41．證券公司自營買入任一上市公司上市股票按（ ）計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。
A． 當日開盤價
B． 當日收盤價
C． 當日按成交量的加權(quán)平均價
D． 當日開盤價與收盤價的均價
42．證券公司證券自營業(yè)務(wù)買賣的對象是（ ?。?BR> A． 上市證券
B． 非上市證券
C． 兩者都有
D． 所有有價證券都可以成為自營買賣的對象
43．對申請證券自營業(yè)務(wù)資格的程序，不正確的說法是（ ?。?BR> A． 證券公司根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營業(yè)務(wù)所需具備的條件進行自我審核
B． 證券公司根據(jù)《證券公司自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款的規(guī)定，制作并向中國證監(jiān)會報送有關(guān)文件
C． 中國證監(jiān)會收到完整申請資料后，在規(guī)定時間內(nèi)對申請文件進行審查
D． 經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，本年內(nèi)可繼續(xù)申請
44．申請證券業(yè)務(wù)資格證書時，正式開業(yè)時間未超過（ ）的證券公司，應(yīng)報送從開業(yè)時起至上一年度末的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明。
A． 一年
B． 二年
C． 三年
D． 四年
45．已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前（ ?。﹥?nèi)，向中國證監(jiān)會提出申請并報送經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的上一年度末的資產(chǎn)負債表等報表。
A． 兩個月
B． 三個月
C． 六個月
D． 一年
46．下列不屬于非交易性過戶的是（ ?。?。
A． 因繼承而發(fā)生的股權(quán)變更
B． 因財產(chǎn)分割而發(fā)生的股權(quán)變更
C． 因法院判決而發(fā)生的股權(quán)變更
D． 賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
47．上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開辦了以（ ?。橹饕贩N的回購交易。
A． 股票
B． 基金
C． 國債
D． 利率
48．我國證券回購的核心內(nèi)容為（ ?。?。
A． 股票回購
B． 債券回購
C． 基金回購
D． 以上都是
49．投資者進行回購交易時，因代理而產(chǎn)生的風險應(yīng)由（ ?。┏袚?BR> A． 投資者本人
B． 證券公司
C． 雙方各承擔一部分
D． 視具體情況而定
50．關(guān)于以券融資回購交易的程序，不正確的說法是（ ?。?。
A． 在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出
B． 成交后由證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進行清算、交割
C． 到期反向成交時，無需再行申報，由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄
D． 在回購到期時，反向交易中心處于買入地位
A． 當日開盤價
B． 當日收盤價
C． 當日按成交量的加權(quán)平均價
D． 當日開盤價與收盤價的均價
42．證券公司證券自營業(yè)務(wù)買賣的對象是（ ?。?BR> A． 上市證券
B． 非上市證券
C． 兩者都有
D． 所有有價證券都可以成為自營買賣的對象
43．對申請證券自營業(yè)務(wù)資格的程序，不正確的說法是（ ?。?BR> A． 證券公司根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營業(yè)務(wù)所需具備的條件進行自我審核
B． 證券公司根據(jù)《證券公司自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款的規(guī)定，制作并向中國證監(jiān)會報送有關(guān)文件
C． 中國證監(jiān)會收到完整申請資料后，在規(guī)定時間內(nèi)對申請文件進行審查
D． 經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，本年內(nèi)可繼續(xù)申請
44．申請證券業(yè)務(wù)資格證書時，正式開業(yè)時間未超過（ ）的證券公司，應(yīng)報送從開業(yè)時起至上一年度末的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明。
A． 一年
B． 二年
C． 三年
D． 四年
45．已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前（ ?。﹥?nèi)，向中國證監(jiān)會提出申請并報送經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的上一年度末的資產(chǎn)負債表等報表。
A． 兩個月
B． 三個月
C． 六個月
D． 一年
46．下列不屬于非交易性過戶的是（ ?。?。
A． 因繼承而發(fā)生的股權(quán)變更
B． 因財產(chǎn)分割而發(fā)生的股權(quán)變更
C． 因法院判決而發(fā)生的股權(quán)變更
D． 賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
47．上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開辦了以（ ?。橹饕贩N的回購交易。
A． 股票
B． 基金
C． 國債
D． 利率
48．我國證券回購的核心內(nèi)容為（ ?。?。
A． 股票回購
B． 債券回購
C． 基金回購
D． 以上都是
49．投資者進行回購交易時，因代理而產(chǎn)生的風險應(yīng)由（ ?。┏袚?BR> A． 投資者本人
B． 證券公司
C． 雙方各承擔一部分
D． 視具體情況而定
50．關(guān)于以券融資回購交易的程序，不正確的說法是（ ?。?。
A． 在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出
B． 成交后由證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進行清算、交割
C． 到期反向成交時，無需再行申報，由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄
D． 在回購到期時，反向交易中心處于買入地位