63、1998年底頒布的（ ?。┮?guī)定，證券公司應(yīng)從每年的稅后利潤中提取交易風(fēng)險準(zhǔn)備金。
A．《中華人民共和國證券法》
B．《證券公司財務(wù)制度》
C．《中華人民共和國證券管理暫行辦法》
D．《關(guān)于建立風(fēng)險準(zhǔn)備金制度的規(guī)定》
64、我國對于信用交易的規(guī)定是（ ?。?BR> A．對信用交易沒有嚴(yán)格限制
B．不允許從事信用交易
C．對一些特殊的證券品種可以從事信用交易
D．信用交易的保證金規(guī)定較嚴(yán)格
65、根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券專營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過（ ）
A．5
B．8
C．10
D．12
66、不屬于風(fēng)險監(jiān)察內(nèi)容的是（ ?。?BR> A．事先預(yù)警
B．實(shí)時監(jiān)控
C．事后監(jiān)查
D．信息反饋
67、證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險防范的原則是（ ?。?BR> A．重點(diǎn)防范原則
B．綜合防范原則
C．二者都是
D．二者都不是
68、證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范須從（ ）和（ ?。﹥蓚€方面入手。
A．改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部防范
B．改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部自律管理
C．明確界定權(quán)限和制定量化指標(biāo)
D．重點(diǎn)防范和綜合防范
69、由于政治、經(jīng)濟(jì)及社會環(huán)境的變動而影響證券市場證券的風(fēng)險屬于（ ?。?BR> A．政策風(fēng)險
B．法律風(fēng)險
C．系統(tǒng)性風(fēng)險
D．非系統(tǒng)性風(fēng)險
70、由于自然災(zāi)害或意外事故導(dǎo)致交易設(shè)備故障或損壞而造成自營或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)損失的風(fēng)險是（ ?。?BR> A．自然災(zāi)害風(fēng)險
B．不可抗力風(fēng)險
C．事故風(fēng)險
D．管理風(fēng)險
二、多選題：
1、 證券交易的特征表現(xiàn)為（ ?。?BR> A．流動性
B．收益性
C．風(fēng)險性
D．安全性
E．公平性
2、 證券交易的原則為（ ?。?BR> A．公開
B．公平
C．公允
D．公正
E．信息對稱
3、 證券交易的種類包括（ ?。?BR> A．股票交易
B．認(rèn)股權(quán)證交易
C．可轉(zhuǎn)換債券交易
D．金融期貨交易
E．基金交易
4、 在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會員應(yīng)具備的條件是（ ?。?BR> A．注冊資本金在一定金額以上
B．具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績
C．按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費(fèi)
D．連續(xù)二年盈利
E．經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立
5、 下列屬于證券交易所會員的權(quán)利的是（ ）
A．參加會員大會
B．有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
C．有對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
D．參加證券交易所組織的證券交易
E．對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進(jìn)行監(jiān)督
6、 根據(jù)交易所席位的報盤方式，交易所席位可分為（ ）
A．普通席位
B．特別席位
C．代理席位
D．有形席位
E．無形席位
7、 關(guān)于交易所席位管理，下列說法正確的是（ ?。?BR> A．會員席位可以自由轉(zhuǎn)讓
B．會員的席位只能由會員單位自己使用
C．未經(jīng)交易所批準(zhǔn)不得轉(zhuǎn)借非會員單位或個人使用
D．交易席位不得退回
E．交易席位不可轉(zhuǎn)讓
8、 對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)說法正確的是（ ?。?BR> A．是代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)
B．證券公司不墊付資金
C．收入來源為傭金收入
D．可分為柜臺代理買賣和交易所代理買賣
E．我國沒有股票的柜臺交易
9、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素有（ ?。?BR> A．委托人
B．證券經(jīng)紀(jì)商
C．證券市場
D．證券交易所
E．證券交易的對象
10、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)的是（ ?。?BR> A．認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
B．忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
C．對委托人的一切委托事項負(fù)有保密義務(wù)
