37．證券投資基金的當(dāng)事人包括（ ）。
A．基金持有人
B．基金托管人
C．基金管理人
D．基金發(fā)起人
38．禁止社會保障基金投資管理人從事的活動包括（ ）。
A．不公平地對待社?；鹳~戶的資產(chǎn)
B．用社保基金委托資產(chǎn)從事信用交易
C．運用社?；鹜顿Y于其他證券投資基金
D．從事可能使社保基金委托資產(chǎn)承擔(dān)無限責(zé)任的投資
39．開放式基金的買入價可以是（ ）。
A．基金單位凈值
B．基金單位凈值減交易費
C．基金單位凈值減贖回費
D．基金單位凈值加交易費
40．證券投資基金的主要費用包括（ ）。
A．管理費
B．托管費
C．申購費
D．贖回費
E．交易傭金
F．過戶費
41．以下屬于基金托管人職責(zé)的有（ ）。
A．監(jiān)督基金管理人的投資運作
B．復(fù)核．審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及基金價格
C．出具基金業(yè)績報告，提供基金托管情況
D．負(fù)責(zé)基金的信息披露事項
42．金融機(jī)構(gòu)法人買賣基金單位應(yīng)繳納的稅收，其稅種包括（ ）。
A．營業(yè)稅
B．印花稅
C．企業(yè)所得稅
D．個人所得稅
43．監(jiān)察稽核的內(nèi)容主要針對基金與基金管理公司所面臨的風(fēng)險，主要包括（ ）。
A．監(jiān)察風(fēng)險
B．信托風(fēng)險
C．投資風(fēng)險
D．流動性風(fēng)險
E．業(yè)務(wù)運作風(fēng)險
F．戰(zhàn)略風(fēng)險
44．金融資產(chǎn)風(fēng)險包括（ ）。
A．市場風(fēng)險
B．利率風(fēng)險
C．信用風(fēng)險
D．通貨膨脹風(fēng)險
E．流動性風(fēng)險
45．在運用資本資產(chǎn)定價模型時，我們要估計下列參數(shù)（ ）
A．無風(fēng)險收益率
B．市場收益率
C．證券或投資組合的β系數(shù)
D．單個證券或投資組合的方差
46．投資組合的超額收益可能來自于資產(chǎn)管理人的（ ）。
A．股票選擇能力
B．內(nèi)幕消息獲得能力
C．市場時機(jī)的判斷能力
D．操縱市場能力
47．資產(chǎn)配置決策大致可以分為三類（ ）。
A．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置
B．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置
C．資產(chǎn)混合管理
D．證券資產(chǎn)選擇
48．法人應(yīng)當(dāng)具備如下條件（ ）。
A．依法成立
B．有必要的財產(chǎn)或者經(jīng)費
C．有自己的名稱．組織機(jī)構(gòu)和場所
D．能夠獨立承擔(dān)民事責(zé)任
49．下列哪些可以被視為市場異常的現(xiàn)象（ ）。
A．小公司效應(yīng)
B．日歷效應(yīng)
C．低市盈率效應(yīng)
D．被忽略的公司的效應(yīng)
50．社?；鹄硎聲男畔⑴逗蛨蟾鎽?yīng)符合以下要求（ ）。
A．每年一次向社會公布社?；鸶鞣矫尕攧?wù)狀況
B．每季度一次向財政部．勞動和社會保障部提交社?；鹭攧?wù)會計報告．投資管理報告
C．單個資產(chǎn)管理合同到期后，向財政部．勞動和社會保障部提交經(jīng)審計的報告，對社?；鹜顿Y情況做出說明
D．社保基金發(fā)生重大事件，應(yīng)當(dāng)立即報告財政部．勞動和社會保障部，并編制臨時報告書
51．債券按照發(fā)行主體可以分為（ ）。
A．國債
B．金融債券
C．公司債券
D．市政債券
E．可轉(zhuǎn)換債券
52．依據(jù)《中華人民共和國民法通則》，民事活動應(yīng)當(dāng)遵循（ ）的原則。
A．自愿
B．公平
C．等價有償
D．誠實信用
53．利率期限結(jié)構(gòu)理論包括（ ）。
A．預(yù)期理論
B．流動性偏好理論
C．市場分割理論
D．優(yōu)先置產(chǎn)理論
54．影響久期的因素包括（ ）。
A．票息的大小
B．存續(xù)期限
C．到期收益率
D．票面金額
55．能夠?qū)Y本市場產(chǎn)生系統(tǒng)性影響的風(fēng)險包括（ ）。
A．利率風(fēng)險
B．通貨膨脹風(fēng)險
C．違約風(fēng)險
D．提前贖回風(fēng)險
56．（ ）屬于證券的特定風(fēng)險：
A．信用風(fēng)險
B．利率風(fēng)險
C．提前贖回風(fēng)險
D．購買力風(fēng)險
57．積極型股票投資戰(zhàn)略包括（ ）。
A．以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略
B．以基本分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略
C．市場異常戰(zhàn)略
D．投資組合戰(zhàn)略
58．根據(jù)對市場效率的認(rèn)識，債券的投資策略可以分為（ ）。
A．指數(shù)化投資策略
B．規(guī)避和現(xiàn)金流配比策略
C．積極調(diào)整的投資策略
D．被動投資策略
59．證券投資基金的監(jiān)管原則包括（ ）。
A．保護(hù)投資者利益原則
B．法制管理原則
C．搣三公攠原則
D．監(jiān)管與自律原則
60．證券投資基金的監(jiān)管內(nèi)容包括（ ）。
A．對基金管理公司的監(jiān)管
B．對基金行為的監(jiān)管
C．對基金托管人的監(jiān)管
D．對基金持有人的監(jiān)管
（三）判斷題
1．公司型基金的基金公司負(fù)責(zé)基金的投資操作和日常管理。
2．證券投資基金的投資對象為貨幣市場工具和資本市場工具。
3．創(chuàng)業(yè)投資基金的主要投資對象是股票．債券．證券投資基金等。
4．公司型基金可以是封閉式基金，也可以是開放式基金。
5．公募基金既可以上市流通，也可以不流通。
6．離岸基金是指在本國募集資金投資于外國證券市場的證券投資基金。
7．在岸基金是指在外國募集資金投資于本國證券市場的證券投資基金。
8．指數(shù)基金的投資對象是股票市場指數(shù)。
9．公司型基金可以借貸而契約型基金不可以。
10．封閉式基金可以掛牌上市交易。
11．開放式基金既可以掛牌上市交易，也可以柜臺交易。
12． 第一只證券投資基金誕生于美國。
13． 證券投資基金的發(fā)展趨勢之一是從封閉式基金為主向以開放式基金為主。
14．證券投資基金的發(fā)展趨勢之一是從公司型基金為主向契約型基金為主。
15．基金管理公司治理結(jié)構(gòu)指的是董事會．監(jiān)事會與管理層之間相互制約的關(guān)系。
16．基金管理公司的獨立董事的人數(shù)應(yīng)該少于股東委派的董事人數(shù)。
17．我國封閉式基金不允許折價發(fā)行。
18．信托關(guān)系的當(dāng)事人中，委托人可以是受益人，也可以是同一信托的受益人。受托人可以是受益人，但不得是同一信托的受益人。
19．基金管理公司的獨立董事的人數(shù)占董事會的比例不得低于四分之一。
20．我國封閉式基金的發(fā)行期限為兩個月。
21．我國封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的70%方可成立。
22．開放式基金不可以直接銷售。
A．基金持有人
B．基金托管人
C．基金管理人
D．基金發(fā)起人
38．禁止社會保障基金投資管理人從事的活動包括（ ）。
A．不公平地對待社?；鹳~戶的資產(chǎn)
B．用社保基金委托資產(chǎn)從事信用交易
C．運用社?；鹜顿Y于其他證券投資基金
D．從事可能使社保基金委托資產(chǎn)承擔(dān)無限責(zé)任的投資
39．開放式基金的買入價可以是（ ）。
A．基金單位凈值
B．基金單位凈值減交易費
C．基金單位凈值減贖回費
D．基金單位凈值加交易費
40．證券投資基金的主要費用包括（ ）。
A．管理費
B．托管費
C．申購費
D．贖回費
E．交易傭金
F．過戶費
41．以下屬于基金托管人職責(zé)的有（ ）。
A．監(jiān)督基金管理人的投資運作
B．復(fù)核．審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及基金價格
C．出具基金業(yè)績報告，提供基金托管情況
D．負(fù)責(zé)基金的信息披露事項
42．金融機(jī)構(gòu)法人買賣基金單位應(yīng)繳納的稅收，其稅種包括（ ）。
A．營業(yè)稅
B．印花稅
C．企業(yè)所得稅
D．個人所得稅
43．監(jiān)察稽核的內(nèi)容主要針對基金與基金管理公司所面臨的風(fēng)險，主要包括（ ）。
A．監(jiān)察風(fēng)險
B．信托風(fēng)險
C．投資風(fēng)險
D．流動性風(fēng)險
E．業(yè)務(wù)運作風(fēng)險
F．戰(zhàn)略風(fēng)險
44．金融資產(chǎn)風(fēng)險包括（ ）。
A．市場風(fēng)險
B．利率風(fēng)險
C．信用風(fēng)險
D．通貨膨脹風(fēng)險
E．流動性風(fēng)險
45．在運用資本資產(chǎn)定價模型時，我們要估計下列參數(shù)（ ）
A．無風(fēng)險收益率
B．市場收益率
C．證券或投資組合的β系數(shù)
D．單個證券或投資組合的方差
46．投資組合的超額收益可能來自于資產(chǎn)管理人的（ ）。
A．股票選擇能力
B．內(nèi)幕消息獲得能力
C．市場時機(jī)的判斷能力
D．操縱市場能力
47．資產(chǎn)配置決策大致可以分為三類（ ）。
A．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置
B．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置
C．資產(chǎn)混合管理
D．證券資產(chǎn)選擇
48．法人應(yīng)當(dāng)具備如下條件（ ）。
A．依法成立
B．有必要的財產(chǎn)或者經(jīng)費
C．有自己的名稱．組織機(jī)構(gòu)和場所
D．能夠獨立承擔(dān)民事責(zé)任
49．下列哪些可以被視為市場異常的現(xiàn)象（ ）。
A．小公司效應(yīng)
B．日歷效應(yīng)
C．低市盈率效應(yīng)
D．被忽略的公司的效應(yīng)
50．社?；鹄硎聲男畔⑴逗蛨蟾鎽?yīng)符合以下要求（ ）。
A．每年一次向社會公布社?；鸶鞣矫尕攧?wù)狀況
B．每季度一次向財政部．勞動和社會保障部提交社?；鹭攧?wù)會計報告．投資管理報告
C．單個資產(chǎn)管理合同到期后，向財政部．勞動和社會保障部提交經(jīng)審計的報告，對社?；鹜顿Y情況做出說明
D．社保基金發(fā)生重大事件，應(yīng)當(dāng)立即報告財政部．勞動和社會保障部，并編制臨時報告書
51．債券按照發(fā)行主體可以分為（ ）。
A．國債
B．金融債券
C．公司債券
D．市政債券
E．可轉(zhuǎn)換債券
52．依據(jù)《中華人民共和國民法通則》，民事活動應(yīng)當(dāng)遵循（ ）的原則。
A．自愿
B．公平
C．等價有償
D．誠實信用
53．利率期限結(jié)構(gòu)理論包括（ ）。
A．預(yù)期理論
B．流動性偏好理論
C．市場分割理論
D．優(yōu)先置產(chǎn)理論
54．影響久期的因素包括（ ）。
A．票息的大小
B．存續(xù)期限
C．到期收益率
D．票面金額
55．能夠?qū)Y本市場產(chǎn)生系統(tǒng)性影響的風(fēng)險包括（ ）。
A．利率風(fēng)險
B．通貨膨脹風(fēng)險
C．違約風(fēng)險
D．提前贖回風(fēng)險
56．（ ）屬于證券的特定風(fēng)險：
A．信用風(fēng)險
B．利率風(fēng)險
C．提前贖回風(fēng)險
D．購買力風(fēng)險
57．積極型股票投資戰(zhàn)略包括（ ）。
A．以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略
B．以基本分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略
C．市場異常戰(zhàn)略
D．投資組合戰(zhàn)略
58．根據(jù)對市場效率的認(rèn)識，債券的投資策略可以分為（ ）。
A．指數(shù)化投資策略
B．規(guī)避和現(xiàn)金流配比策略
C．積極調(diào)整的投資策略
D．被動投資策略
59．證券投資基金的監(jiān)管原則包括（ ）。
A．保護(hù)投資者利益原則
B．法制管理原則
C．搣三公攠原則
D．監(jiān)管與自律原則
60．證券投資基金的監(jiān)管內(nèi)容包括（ ）。
A．對基金管理公司的監(jiān)管
B．對基金行為的監(jiān)管
C．對基金托管人的監(jiān)管
D．對基金持有人的監(jiān)管
（三）判斷題
1．公司型基金的基金公司負(fù)責(zé)基金的投資操作和日常管理。
2．證券投資基金的投資對象為貨幣市場工具和資本市場工具。
3．創(chuàng)業(yè)投資基金的主要投資對象是股票．債券．證券投資基金等。
4．公司型基金可以是封閉式基金，也可以是開放式基金。
5．公募基金既可以上市流通，也可以不流通。
6．離岸基金是指在本國募集資金投資于外國證券市場的證券投資基金。
7．在岸基金是指在外國募集資金投資于本國證券市場的證券投資基金。
8．指數(shù)基金的投資對象是股票市場指數(shù)。
9．公司型基金可以借貸而契約型基金不可以。
10．封閉式基金可以掛牌上市交易。
11．開放式基金既可以掛牌上市交易，也可以柜臺交易。
12． 第一只證券投資基金誕生于美國。
13． 證券投資基金的發(fā)展趨勢之一是從封閉式基金為主向以開放式基金為主。
14．證券投資基金的發(fā)展趨勢之一是從公司型基金為主向契約型基金為主。
15．基金管理公司治理結(jié)構(gòu)指的是董事會．監(jiān)事會與管理層之間相互制約的關(guān)系。
16．基金管理公司的獨立董事的人數(shù)應(yīng)該少于股東委派的董事人數(shù)。
17．我國封閉式基金不允許折價發(fā)行。
18．信托關(guān)系的當(dāng)事人中，委托人可以是受益人，也可以是同一信托的受益人。受托人可以是受益人，但不得是同一信托的受益人。
19．基金管理公司的獨立董事的人數(shù)占董事會的比例不得低于四分之一。
20．我國封閉式基金的發(fā)行期限為兩個月。
21．我國封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的70%方可成立。
22．開放式基金不可以直接銷售。