61．在固定利率的付息債券收益率計(jì)算中，到期收益率（也就是內(nèi)含收益率）是被普遍采用的計(jì)算方法，關(guān)于這種計(jì)算方法敘述不正確的是（ ?。?BR> A． 它的含義是將未來(lái)的現(xiàn)金流按照一個(gè)固定的利率折現(xiàn)，使之等于當(dāng)前的價(jià)格，這個(gè)固定的利率就是到期收益率
B． 這種方法能準(zhǔn)確地衡量債券的實(shí)際回報(bào)率
C． 在到期收益率的計(jì)算中，利息的再投資收益率被假設(shè)為固定不變的當(dāng)前到期收益率
D． 到期收益率的計(jì)算沒(méi)有考慮稅收的因素
答案：B
62．關(guān)于收益率曲線敘述不正確的是（ ?。?BR> A． 將不同期限債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線
B． 它反映了債券償還期限與收益的關(guān)系
C． 理論上，應(yīng)當(dāng)采用零息債券的收益率來(lái)得到收益率曲線，以此反映市場(chǎng)的實(shí)際利率期限結(jié)構(gòu)
D． 收益率曲線總是斜率大于零
答案：D
63．從幾何上看，在收益率與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)所構(gòu)成的坐標(biāo)系中，特瑞納指數(shù)實(shí)際上是無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與（ ?。┻B線的斜率．
A．市場(chǎng)組合
B．風(fēng)險(xiǎn)收益率
C．組合收益率
D．基金組合
答案：D
64．夏普指數(shù)以（ ）作為基金風(fēng)險(xiǎn)的度量，給出了基金單位標(biāo)準(zhǔn)差的超額收益率．
A．方差
B．貝塔值
C．標(biāo)準(zhǔn)差
D．波動(dòng)率
答案： C
65．夏普指數(shù)考慮的是總風(fēng)險(xiǎn)，而特瑞諾指數(shù)考慮的是（ ?。?BR> A．全部風(fēng)險(xiǎn)
B．不可控制風(fēng)險(xiǎn)
C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D．股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
答案：C
66．基金收益率與基準(zhǔn)收益率之間的差異收益率的標(biāo)準(zhǔn)差，通常被稱為（ ?。?，反映了積極管理的風(fēng)險(xiǎn)．
A．誤差項(xiàng)系數(shù)
B．跟蹤誤差
C．絕對(duì)誤差
D．相對(duì)誤差
答案：B
67．開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)采用（ ?。?BR> A．已知價(jià)法
B．未知價(jià)法
C．以上兩種方法中的任何一種
D．以上兩種方法均不正確
答案： B
68．基金管理人選擇進(jìn)行披露信息的報(bào)刊在多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)不得更換（ ?。?BR> A．6個(gè)月
B．1個(gè)會(huì)計(jì)年度
C．2個(gè)會(huì)計(jì)年度
D．3個(gè)會(huì)計(jì)年度
答案： B
69．根據(jù)現(xiàn)行“好人舉手制度”，發(fā)起設(shè)立基金管理公司的申請(qǐng)人提交自律承諾書(shū)的日期到提出基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日的時(shí)間間隔原則上應(yīng)不少于（ ?。?BR> A．3個(gè)月
B．6個(gè)月
C．9個(gè)月
D．12個(gè)月
答案：D
70．基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變更達(dá)到多少比率，必須發(fā)布臨時(shí)報(bào)告（ ?。?BR> A．10%以上
B．20%
C．30%
D．50%
答案：C
B． 這種方法能準(zhǔn)確地衡量債券的實(shí)際回報(bào)率
C． 在到期收益率的計(jì)算中，利息的再投資收益率被假設(shè)為固定不變的當(dāng)前到期收益率
D． 到期收益率的計(jì)算沒(méi)有考慮稅收的因素
答案：B
62．關(guān)于收益率曲線敘述不正確的是（ ?。?BR> A． 將不同期限債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線
B． 它反映了債券償還期限與收益的關(guān)系
C． 理論上，應(yīng)當(dāng)采用零息債券的收益率來(lái)得到收益率曲線，以此反映市場(chǎng)的實(shí)際利率期限結(jié)構(gòu)
D． 收益率曲線總是斜率大于零
答案：D
63．從幾何上看，在收益率與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)所構(gòu)成的坐標(biāo)系中，特瑞納指數(shù)實(shí)際上是無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與（ ?。┻B線的斜率．
A．市場(chǎng)組合
B．風(fēng)險(xiǎn)收益率
C．組合收益率
D．基金組合
答案：D
64．夏普指數(shù)以（ ）作為基金風(fēng)險(xiǎn)的度量，給出了基金單位標(biāo)準(zhǔn)差的超額收益率．
A．方差
B．貝塔值
C．標(biāo)準(zhǔn)差
D．波動(dòng)率
答案： C
65．夏普指數(shù)考慮的是總風(fēng)險(xiǎn)，而特瑞諾指數(shù)考慮的是（ ?。?BR> A．全部風(fēng)險(xiǎn)
B．不可控制風(fēng)險(xiǎn)
C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D．股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
答案：C
66．基金收益率與基準(zhǔn)收益率之間的差異收益率的標(biāo)準(zhǔn)差，通常被稱為（ ?。?，反映了積極管理的風(fēng)險(xiǎn)．
A．誤差項(xiàng)系數(shù)
B．跟蹤誤差
C．絕對(duì)誤差
D．相對(duì)誤差
答案：B
67．開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)采用（ ?。?BR> A．已知價(jià)法
B．未知價(jià)法
C．以上兩種方法中的任何一種
D．以上兩種方法均不正確
答案： B
68．基金管理人選擇進(jìn)行披露信息的報(bào)刊在多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)不得更換（ ?。?BR> A．6個(gè)月
B．1個(gè)會(huì)計(jì)年度
C．2個(gè)會(huì)計(jì)年度
D．3個(gè)會(huì)計(jì)年度
答案： B
69．根據(jù)現(xiàn)行“好人舉手制度”，發(fā)起設(shè)立基金管理公司的申請(qǐng)人提交自律承諾書(shū)的日期到提出基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日的時(shí)間間隔原則上應(yīng)不少于（ ?。?BR> A．3個(gè)月
B．6個(gè)月
C．9個(gè)月
D．12個(gè)月
答案：D
70．基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變更達(dá)到多少比率，必須發(fā)布臨時(shí)報(bào)告（ ?。?BR> A．10%以上
B．20%
C．30%
D．50%
答案：C