56.按照道氏理論對(duì)證券市場(chǎng)周期的劃分,以下說(shuō)法中正確的是( ?。?。
A.證券市場(chǎng)周期由長(zhǎng)期波動(dòng)和短期波動(dòng)兩個(gè)層次構(gòu)成
B.證券市場(chǎng)周期由長(zhǎng)期波動(dòng)和中期波動(dòng)兩個(gè)層次構(gòu)成
C.證券市場(chǎng)周期由中期波動(dòng)和短期波動(dòng)兩個(gè)層次構(gòu)成
D.證券市場(chǎng)周期由長(zhǎng)期波動(dòng)、中期波動(dòng)和短期波動(dòng)三個(gè)層次構(gòu)成
57.我國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的日常交易采?。ā 。┓绞健?BR> A.連續(xù)竟價(jià)
B.集合競(jìng)價(jià)
C.協(xié)議定價(jià)
D.拍賣招標(biāo)
58.包含不同期限的債券投資組合直接使用加權(quán)平均收益率( )準(zhǔn)確反映該投資組合的真實(shí)價(jià)值。
A.可以
B.不能
C.不能判斷
D.以上皆不正確
59.收益率曲線向右下方傾斜意味著在同一時(shí)點(diǎn)上,長(zhǎng)期債券收益率( ?。┒唐趥找媛?。
A.高于
B.等于
C.低于
D.不能判斷是否高于
60.根據(jù)利率期限結(jié)構(gòu)的完全預(yù)期理論,水平的收益率曲線意味著頂期未來(lái)的短期利率會(huì)( ?。?。
A.上升
B.不變
C.下降
D.以上皆不正確
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共70小題,每小題0.5分,共35分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目的要求,請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑,多涂、少涂、錯(cuò)涂均不得分。
61.以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是( ?。?BR> A.基金持有人大會(huì)是基金權(quán)利機(jī)構(gòu)
B.基金董事會(huì)是基金的權(quán)利機(jī)構(gòu)
C.基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立
D.基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立
62.證券投資基金收益包括( ?。?BR> A.基金管理費(fèi)
B.基金買賣股票差價(jià)收入
C.基金買賣債券差價(jià)收入
D.基金存款利息
63.基金持有人享有基金( ?。┑确ǘ?quán)益。
A.資產(chǎn)所有權(quán)
B.資產(chǎn)管理權(quán)
C.剩余資產(chǎn)分配權(quán)
D.資產(chǎn)保管權(quán)
64.以下關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金說(shuō)法正確的是( ?。?。
A.封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限
B.開(kāi)放式基金一般沒(méi)有固定的存續(xù)期限
C.封閉式基金投資人少
D.開(kāi)放式基金投資人多
65.按照基金組織形式,證券投資基金可以劃分為( ?。?。
A.私募基金
B.公募基金
C.契約型基金
D.公司型基金
66.影響封閉式基金交易價(jià)格的因素有( ?。?BR> A.基金名稱
B.利率變化
C.基金資產(chǎn)凈值
D.市場(chǎng)供求關(guān)系
67.封閉式基金必須公開(kāi)披露的基金信息包括( ?。?BR> A.招募說(shuō)明書(shū)
B.上市公告書(shū)
C.定期報(bào)告
D.臨時(shí)報(bào)告
68.以下關(guān)于公司型基金的表述正確的是( ?。?。
A.基金公司是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)
B.基金公司不是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)
C.在國(guó)際上一定不是上市基金
D.在國(guó)際上也可以是上市基金
69.以下關(guān)于證券投資基金中的專業(yè)理財(cái)含義描述正確的是( ?。?。
A.專業(yè)理財(cái)就是由擁有超常能力的基金經(jīng)理理財(cái)
B.理財(cái)?shù)闹饕椒ㄊ怯赏顿Y者決定的
C.理財(cái)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員由專業(yè)人士組成
D.理財(cái)是由專業(yè)機(jī)構(gòu)運(yùn)作的
70.證券投資基金對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極作用有( ?。?。
A.將儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資,提高社會(huì)資金使用效率
B.推動(dòng)證券市場(chǎng)的規(guī)范化發(fā)展
C.推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和完善
D.推動(dòng)金融市場(chǎng)發(fā)展,促進(jìn)金融產(chǎn)品創(chuàng)新
71.在美國(guó),商業(yè)銀行主要從( )等方面介入證券投資基金業(yè)務(wù)。
A.擔(dān)任基金托管人
B.擔(dān)任基金管理人
C.銷售基金單位
D.投資于基金單位
72.收到投資人申購(gòu)開(kāi)放式基金單位申請(qǐng)后,基金管理公司的以下( ?。┳龇ú环稀堕_(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定。
