo)的
26.承銷商在承銷無記名國債和記帳式國債時，可以選擇的分銷方法有_________。
A、 內(nèi)不掛牌分銷
B、 場內(nèi)掛牌分銷
C、 場外分銷
D、 境外分銷
E、 向中央銀行銷售
27.擔(dān)任主承銷商的證券公司對上市公司發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注的事項，并在盡職調(diào)查報告中予以說明的包括有：——。
A、 公司曾發(fā)生募集資金的實施進(jìn)度與原招股文件所作出的承諾不符，募集資金投向變更頻繁，使用效果未達(dá)到公司披露的水平。
B、 公司本次發(fā)行籌資計劃與本次募集資金投資項目的資金需要及實施周期相互不匹配，投資項目缺乏充分的論證；
C、 市公司前次發(fā)行完成后，效益顯著下降；或利潤實現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測的80%；
D、 公司資產(chǎn)負(fù)債率過低，通過股本融資會導(dǎo)致公司財務(wù)結(jié)構(gòu)更加不合理，或公司缺乏明確的投資方向，資金可能出現(xiàn)剩余.
28.發(fā)行金融債券所籌集的資金主要用于_______。
A、 發(fā)放特種貸款B、政策性貸款C、商業(yè)性貸款D、其他專門用途
29.上市公司所要支付的其中費用包括________。
A、 評級費B、登記費C、支付利息手續(xù)費D、每年的上市費E、本金償還支付手續(xù)費
30.承銷商在承銷按照多種價格公開招標(biāo)的國債時，需要確定承銷價格，_______是確定承銷價格的主要影響因素。
A、 銀行利率水平
B、 承銷商承銷國債的中標(biāo)成本
C、 流通市場上可比國債的收益率水平
D、 國債承銷手續(xù)費收入
E、 承銷商所期望的資金回收速度
31.在國債承購包銷的過程中，國債承銷的收益來源主要有________。
A、 分銷價格與結(jié)算價格的差價
B、 發(fā)行期間向投資者收取的經(jīng)手費
C、 發(fā)行手續(xù)費
D、 資金占用的利息收入
E、 留存自營國債的交易收益
32. 在《可轉(zhuǎn)換債券管理暫行辦法》中規(guī)定有資格發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行主體有_____。
A、 有限責(zé)任公司B、獨資企業(yè)C、股份有限公司D、重點國有企業(yè)
33. 影響股票發(fā)行價格的因素主要有_______。
A、 行業(yè)特點B、經(jīng)營業(yè)績C、投資者心理因素D、凈資產(chǎn)E、政府政策F、發(fā)展?jié)摿、發(fā)行數(shù)量H、股市狀態(tài)
34. 全額預(yù)繳、比例配售方式包括_______階段.
A、 開立帳戶B、申購C、配號D、凍結(jié)以及驗資配售E搖號抽簽F、余額即退或余款轉(zhuǎn)存
35._______是股票承銷中的禁止行為。
A、 不具備承銷商主體資格
B、 不正當(dāng)招攬承銷業(yè)務(wù)
C、 不公開信息披露
D、 內(nèi)幕交易
E、 虛假承銷行為
F、 非法截留承銷股票
G、 以不正當(dāng)手段誘使他人認(rèn)購股票
36.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)有承銷中的禁止行為，中國證監(jiān)會將依情節(jié)單處或并處___________.
A、 警告B、沒收非法所得C、罰款D、暫停承銷業(yè)務(wù)資格E、取消承銷業(yè)務(wù)資格F、撤銷證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
A.在最近三年特別在最近一年是否以現(xiàn)金分紅,現(xiàn)金分紅占公司可分配利
潤的比例,以及公司董事會對紅利分配情況的解釋。
B. 主營業(yè)務(wù)是否突出。是否在所處行業(yè)中具有競爭優(yōu)勢,表現(xiàn)出較強(qiáng)的成
長性,并在可預(yù)見的將來有明確的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)
C. 是否存在發(fā)行人資產(chǎn)被有實際控制權(quán)的個人、法人或其他關(guān)聯(lián)方占用
的情況,是否存在其他損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易。
D. 發(fā)行人最近一年內(nèi)是否有重大資產(chǎn)重組、重大增減資本的行為,是否符
合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。
E. 發(fā)行人是否獨立運營，在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、財務(wù)及機(jī)構(gòu)等方面是否
獨立,是否具有面向市場的自主經(jīng)營能力.