D．在接受客戶委托時，不得向客戶融資或融券
E．不得接受客戶的全權(quán)委托
A．《中華人民共和國證券法》
B．《證券公司財務(wù)制度》
C．《中華人民共和國證券管理暫行辦法》
D．《關(guān)于建立風(fēng)險準(zhǔn)備金制度的規(guī)定》
64、我國對于信用交易的規(guī)定是（ ?。?BR> A．對信用交易沒有嚴(yán)格限制
B．不允許從事信用交易
C．對一些特殊的證券品種可以從事信用交易
D．信用交易的保證金規(guī)定較嚴(yán)格
65、根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券專營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過（ ）
A．5
B．8
C．10
D．12
66、不屬于風(fēng)險監(jiān)察內(nèi)容的是（ ?。?BR> A．事先預(yù)警
B．實(shí)時監(jiān)控
C．事后監(jiān)查
D．信息反饋
67、證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險防范的原則是（ ?。?BR> A．重點(diǎn)防范原則
B．綜合防范原則
C．二者都是
D．二者都不是
68、證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范須從（ ）和（ ?。﹥蓚€方面入手。
A．改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部防范
B．改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部自律管理
C．明確界定權(quán)限和制定量化指標(biāo)
D．重點(diǎn)防范和綜合防范
69、由于政治、經(jīng)濟(jì)及社會環(huán)境的變動而影響證券市場證券的風(fēng)險屬于（ ?。?BR> A．政策風(fēng)險
B．法律風(fēng)險
C．系統(tǒng)性風(fēng)險
D．非系統(tǒng)性風(fēng)險
70、由于自然災(zāi)害或意外事故導(dǎo)致交易設(shè)備故障或損壞而造成自營或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)損失的風(fēng)險是（ ?。?BR> A．自然災(zāi)害風(fēng)險
B．不可抗力風(fēng)險
C．事故風(fēng)險
D．管理風(fēng)險
二、多選題：
1、 證券交易的特征表現(xiàn)為（ ?。?BR> A．流動性
B．收益性
C．風(fēng)險性
D．安全性
E．公平性
2、 證券交易的原則為（ ?。?BR> A．公開
B．公平
C．公允
D．公正
E．信息對稱
3、 證券交易的種類包括（ ?。?BR> A．股票交易
B．認(rèn)股權(quán)證交易
C．可轉(zhuǎn)換債券交易
D．金融期貨交易
E．基金交易
4、 在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會員應(yīng)具備的條件是（ ?。?BR> A．注冊資本金在一定金額以上
B．具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績
C．按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費(fèi)
D．連續(xù)二年盈利
E．經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立
5、 下列屬于證券交易所會員的權(quán)利的是（ ）
A．參加會員大會
B．有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
C．有對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
D．參加證券交易所組織的證券交易
E．對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進(jìn)行監(jiān)督
6、 根據(jù)交易所席位的報盤方式，交易所席位可分為（ ）
A．普通席位
B．特別席位
C．代理席位
D．有形席位
E．無形席位
7、 關(guān)于交易所席位管理，下列說法正確的是（ ?。?BR> A．會員席位可以自由轉(zhuǎn)讓
B．會員的席位只能由會員單位自己使用
C．未經(jīng)交易所批準(zhǔn)不得轉(zhuǎn)借非會員單位或個人使用
D．交易席位不得退回
E．交易席位不可轉(zhuǎn)讓
8、 對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)說法正確的是（ ?。?BR> A．是代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)
B．證券公司不墊付資金
C．收入來源為傭金收入
D．可分為柜臺代理買賣和交易所代理買賣
E．我國沒有股票的柜臺交易
9、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素有（ ?。?BR> A．委托人
B．證券經(jīng)紀(jì)商
C．證券市場
D．證券交易所
E．證券交易的對象
10、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)的是（ ?。?BR> A．認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
B．忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
C．對委托人的一切委托事項負(fù)有保密義務(wù)
D．在接受客戶委托時，不得向客戶融資或融券
E．不得接受客戶的全權(quán)委托