二）多選題
1．投資基金證券包括（ ）。
A．證券投資基金證券
B．貨幣市場(chǎng)投資基金證券
C．產(chǎn)業(yè)投資基金證券
D．創(chuàng)業(yè)投資基金證券
2．證券投資基金與股票．債券的區(qū)別表現(xiàn)在（ ）。
A．來(lái)源不同
B．權(quán)益不同
C．特性不同
D．流動(dòng)性不同
E．投資風(fēng)險(xiǎn)不同
3．設(shè)立信托后，委托人變更受益人或者處分受益人的信托受益權(quán)的情形包括： （）
A．受益人對(duì)委托人有重大侵權(quán)行為
B．受益人對(duì)其他共同受益人有重大侵權(quán)行為
C．經(jīng)受益人同意
D．信托文件規(guī)定的其他情形
E．委托人認(rèn)為必要的時(shí)候
4．證券投資基金的運(yùn)作特點(diǎn)包括（ ）。
A．規(guī)模較大
B．專業(yè)運(yùn)作
C．組合投資
D．長(zhǎng)期收益較好
5．按募集與流通方式可以將證券投資基金劃分為（ ）。
A．公募基金和私募基金
B．上市基金與不上市基金
C．封閉式基金與開(kāi)放式基金
D．在岸基金與離岸基金
6．根據(jù)投資對(duì)象的不同，證券投資基金可以分為（ ）。
A．股票基金
B．國(guó)債基金
C．債券基金
D．指數(shù)基金
7．根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分的證券投資基金包括（ ）。
A．對(duì)沖基金
B．套利基金
C．指數(shù)基金
D．國(guó)際基金
8．證券投資基金具有下列（ ）功能。
A．融資功能
B．專業(yè)理財(cái)功能
C．組合投資功能
D．資源配置功能
9．證券投資基金的發(fā)起人可以是（ ）。
A．信托投資公司
B．證券公司
C．保險(xiǎn)公司
D．基金管理公司
10．基金管理公司的發(fā)起人可以是（ ）。
A．保險(xiǎn)公司
B．證券公司
C．商業(yè)銀行
D．信托投資公司
11．基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中包括（ ）。
A．董事會(huì)
B．監(jiān)事會(huì)
C．股東大會(huì)
D．消費(fèi)者
E．管理層
12．搣新三會(huì)攠包括（ ）。
A．董事會(huì)
B．監(jiān)事會(huì)
C．股東大會(huì)
D．工會(huì)
E．黨委會(huì)
13．我國(guó)封閉式基金允許以下列價(jià)格發(fā)行（ ）。
A．溢價(jià)發(fā)行
B．折價(jià)發(fā)行
C．平價(jià)發(fā)行
D．面值發(fā)行
14．開(kāi)放式基金的銷售機(jī)構(gòu)包括（ ）。
A．商業(yè)銀行
B．保險(xiǎn)公司
C．證券公司
D．金融咨詢公司
15．開(kāi)放式基金的發(fā)行方式包括（ ）。
A．代理發(fā)行
B．公募發(fā)行
C．自行發(fā)行
D．私募發(fā)行
16．基金變更包括（ ）。
A．封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金
B．封閉式基金清算
C．封閉式基金擴(kuò)募
D．封閉式基金續(xù)期
17．在我國(guó)，基金發(fā)起人包括（ ）。
A．證券公司
B．信托投資公司
C．基金管理公司
D．金融咨詢公司
18．證券投資管理的指導(dǎo)性原則包括（ ）。
A．合規(guī)性原則
B．誠(chéng)實(shí)信用原則
C．合理性原則
D．投資分散化原則
E．風(fēng)險(xiǎn)于收益相匹配原則
19．證券投資管理的的作業(yè)流程包括（ ）。
A．確定投資目標(biāo)
B．信息管理
C．資產(chǎn)配置
D．投資選擇
E．風(fēng)險(xiǎn)管理
20．貨幣市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品包括（ ）。
A．短期國(guó)債
B．公司債券
C．大額可轉(zhuǎn)讓存單
D．回購(gòu)協(xié)議
21．資本市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品包括（ ）。
A．股票
B．公司債券
C．商業(yè)票據(jù)
D．資產(chǎn)擔(dān)保證券
22．金融期貨市場(chǎng)交易的產(chǎn)品包括（ ）。
A．利率期貨
B．股指期貨
C．綠豆期貨
D．遠(yuǎn)期合約
23．證券投資的管理成本包括（ ）。
A．信息成本
B．科研成本
C．人力成本
D．交易成本
E．物化成本
24．證券投資的交易成本包括（ ）。
A．執(zhí)行成本
B．機(jī)會(huì)成本
C．科研成本
D．人力成本
E．傭金和雜費(fèi)
25．證券投資的執(zhí)行成本包括（ ）。
A．市場(chǎng)沖擊成本
B．機(jī)會(huì)成本
C．選擇市場(chǎng)時(shí)機(jī)成本
D．持有庫(kù)存的風(fēng)險(xiǎn)成本
26．估計(jì)公平市場(chǎng)價(jià)格的方法包括（ ）。
A．交易前價(jià)格基準(zhǔn)
B．交易后價(jià)格基準(zhǔn)
C．平均價(jià)格基準(zhǔn)
D．執(zhí)行價(jià)格基準(zhǔn)