A.當(dāng)日基金凈資產(chǎn)計(jì)價(jià)出現(xiàn)錯(cuò)誤,將當(dāng)日申購(gòu)視為次日申購(gòu)處理
B.基金規(guī)模達(dá)到預(yù)計(jì)規(guī)模,將當(dāng)日申購(gòu)申請(qǐng)宣布無(wú)效
C.當(dāng)日下午公布暫停當(dāng)日申購(gòu)公告,當(dāng)日所有的申購(gòu)申請(qǐng)無(wú)效
D.系統(tǒng)出現(xiàn)故障,將當(dāng)日申購(gòu)視為次日申購(gòu)處理
73.基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)確定( ?。┑认嚓P(guān)利益主體間的關(guān)系。
A.基金管理公司股東
B.基金管理公司董事會(huì)
C.基金管理公司管理層
D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
74.完善基金管理公司治理結(jié)構(gòu),應(yīng)避免( ?。?。
A.大股東利益優(yōu)先
B.管理人利益化
C.利益公平
D.責(zé)任到位
75.制定基金管理公司內(nèi)部控制制度的目的包括( )。
A.防范風(fēng)險(xiǎn)
B.保護(hù)資產(chǎn)安全
C.促進(jìn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有效實(shí)施
D.保護(hù)資產(chǎn)完整
76.基金管理公司在完善法人治理結(jié)構(gòu)過(guò)程中,下列有關(guān)審慎性原則的說(shuō)法正確的是( 。)
A.審慎性原則要求公司制定完備的風(fēng)險(xiǎn)控制措施
B.審慎性原則要求公司追求利潤(rùn)化
C.審慎性原則要求公司制定有效的應(yīng)急措施
D.審慎性原則要求公司以避免投資風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)
77.下列( )說(shuō)法符合基金管理公司內(nèi)部控制制度適時(shí)性原則的要求。
A.內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況制定
B.內(nèi)部控制制度應(yīng)體現(xiàn)公司主管的個(gè)人偏好
C.內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的變化而修訂
D.內(nèi)部控制制度應(yīng)首先服從公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的變化
78.基金管理公司監(jiān)察稽核的作用包括( )。
A.實(shí)現(xiàn)內(nèi)部人控制
B.保護(hù)基金持有人利益
C.監(jiān)督基金托管人的運(yùn)作
D.規(guī)范基金運(yùn)作
A.證券市場(chǎng)周期由長(zhǎng)期波動(dòng)和短期波動(dòng)兩個(gè)層次構(gòu)成
B.證券市場(chǎng)周期由長(zhǎng)期波動(dòng)和中期波動(dòng)兩個(gè)層次構(gòu)成
C.證券市場(chǎng)周期由中期波動(dòng)和短期波動(dòng)兩個(gè)層次構(gòu)成
D.證券市場(chǎng)周期由長(zhǎng)期波動(dòng)、中期波動(dòng)和短期波動(dòng)三個(gè)層次構(gòu)成
57.我國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的日常交易采?。ā 。┓绞健?BR> A.連續(xù)竟價(jià)
B.集合競(jìng)價(jià)
C.協(xié)議定價(jià)
D.拍賣招標(biāo)
58.包含不同期限的債券投資組合直接使用加權(quán)平均收益率( )準(zhǔn)確反映該投資組合的真實(shí)價(jià)值。
A.可以
B.不能
C.不能判斷
D.以上皆不正確
59.收益率曲線向右下方傾斜意味著在同一時(shí)點(diǎn)上,長(zhǎng)期債券收益率( ?。┒唐趥找媛?。
A.高于
B.等于
C.低于
D.不能判斷是否高于
60.根據(jù)利率期限結(jié)構(gòu)的完全預(yù)期理論,水平的收益率曲線意味著頂期未來(lái)的短期利率會(huì)( ?。?。
A.上升
B.不變
C.下降
D.以上皆不正確
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共70小題,每小題0.5分,共35分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目的要求,請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑,多涂、少涂、錯(cuò)涂均不得分。
61.以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是( ?。?BR> A.基金持有人大會(huì)是基金權(quán)利機(jī)構(gòu)
B.基金董事會(huì)是基金的權(quán)利機(jī)構(gòu)
C.基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立
D.基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立
62.證券投資基金收益包括( ?。?BR> A.基金管理費(fèi)
B.基金買賣股票差價(jià)收入
C.基金買賣債券差價(jià)收入
D.基金存款利息
63.基金持有人享有基金( ?。┑确ǘ?quán)益。
A.資產(chǎn)所有權(quán)
B.資產(chǎn)管理權(quán)
C.剩余資產(chǎn)分配權(quán)
D.資產(chǎn)保管權(quán)
