101．通過(guò)強(qiáng)制性信息披露，迫使隱藏的信息得以及時(shí)和充分地公開(kāi)，可以消除下列問(wèn)題：（ ?。?BR> A．逆向選擇
B．道德風(fēng)險(xiǎn)
C．基金投資風(fēng)險(xiǎn)
D．基金價(jià)格波動(dòng)性
E．基金折價(jià)現(xiàn)象
答案：A B
102．基金托管人的信息披露義務(wù)有：（ ?。?BR> A． 將基金契約報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)
B． 復(fù)核基金年度報(bào)告、中期報(bào)告、投資組合報(bào)告
C． 復(fù)核開(kāi)放式基金公開(kāi)說(shuō)明書
D． 編制并公告臨時(shí)報(bào)告書
E． 按規(guī)定出具基金業(yè)績(jī)和基金托管情況的報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行
答案： A B C D E
103．下列哪些文件屬基金定期報(bào)告：（ ?。?BR> A．公開(kāi)說(shuō)明書
B．年度報(bào)告
C．中期報(bào)告
D．投資組合報(bào)告
E．基金資產(chǎn)凈值公告
答案：B C D E
104．基金監(jiān)管目標(biāo)中，降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指：（ ）
A． 基金管理機(jī)構(gòu)及其它相關(guān)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)財(cái)務(wù)危機(jī)時(shí)，監(jiān)管者應(yīng)當(dāng)盡量減輕危機(jī)對(duì)整個(gè)市場(chǎng)造成的沖擊
B． 要求基金管理機(jī)構(gòu)滿足資本充足率和一定的運(yùn)營(yíng)條件以及其他謹(jǐn)慎要求
C． 要求投資者將風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)限制在能力范圍之內(nèi)，并且監(jiān)控過(guò)度的風(fēng)險(xiǎn)行為
D． 基金管理機(jī)構(gòu)倒閉時(shí)客戶可以免遭損失或者整個(gè)系統(tǒng)免受牽連
E． 完全消除風(fēng)險(xiǎn)
答案： A B C D
105．我國(guó)基金監(jiān)管的手段包括：（ ?。?BR> A．法律手段
B．政治手段
C．行政手段
D．經(jīng)濟(jì)手段
E．教育手段
答案：A C D
106．關(guān)于基金管理公司發(fā)起設(shè)立的“好人舉手”制度，其主要原則是：（ ?。?BR> A． 基金管理公司的主要發(fā)起人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立的證券公司或信托投資公司，其他市場(chǎng)信譽(yù)較好、運(yùn)作規(guī)范的機(jī)構(gòu)也可以作為發(fā)起人參與基金管理公司的設(shè)立
B． 基金管理公司可以采取有限責(zé)任公司也可以采取股份有限公司的組織形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，應(yīng)當(dāng)以發(fā)起方式設(shè)立
C． 符合《證券投資基金管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司，除需按有關(guān)規(guī)定提交申請(qǐng)材料外，還應(yīng)當(dāng)按要求做好有關(guān)工作
D． 申請(qǐng)人提交自律承諾書的日期到其提出基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日的時(shí)間間隔原則上應(yīng)不少于12個(gè)月
E． 受理基金管理公司的設(shè)立申請(qǐng)前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將向證券交易所
答案：A B C D E
107．根據(jù)《關(guān)于基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)有關(guān)問(wèn)題的通知》的規(guī)定，我國(guó)基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)包括：（ ?。?BR> A．分公司
B．營(yíng)業(yè)部
C．辦事處
D．代表處
E．分理處
答案：A C
108．基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓時(shí)，受讓方擬成為第一大股東的，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（ ）
A． 實(shí)收資本不少于三億元
B． 經(jīng)營(yíng)狀況良好，無(wú)不良記錄
C． 屬于依法設(shè)立的證券公司、信托投資公司
D． 最近三年連續(xù)盈利
E． 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其它條件
答案：A B C D E
B．道德風(fēng)險(xiǎn)
C．基金投資風(fēng)險(xiǎn)
D．基金價(jià)格波動(dòng)性
E．基金折價(jià)現(xiàn)象
答案：A B
102．基金托管人的信息披露義務(wù)有：（ ?。?BR> A． 將基金契約報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)
B． 復(fù)核基金年度報(bào)告、中期報(bào)告、投資組合報(bào)告
C． 復(fù)核開(kāi)放式基金公開(kāi)說(shuō)明書
D． 編制并公告臨時(shí)報(bào)告書
E． 按規(guī)定出具基金業(yè)績(jī)和基金托管情況的報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行
答案： A B C D E
103．下列哪些文件屬基金定期報(bào)告：（ ?。?BR> A．公開(kāi)說(shuō)明書
B．年度報(bào)告
C．中期報(bào)告
D．投資組合報(bào)告
E．基金資產(chǎn)凈值公告
答案：B C D E
104．基金監(jiān)管目標(biāo)中，降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指：（ ）
A． 基金管理機(jī)構(gòu)及其它相關(guān)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)財(cái)務(wù)危機(jī)時(shí)，監(jiān)管者應(yīng)當(dāng)盡量減輕危機(jī)對(duì)整個(gè)市場(chǎng)造成的沖擊
B． 要求基金管理機(jī)構(gòu)滿足資本充足率和一定的運(yùn)營(yíng)條件以及其他謹(jǐn)慎要求
C． 要求投資者將風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)限制在能力范圍之內(nèi)，并且監(jiān)控過(guò)度的風(fēng)險(xiǎn)行為
D． 基金管理機(jī)構(gòu)倒閉時(shí)客戶可以免遭損失或者整個(gè)系統(tǒng)免受牽連
E． 完全消除風(fēng)險(xiǎn)
答案： A B C D
105．我國(guó)基金監(jiān)管的手段包括：（ ?。?BR> A．法律手段
B．政治手段
C．行政手段
D．經(jīng)濟(jì)手段
E．教育手段
答案：A C D
106．關(guān)于基金管理公司發(fā)起設(shè)立的“好人舉手”制度，其主要原則是：（ ?。?BR> A． 基金管理公司的主要發(fā)起人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立的證券公司或信托投資公司，其他市場(chǎng)信譽(yù)較好、運(yùn)作規(guī)范的機(jī)構(gòu)也可以作為發(fā)起人參與基金管理公司的設(shè)立
B． 基金管理公司可以采取有限責(zé)任公司也可以采取股份有限公司的組織形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，應(yīng)當(dāng)以發(fā)起方式設(shè)立
C． 符合《證券投資基金管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司，除需按有關(guān)規(guī)定提交申請(qǐng)材料外，還應(yīng)當(dāng)按要求做好有關(guān)工作
D． 申請(qǐng)人提交自律承諾書的日期到其提出基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日的時(shí)間間隔原則上應(yīng)不少于12個(gè)月
E． 受理基金管理公司的設(shè)立申請(qǐng)前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將向證券交易所
答案：A B C D E
107．根據(jù)《關(guān)于基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)有關(guān)問(wèn)題的通知》的規(guī)定，我國(guó)基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)包括：（ ?。?BR> A．分公司
B．營(yíng)業(yè)部
C．辦事處
D．代表處
E．分理處
答案：A C
108．基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓時(shí)，受讓方擬成為第一大股東的，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（ ）
A． 實(shí)收資本不少于三億元
B． 經(jīng)營(yíng)狀況良好，無(wú)不良記錄
C． 屬于依法設(shè)立的證券公司、信托投資公司
D． 最近三年連續(xù)盈利
E． 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其它條件
答案：A B C D E