31．證券交易所對(duì)證券公司自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有（ ）。
A． 要求會(huì)員的自營買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B． 檢查開設(shè)自營賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營資格
C． 要求會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表
D． 對(duì)自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案
E． 聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)證券公司從事自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核
32．證券公司自營業(yè)務(wù)違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有（ ?。?BR> A． 單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價(jià)格
B． 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易
C． 以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣
D． 以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券
E． 以其他方法操縱證券交易價(jià)格
33．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行（ ?。?。
A． 具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施
B． 建立健全的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)安全防范管理措施
C． 建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
D． 重要原始憑證保存期不少于20年
E． 設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
34．證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算方式有（ ?。?BR> A． 證券營業(yè)部自辦出納
B． 證券服務(wù)部代理出納
C． 銀行代理出納
D． 銀行代理資金清算
E． 證券公司統(tǒng)一清算
35．目前我國適用于T+1交割、交收的證券有（ ?。?。
A． A股
B． 基金
C． B股
D． 投資基金
E． 國債回購
36．關(guān)于上海證券交易所登記清算機(jī)構(gòu)同證券公司之間的資金清算，正確的說法有（ ?。?BR> A． 交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B． 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的清算原則為凈額清算原則
C． 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差，產(chǎn)生清算金額
D． 證券登記清算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時(shí)還需計(jì)算有關(guān)費(fèi)用
E． 證券登記清算機(jī)構(gòu)在清算完成后，向各證券公司提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表
37．上海證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶的程序正確的說法有（ ）。
A． 認(rèn)真審查投資者的本人身份證
B． 證券營業(yè)部在受理掛失后，須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結(jié)
C． 在投資者提供由上海證券中央登記結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)開出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后，為其辦理相應(yīng)的證券轉(zhuǎn)戶手續(xù)
D． 證券營業(yè)在受理投資者轉(zhuǎn)登記其證券明細(xì)賬戶后，就于當(dāng)日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記
E． 證券營業(yè)部在受理投資者證券賬戶掛失時(shí)不收費(fèi)
38．證券回購交易的二次契約交易行為是指（ ?。?BR> A． 買入交易
B． 回購交易
C． 初始交易
D． 賣出交易
E． 反向交易
39．深圳證券交易所推出的債券回購品種有（ ?。?BR> A． 3天
B． 7天
C． 14天
D． 21天
E． 28天
40．非交易性過戶包括的情況有（ ?。?BR> A． 繼承過戶
B． 贈(zèng)與過戶
C． 財(cái)產(chǎn)分割過戶
D． 法院判決過戶
E． 賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
A． 要求會(huì)員的自營買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B． 檢查開設(shè)自營賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營資格
C． 要求會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表
D． 對(duì)自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案
E． 聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)證券公司從事自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核
32．證券公司自營業(yè)務(wù)違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有（ ?。?BR> A． 單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價(jià)格
B． 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易
C． 以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣
D． 以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券
E． 以其他方法操縱證券交易價(jià)格
33．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行（ ?。?。
A． 具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施
B． 建立健全的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)安全防范管理措施
C． 建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
D． 重要原始憑證保存期不少于20年
E． 設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
34．證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算方式有（ ?。?BR> A． 證券營業(yè)部自辦出納
B． 證券服務(wù)部代理出納
C． 銀行代理出納
D． 銀行代理資金清算
E． 證券公司統(tǒng)一清算
35．目前我國適用于T+1交割、交收的證券有（ ?。?。
A． A股
B． 基金
C． B股
D． 投資基金
E． 國債回購
36．關(guān)于上海證券交易所登記清算機(jī)構(gòu)同證券公司之間的資金清算，正確的說法有（ ?。?BR> A． 交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B． 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的清算原則為凈額清算原則
C． 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差，產(chǎn)生清算金額
D． 證券登記清算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時(shí)還需計(jì)算有關(guān)費(fèi)用
E． 證券登記清算機(jī)構(gòu)在清算完成后，向各證券公司提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表
37．上海證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶的程序正確的說法有（ ）。
A． 認(rèn)真審查投資者的本人身份證
B． 證券營業(yè)部在受理掛失后，須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結(jié)
C． 在投資者提供由上海證券中央登記結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)開出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后，為其辦理相應(yīng)的證券轉(zhuǎn)戶手續(xù)
D． 證券營業(yè)在受理投資者轉(zhuǎn)登記其證券明細(xì)賬戶后，就于當(dāng)日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記
E． 證券營業(yè)部在受理投資者證券賬戶掛失時(shí)不收費(fèi)
38．證券回購交易的二次契約交易行為是指（ ?。?BR> A． 買入交易
B． 回購交易
C． 初始交易
D． 賣出交易
E． 反向交易
39．深圳證券交易所推出的債券回購品種有（ ?。?BR> A． 3天
B． 7天
C． 14天
D． 21天
E． 28天
40．非交易性過戶包括的情況有（ ?。?BR> A． 繼承過戶
B． 贈(zèng)與過戶
C． 財(cái)產(chǎn)分割過戶
D． 法院判決過戶
E． 賬戶掛失轉(zhuǎn)戶