21、 關(guān)于B股交易，說法正確的是（ ?。?BR> A． 采用無紙化交易方式
B． 上海證券交易所以1000股為一單位
C． 深圳證券交易所以1000股為一單位
D． 目前實行T+0回轉(zhuǎn)交易制度
E． 上海證券交易所價格變動最小單位為0.002美元
22、 目前新股網(wǎng)上發(fā)行的主要方式有（ ?。?BR> A． 網(wǎng)上申購
B． 網(wǎng)上競價發(fā)行
C． 網(wǎng)上定價發(fā)行
D． 網(wǎng)上標(biāo)購
E． 網(wǎng)上定價市值配售
23、 投資者委托買賣證券時，應(yīng)付的費用和稅收包括（ ?。?BR> A． 委托手續(xù)費
B． 傭金
C． 過戶費
D． 印花稅
E． 所得稅
24、 證券自營業(yè)務(wù)的特點是（ ）
A． 決策的自主性
B． 交易的流動性
C． 成交的不確定性
D． 交易的風(fēng)險性
E． 收益的不穩(wěn)定性
25、 根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件有（ ?。?BR> A． 證券專營機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)
B． 證券專營機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬人民幣的凈資本
C． 2/3以上的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中草藥證監(jiān)會頒發(fā)“證券從業(yè)人員資格證書”
D． 證券兼營機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金
E． 證券兼營機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬元人民幣的凈證券營運資金
26、 內(nèi)慕交易包括的行為有（ ?。?BR> A． 內(nèi)慕人員利用內(nèi)慕信息買賣證券
B． 內(nèi)慕人員根據(jù)內(nèi)慕信息建議他人買賣證券
C． 內(nèi)慕人員向他人透露內(nèi)慕信息
D． 非內(nèi)慕人員通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)慕信息
E． 不公平交易
27、 對證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有（ ?。?BR> A． 證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的80%
B． 證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的20%
C． 證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%
D． 證券公司負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10
E． 流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%
28、 證券公司有下列行為的，視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款，或暫停自營業(yè)務(wù)半年至一年的處罰（ ）
A． 不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查
B． 不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料和情況報告
C． 將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
D． 私自轉(zhuǎn)讓會員席位
E． 委托其它證券公司代為買賣證券
29、 對清算、交割、交收正確的說法是（ ?。?BR> A． 證券的收付稱為交割
B． 資金的收付稱為交收
C． 證券交割和交收兩個過程稱為證券結(jié)算
D． 證券清算和交割、交收過程稱為證券結(jié)算
E． 資金的收付稱為清算
30、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是（ ?。?BR> A． 自有資金不少于人民幣1億元
B． 自有資金不少于人民幣2億元
C． 主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格
D． 2/3以上的管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
E． 具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所
B． 上海證券交易所以1000股為一單位
C． 深圳證券交易所以1000股為一單位
D． 目前實行T+0回轉(zhuǎn)交易制度
E． 上海證券交易所價格變動最小單位為0.002美元
22、 目前新股網(wǎng)上發(fā)行的主要方式有（ ?。?BR> A． 網(wǎng)上申購
B． 網(wǎng)上競價發(fā)行
C． 網(wǎng)上定價發(fā)行
D． 網(wǎng)上標(biāo)購
E． 網(wǎng)上定價市值配售
23、 投資者委托買賣證券時，應(yīng)付的費用和稅收包括（ ?。?BR> A． 委托手續(xù)費
B． 傭金
C． 過戶費
D． 印花稅
E． 所得稅
24、 證券自營業(yè)務(wù)的特點是（ ）
A． 決策的自主性
B． 交易的流動性
C． 成交的不確定性
D． 交易的風(fēng)險性
E． 收益的不穩(wěn)定性
25、 根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件有（ ?。?BR> A． 證券專營機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)
B． 證券專營機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬人民幣的凈資本
C． 2/3以上的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中草藥證監(jiān)會頒發(fā)“證券從業(yè)人員資格證書”
D． 證券兼營機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金
E． 證券兼營機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬元人民幣的凈證券營運資金
26、 內(nèi)慕交易包括的行為有（ ?。?BR> A． 內(nèi)慕人員利用內(nèi)慕信息買賣證券
B． 內(nèi)慕人員根據(jù)內(nèi)慕信息建議他人買賣證券
C． 內(nèi)慕人員向他人透露內(nèi)慕信息
D． 非內(nèi)慕人員通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)慕信息
E． 不公平交易
27、 對證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有（ ?。?BR> A． 證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的80%
B． 證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的20%
C． 證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%
D． 證券公司負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10
E． 流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%
28、 證券公司有下列行為的，視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款，或暫停自營業(yè)務(wù)半年至一年的處罰（ ）
A． 不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查
B． 不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料和情況報告
C． 將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
D． 私自轉(zhuǎn)讓會員席位
E． 委托其它證券公司代為買賣證券
29、 對清算、交割、交收正確的說法是（ ?。?BR> A． 證券的收付稱為交割
B． 資金的收付稱為交收
C． 證券交割和交收兩個過程稱為證券結(jié)算
D． 證券清算和交割、交收過程稱為證券結(jié)算
E． 資金的收付稱為清算
30、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是（ ?。?BR> A． 自有資金不少于人民幣1億元
B． 自有資金不少于人民幣2億元
C． 主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格
D． 2/3以上的管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
E． 具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所