22.發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)債如有下列情形之一出現(xiàn)的，中國證監(jiān)會將不予核準(zhǔn)其發(fā)行——。
A、一次募集資金被擅自改變用途而未按規(guī)定加以糾正的；
B、 成長性差,存在重大風(fēng)險隱患的；
C、 公司運作不規(guī)范并產(chǎn)生嚴(yán)重后果的；
D、 最近三年內(nèi)存在重大違法違規(guī)行為的；
23.發(fā)行人申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券, 應(yīng)由股東大會作出決議的有——。
A、 發(fā)行規(guī)模、轉(zhuǎn)股價格的確定及調(diào)整原則
B、 債券利率、轉(zhuǎn)股期
C、 還本付息的期限和方式
D、 贖回條款及回售條款、向原股東配售的安排、募集資金用途等事項。
24.下面敘述錯誤的——.
A.配售部分的股票介于公開發(fā)行量的25％～75％
B.發(fā)行公司有權(quán)選擇股票發(fā)行的發(fā)行方式
C.與發(fā)行公司業(yè)務(wù)緊密的法人不能持有發(fā)行公司的股票
D.法人不能同時參加配售和上網(wǎng)申購
E.戰(zhàn)略投資者的配售股票自該公司股票上市之日起3個月方可上市流通ad
25.目前我國在以公開發(fā)行招標(biāo)方式發(fā)行國債，其招標(biāo)辦法的特點包括_______
__。
A、 均勻分布息日期
B、 無區(qū)間
C、 由中央銀行主持招標(biāo)會
D、 以價格或收益率未標(biāo)的
26.承銷商在承銷無記名國債和記帳式國債時，可以選擇的分銷方法有_________。
A、 內(nèi)不掛牌分銷
B、 場內(nèi)掛牌分銷
C、 場外分銷
D、 境外分銷
E、 向中央銀行銷售
27.擔(dān)任主承銷商的證券公司對上市公司發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注的事項，并在盡職調(diào)查報告中予以說明的包括有：——。
A、 公司曾發(fā)生募集資金的實施進(jìn)度與原招股文件所作出的承諾不符，募集資金投向變更頻繁，使用效果未達(dá)到公司披露的水平。
B、 公司本次發(fā)行籌資計劃與本次募集資金投資項目的資金需要及實施周期相互不匹配，投資項目缺乏充分的論證；
C、 市公司前次發(fā)行完成后，效益顯著下降；或利潤實現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測的80%；
D、 公司資產(chǎn)負(fù)債率過低，通過股本融資會導(dǎo)致公司財務(wù)結(jié)構(gòu)更加不合理，或公司缺乏明確的投資方向，資金可能出現(xiàn)剩余.
28.發(fā)行金融債券所籌集的資金主要用于_______。
A、 發(fā)放特種貸款B、政策性貸款C、商業(yè)性貸款D、其他專門用途
29.上市公司所要支付的其中費用包括________。
A、 評級費B、登記費C、支付利息手續(xù)費D、每年的上市費E、本金償還支付手續(xù)費
30.承銷商在承銷按照多種價格公開招標(biāo)的國債時，需要確定承銷價格，_______是確定承銷價格的主要影響因素。
A、 銀行利率水平
B、 承銷商承銷國債的中標(biāo)成本
C、 流通市場上可比國債的收益率水平
D、 國債承銷手續(xù)費收入
E、 承銷商所期望的資金回收速度
31.在國債承購包銷的過程中，國債承銷的收益來源主要有________。
A、 分銷價格與結(jié)算價格的差價
B、 發(fā)行期間向投資者收取的經(jīng)手費
C、 發(fā)行手續(xù)費
D、 資金占用的利息收入
E、 留存自營國債的交易收益
32. 在《可轉(zhuǎn)換債券管理暫行辦法》中規(guī)定有資格發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行主體有_____。
A、 有限責(zé)任公司B、獨資企業(yè)C、股份有限公司D、重點國有企業(yè)
33. 影響股票發(fā)行價格的因素主要有_______。
A、 行業(yè)特點B、經(jīng)營業(yè)績C、投資者心理因素D、凈資產(chǎn)E、政府政策F、發(fā)展?jié)摿、發(fā)行數(shù)量H、股市狀態(tài)
34. 全額預(yù)繳、比例配售方式包括_______階段.
A、 開立帳戶B、申購C、配號D、凍結(jié)以及驗資配售E搖號抽簽F、余額即退或余款轉(zhuǎn)存
35._______是股票承銷中的禁止行為。
A、 不具備承銷商主體資格
B、 不正當(dāng)招攬承銷業(yè)務(wù)
C、 不公開信息披露
D、 內(nèi)幕交易
E、 虛假承銷行為
F、 非法截留承銷股票
G、 以不正當(dāng)手段誘使他人認(rèn)購股票
36.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)有承銷中的禁止行為，中國證監(jiān)會將依情節(jié)單處或并處___________.
A、 警告B、沒收非法所得C、罰款D、暫停承銷業(yè)務(wù)資格E、取消承銷業(yè)務(wù)資格F、撤銷證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)