27．資產(chǎn)管理人的投資方式包括（ ）。
A．長(zhǎng)期與短期
B．動(dòng)態(tài)與靜態(tài)
C．主動(dòng)與被動(dòng)
D．系統(tǒng)化決策與非系統(tǒng)化決策
28．企業(yè)法人終止的原因包括（ ）。
A．依法被撤銷
B．解散
C．依法宣告破產(chǎn)
D．企業(yè)現(xiàn)金流枯竭
29．投資組合收益率的計(jì)算方法包括（ ）。
A．算術(shù)平均法
B．時(shí)間加權(quán)法
C．凈現(xiàn)金流加權(quán)法
D．移動(dòng)平均法
30．投資績(jī)效的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整方法包括（ ）。
A．夏普比率
B．詹森指數(shù)
C．博迪比率
D．特雷諾比率
31．常見(jiàn)的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn)包括（ ）。
A．市場(chǎng)指數(shù)
B．普通風(fēng)格指數(shù)
C．標(biāo)準(zhǔn)化投資組合
D．詹森指數(shù)
32．投資組合超額收益的來(lái)源是（ ）。
A．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置
B．股票選擇能力
C．資產(chǎn)混合效率
D．市場(chǎng)時(shí)機(jī)選擇能力
33．投資組合的績(jī)效歸屬模型包括（ ）。
A．資產(chǎn)混合效率
B．資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理
C．資產(chǎn)類別效率
D．資產(chǎn)配置效率
34．基金管理人在管理運(yùn)作基金資產(chǎn)時(shí)不得從事以下行為（ ）。
A．投資于其他基金
B．從事證券信貸業(yè)務(wù)
C．從事證券信用交易
D．資金拆借業(yè)務(wù)
35．基金持有人大會(huì)有權(quán)就下列哪些事項(xiàng)作出決議（ ）。
A．修改基金契約
B．提前終止基金
C．更換基金管理人
D．更換基金托管人
36．證券投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)包括（ ）。
A．基金代銷機(jī)構(gòu)
B．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
C．基金投資咨詢機(jī)構(gòu)
D．基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu)
1．投資基金證券包括（ ）。
A．證券投資基金證券
B．貨幣市場(chǎng)投資基金證券
C．產(chǎn)業(yè)投資基金證券
D．創(chuàng)業(yè)投資基金證券
2．證券投資基金與股票．債券的區(qū)別表現(xiàn)在（ ）。
A．來(lái)源不同
B．權(quán)益不同
C．特性不同
D．流動(dòng)性不同
E．投資風(fēng)險(xiǎn)不同
3．設(shè)立信托后，委托人變更受益人或者處分受益人的信托受益權(quán)的情形包括： （）
A．受益人對(duì)委托人有重大侵權(quán)行為
B．受益人對(duì)其他共同受益人有重大侵權(quán)行為
C．經(jīng)受益人同意
D．信托文件規(guī)定的其他情形
E．委托人認(rèn)為必要的時(shí)候
4．證券投資基金的運(yùn)作特點(diǎn)包括（ ）。
A．規(guī)模較大
B．專業(yè)運(yùn)作
C．組合投資
D．長(zhǎng)期收益較好
5．按募集與流通方式可以將證券投資基金劃分為（ ）。
A．公募基金和私募基金
B．上市基金與不上市基金
C．封閉式基金與開(kāi)放式基金
D．在岸基金與離岸基金
6．根據(jù)投資對(duì)象的不同，證券投資基金可以分為（ ）。
A．股票基金
B．國(guó)債基金
C．債券基金
D．指數(shù)基金
7．根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分的證券投資基金包括（ ）。
A．對(duì)沖基金
B．套利基金
C．指數(shù)基金
D．國(guó)際基金
8．證券投資基金具有下列（ ）功能。
A．融資功能
B．專業(yè)理財(cái)功能
C．組合投資功能
D．資源配置功能
9．證券投資基金的發(fā)起人可以是（ ）。
A．信托投資公司
B．證券公司
C．保險(xiǎn)公司
D．基金管理公司
10．基金管理公司的發(fā)起人可以是（ ）。
A．保險(xiǎn)公司
B．證券公司
C．商業(yè)銀行
D．信托投資公司
11．基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中包括（ ）。
A．董事會(huì)
B．監(jiān)事會(huì)
C．股東大會(huì)
D．消費(fèi)者
E．管理層
12．搣新三會(huì)攠包括（ ）。
A．董事會(huì)
B．監(jiān)事會(huì)
C．股東大會(huì)
D．工會(huì)
E．黨委會(huì)
13．我國(guó)封閉式基金允許以下列價(jià)格發(fā)行（ ）。
A．溢價(jià)發(fā)行
B．折價(jià)發(fā)行
C．平價(jià)發(fā)行