64.以下關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金說(shuō)法正確的是( ?。?。
A.封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限
B.開(kāi)放式基金一般沒(méi)有固定的存續(xù)期限
C.封閉式基金投資人少
D.開(kāi)放式基金投資人多
65.按照基金組織形式,證券投資基金可以劃分為( ?。?。
A.私募基金
B.公募基金
C.契約型基金
D.公司型基金
66.影響封閉式基金交易價(jià)格的因素有( ?。?BR> A.基金名稱
B.利率變化
C.基金資產(chǎn)凈值
D.市場(chǎng)供求關(guān)系
67.封閉式基金必須公開(kāi)披露的基金信息包括( ?。?BR> A.招募說(shuō)明書(shū)
B.上市公告書(shū)
C.定期報(bào)告
D.臨時(shí)報(bào)告
68.以下關(guān)于公司型基金的表述正確的是( ?。?。
A.基金公司是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)
B.基金公司不是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)
C.在國(guó)際上一定不是上市基金
D.在國(guó)際上也可以是上市基金
69.以下關(guān)于證券投資基金中的專業(yè)理財(cái)含義描述正確的是( ?。?。
A.專業(yè)理財(cái)就是由擁有超常能力的基金經(jīng)理理財(cái)
B.理財(cái)?shù)闹饕椒ㄊ怯赏顿Y者決定的
C.理財(cái)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員由專業(yè)人士組成
D.理財(cái)是由專業(yè)機(jī)構(gòu)運(yùn)作的
70.證券投資基金對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極作用有( ?。?。
A.將儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資,提高社會(huì)資金使用效率
B.推動(dòng)證券市場(chǎng)的規(guī)范化發(fā)展
C.推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和完善
D.推動(dòng)金融市場(chǎng)發(fā)展,促進(jìn)金融產(chǎn)品創(chuàng)新
71.在美國(guó),商業(yè)銀行主要從( )等方面介入證券投資基金業(yè)務(wù)。
A.擔(dān)任基金托管人
B.擔(dān)任基金管理人
C.銷售基金單位
D.投資于基金單位
72.收到投資人申購(gòu)開(kāi)放式基金單位申請(qǐng)后,基金管理公司的以下( ?。┳龇ú环稀堕_(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定。
A.當(dāng)日基金凈資產(chǎn)計(jì)價(jià)出現(xiàn)錯(cuò)誤,將當(dāng)日申購(gòu)視為次日申購(gòu)處理
B.基金規(guī)模達(dá)到預(yù)計(jì)規(guī)模,將當(dāng)日申購(gòu)申請(qǐng)宣布無(wú)效
C.當(dāng)日下午公布暫停當(dāng)日申購(gòu)公告,當(dāng)日所有的申購(gòu)申請(qǐng)無(wú)效
D.系統(tǒng)出現(xiàn)故障,將當(dāng)日申購(gòu)視為次日申購(gòu)處理
73.基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)確定( ?。┑认嚓P(guān)利益主體間的關(guān)系。
A.基金管理公司股東
B.基金管理公司董事會(huì)
C.基金管理公司管理層
D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
74.完善基金管理公司治理結(jié)構(gòu),應(yīng)避免( ?。?。
A.大股東利益優(yōu)先
B.管理人利益化
C.利益公平
D.責(zé)任到位
75.制定基金管理公司內(nèi)部控制制度的目的包括( )。
A.防范風(fēng)險(xiǎn)
B.保護(hù)資產(chǎn)安全
C.促進(jìn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有效實(shí)施
D.保護(hù)資產(chǎn)完整
76.基金管理公司在完善法人治理結(jié)構(gòu)過(guò)程中,下列有關(guān)審慎性原則的說(shuō)法正確的是( 。)
A.審慎性原則要求公司制定完備的風(fēng)險(xiǎn)控制措施
B.審慎性原則要求公司追求利潤(rùn)化
C.審慎性原則要求公司制定有效的應(yīng)急措施
D.審慎性原則要求公司以避免投資風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)
77.下列( )說(shuō)法符合基金管理公司內(nèi)部控制制度適時(shí)性原則的要求。
A.內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況制定
B.內(nèi)部控制制度應(yīng)體現(xiàn)公司主管的個(gè)人偏好
C.內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的變化而修訂
D.內(nèi)部控制制度應(yīng)首先服從公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的變化
78.基金管理公司監(jiān)察稽核的作用包括( )。
A.實(shí)現(xiàn)內(nèi)部人控制
B.保護(hù)基金持有人利益
C.監(jiān)督基金托管人的運(yùn)作
D.規(guī)范基金運(yùn)作