41．開放式基金公開說明書的報(bào)告截止日為（ ?。?BR> A． 開放式基金成立后每年6月30日
B． 開放式基金成立后每6個(gè)月的最后一日
C． 開放式基金成立后每年12月31日
D． 開放式基金成立后每會(huì)計(jì)年度最后工作日
答案：B
42．與國際證監(jiān)會(huì)組織（IOSCO）于1998年制定的《證券監(jiān)管目標(biāo)與原則》中關(guān)于證券監(jiān)管目標(biāo)的定義相區(qū)別，我國基金監(jiān)管目標(biāo)增加了下列哪一條：（ ）
A． 保護(hù)投資者
B． 保證市場的公平、效率和透明
C． 降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D． 推動(dòng)基金業(yè)發(fā)展
答案： D
43．中國證監(jiān)會(huì)對(duì)監(jiān)管對(duì)象所作的不定期檢查主要是指：（ ?。?BR> A． 不定期要求監(jiān)管對(duì)象報(bào)送相關(guān)報(bào)備材料
B． 隨機(jī)抽樣調(diào)查
C． 針對(duì)報(bào)備材料中發(fā)現(xiàn)的問題或接獲的舉報(bào)等對(duì)個(gè)別或部分公司及時(shí)、靈活地組織檢查
D． 對(duì)檢查對(duì)象報(bào)送材料的審核時(shí)間長短不確定
答案：A
44．根據(jù)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券交易所向證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金交易行為月度監(jiān)控報(bào)告的時(shí)限是：（ ?。?BR> A． 每月終了后3個(gè)工作日內(nèi)
B． 每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)
C． 每月終了后7個(gè)工作日內(nèi)
D． 每月終了后10個(gè)工作日內(nèi)
答案： C
45．資本資產(chǎn)定價(jià)模型的提出者是：（ ?。?BR> A．哈里馬科維茲
B．威廉夏普
C．斯蒂芬．羅斯
D．尤金． 法瑪
答案：B
46．在實(shí)際市場條件之下，通過適時(shí)改變長期配置的資產(chǎn)權(quán)重，增加基金投資組合的獲利機(jī)會(huì)，反映了基金的短期投資決策．這稱為：（ ?。?BR> A． 永久性資產(chǎn)配置
B． 突發(fā)性資產(chǎn)配置
C． 戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置
D． 戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置
答案：D
47．在期望收益率相等的情況下，下列何種人會(huì)選擇波動(dòng)性較大的投資：（ ）
A． 風(fēng)險(xiǎn)中立者
B． 風(fēng)險(xiǎn)愛好者
C． 風(fēng)險(xiǎn)厭惡者
D． 風(fēng)險(xiǎn)變動(dòng)者
答案：B
48．建立在“一價(jià)原理”的基礎(chǔ)上，認(rèn)為兩種具有相同風(fēng)險(xiǎn)的證券投資組合不能以不同的期望收益率出售的理論是：（ ?。?BR> A． 資產(chǎn)組合理論
B． 資本資產(chǎn)定價(jià)模型
C． 套利定價(jià)模型
D． 有效市場假說
答案：C
49．根據(jù)行為金融學(xué)理論，投資者所具有的避免“后悔”心理特征會(huì)導(dǎo)致：（ ）
A． 低估證券的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行過度交易
B． 對(duì)不熟悉的股票、資產(chǎn)敬而遠(yuǎn)之
C． 選擇過快地賣出有浮盈的股票，而將具有浮虧的股票保留下來
D． 追漲殺跌
答案：D
50．一般情況下,對(duì)于個(gè)人投資者而言,影響資產(chǎn)配置的最主要因素是：（ ?。?BR> A． 個(gè)人的生命周期
B． 投資者的資產(chǎn)負(fù)債狀況
C． 投資者的財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況與趨勢(shì)
D． 投資者的財(cái)富凈值
答案：A
B． 開放式基金成立后每6個(gè)月的最后一日
C． 開放式基金成立后每年12月31日
D． 開放式基金成立后每會(huì)計(jì)年度最后工作日
答案：B
42．與國際證監(jiān)會(huì)組織（IOSCO）于1998年制定的《證券監(jiān)管目標(biāo)與原則》中關(guān)于證券監(jiān)管目標(biāo)的定義相區(qū)別，我國基金監(jiān)管目標(biāo)增加了下列哪一條：（ ）
A． 保護(hù)投資者
B． 保證市場的公平、效率和透明
C． 降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D． 推動(dòng)基金業(yè)發(fā)展
答案： D
43．中國證監(jiān)會(huì)對(duì)監(jiān)管對(duì)象所作的不定期檢查主要是指：（ ?。?BR> A． 不定期要求監(jiān)管對(duì)象報(bào)送相關(guān)報(bào)備材料
B． 隨機(jī)抽樣調(diào)查
C． 針對(duì)報(bào)備材料中發(fā)現(xiàn)的問題或接獲的舉報(bào)等對(duì)個(gè)別或部分公司及時(shí)、靈活地組織檢查
D． 對(duì)檢查對(duì)象報(bào)送材料的審核時(shí)間長短不確定
答案：A
44．根據(jù)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券交易所向證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金交易行為月度監(jiān)控報(bào)告的時(shí)限是：（ ?。?BR> A． 每月終了后3個(gè)工作日內(nèi)
B． 每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)
C． 每月終了后7個(gè)工作日內(nèi)
D． 每月終了后10個(gè)工作日內(nèi)
答案： C
45．資本資產(chǎn)定價(jià)模型的提出者是：（ ?。?BR> A．哈里馬科維茲
B．威廉夏普
C．斯蒂芬．羅斯
D．尤金． 法瑪
答案：B
46．在實(shí)際市場條件之下，通過適時(shí)改變長期配置的資產(chǎn)權(quán)重，增加基金投資組合的獲利機(jī)會(huì)，反映了基金的短期投資決策．這稱為：（ ?。?BR> A． 永久性資產(chǎn)配置
B． 突發(fā)性資產(chǎn)配置
C． 戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置
D． 戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置
答案：D
47．在期望收益率相等的情況下，下列何種人會(huì)選擇波動(dòng)性較大的投資：（ ）
A． 風(fēng)險(xiǎn)中立者
B． 風(fēng)險(xiǎn)愛好者
C． 風(fēng)險(xiǎn)厭惡者
D． 風(fēng)險(xiǎn)變動(dòng)者
答案：B
48．建立在“一價(jià)原理”的基礎(chǔ)上，認(rèn)為兩種具有相同風(fēng)險(xiǎn)的證券投資組合不能以不同的期望收益率出售的理論是：（ ?。?BR> A． 資產(chǎn)組合理論
B． 資本資產(chǎn)定價(jià)模型
C． 套利定價(jià)模型
D． 有效市場假說
答案：C
49．根據(jù)行為金融學(xué)理論，投資者所具有的避免“后悔”心理特征會(huì)導(dǎo)致：（ ）
A． 低估證券的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行過度交易
B． 對(duì)不熟悉的股票、資產(chǎn)敬而遠(yuǎn)之
C． 選擇過快地賣出有浮盈的股票，而將具有浮虧的股票保留下來
D． 追漲殺跌
答案：D
50．一般情況下,對(duì)于個(gè)人投資者而言,影響資產(chǎn)配置的最主要因素是：（ ?。?BR> A． 個(gè)人的生命周期
B． 投資者的資產(chǎn)負(fù)債狀況
C． 投資者的財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況與趨勢(shì)
D． 投資者的財(cái)富凈值
答案：A