D．面值發(fā)行
14．開(kāi)放式基金的銷售機(jī)構(gòu)包括（ ）。
A．商業(yè)銀行
B．保險(xiǎn)公司
C．證券公司
D．金融咨詢公司
15．開(kāi)放式基金的發(fā)行方式包括（ ）。
A．代理發(fā)行
B．公募發(fā)行
C．自行發(fā)行
D．私募發(fā)行
16．基金變更包括（ ）。
A．封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金
B．封閉式基金清算
C．封閉式基金擴(kuò)募
D．封閉式基金續(xù)期
17．在我國(guó)，基金發(fā)起人包括（ ）。
A．證券公司
B．信托投資公司
C．基金管理公司
D．金融咨詢公司
18．證券投資管理的指導(dǎo)性原則包括（ ）。
A．合規(guī)性原則
B．誠(chéng)實(shí)信用原則
C．合理性原則
D．投資分散化原則
E．風(fēng)險(xiǎn)于收益相匹配原則
19．證券投資管理的的作業(yè)流程包括（ ）。
A．確定投資目標(biāo)
B．信息管理
C．資產(chǎn)配置
D．投資選擇
E．風(fēng)險(xiǎn)管理
20．貨幣市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品包括（ ）。
A．短期國(guó)債
B．公司債券
C．大額可轉(zhuǎn)讓存單
D．回購(gòu)協(xié)議
21．資本市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品包括（ ）。
A．股票
B．公司債券
C．商業(yè)票據(jù)
D．資產(chǎn)擔(dān)保證券
22．金融期貨市場(chǎng)交易的產(chǎn)品包括（ ）。
A．利率期貨
B．股指期貨
C．綠豆期貨
D．遠(yuǎn)期合約
23．證券投資的管理成本包括（ ）。
A．信息成本
B．科研成本
C．人力成本
D．交易成本
E．物化成本
24．證券投資的交易成本包括（ ）。
A．執(zhí)行成本
B．機(jī)會(huì)成本
C．科研成本
D．人力成本
E．傭金和雜費(fèi)
25．證券投資的執(zhí)行成本包括（ ）。
A．市場(chǎng)沖擊成本
B．機(jī)會(huì)成本
C．選擇市場(chǎng)時(shí)機(jī)成本
D．持有庫(kù)存的風(fēng)險(xiǎn)成本
26．估計(jì)公平市場(chǎng)價(jià)格的方法包括（ ）。
A．交易前價(jià)格基準(zhǔn)
B．交易后價(jià)格基準(zhǔn)
C．平均價(jià)格基準(zhǔn)
D．執(zhí)行價(jià)格基準(zhǔn)
27．資產(chǎn)管理人的投資方式包括（ ）。
A．長(zhǎng)期與短期
B．動(dòng)態(tài)與靜態(tài)
C．主動(dòng)與被動(dòng)
D．系統(tǒng)化決策與非系統(tǒng)化決策
28．企業(yè)法人終止的原因包括（ ）。
A．依法被撤銷
B．解散
C．依法宣告破產(chǎn)
D．企業(yè)現(xiàn)金流枯竭
29．投資組合收益率的計(jì)算方法包括（ ）。
A．算術(shù)平均法
B．時(shí)間加權(quán)法
C．凈現(xiàn)金流加權(quán)法
D．移動(dòng)平均法
30．投資績(jī)效的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整方法包括（ ）。
A．夏普比率
B．詹森指數(shù)
C．博迪比率
D．特雷諾比率
31．常見(jiàn)的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn)包括（ ）。
A．市場(chǎng)指數(shù)
B．普通風(fēng)格指數(shù)
C．標(biāo)準(zhǔn)化投資組合
D．詹森指數(shù)
32．投資組合超額收益的來(lái)源是（ ）。
A．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置
B．股票選擇能力
C．資產(chǎn)混合效率
D．市場(chǎng)時(shí)機(jī)選擇能力
33．投資組合的績(jī)效歸屬模型包括（ ）。
A．資產(chǎn)混合效率
B．資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理
C．資產(chǎn)類別效率
D．資產(chǎn)配置效率
34．基金管理人在管理運(yùn)作基金資產(chǎn)時(shí)不得從事以下行為（ ）。
A．投資于其他基金
B．從事證券信貸業(yè)務(wù)
C．從事證券信用交易
D．資金拆借業(yè)務(wù)
35．基金持有人大會(huì)有權(quán)就下列哪些事項(xiàng)作出決議（ ）。
A．修改基金契約
B．提前終止基金
C．更換基金管理人
D．更換基金托管人
36．證券投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)包括（ ）。
A．基金代銷機(jī)構(gòu)
B．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
C．基金投資咨詢機(jī)構(gòu)
D．基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu)