21．根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：證券專營機(jī)構(gòu)具有 （ ?。?。
A． 不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)
B． 不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本
C． 不低于2000萬元人民幣的凈營運(yùn)資金和不低于1000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金
D． 不低于2000萬元人民幣的凈營運(yùn)資金和不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)
22．根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不正確的是 （ ?。?。
A． 證券公司在近一年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為或在近兩年內(nèi)沒有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營業(yè)務(wù)資格的處罰
B． 設(shè)有證券自營業(yè)務(wù)兼用的電腦申報(bào)終端和其他必要的設(shè)施
C． 證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)統(tǒng)一經(jīng)營、統(tǒng)一管理
D． 證券公司成立并且正式開業(yè)已超過半年
23．申請自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會報(bào)送 （ ?。?BR> A． 中國人民銀行頒發(fā)的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）
B． 機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的“經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證（副本）”
C． 證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
D． 工商行政管理部門頒發(fā)的“經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格證書”
24． 是證券公司申請自營業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的程序之一（ ?。?。
A． 證監(jiān)會收到完整申請材料后，即刻對申請文件進(jìn)行審查
B． 經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒發(fā)資格證書；經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且兩年內(nèi)不受理其重新申請
C． 證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核
D． 證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定制作并向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件
25．已取得證券自營業(yè)務(wù)資格證書的證券公司如需要保持其自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前的 內(nèi)，向證監(jiān)會提出申請換發(fā)資格證書（ ?。?。
A． 半個(gè)月
B． 1個(gè)月
C． 2個(gè)月
D． 3個(gè)月
26． 屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為（ ?。?。
A． 非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段或者其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券
B． 發(fā)行公司與其它公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易
C． 發(fā)行人委托其他證券公司代為買賣證券
D． 以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣
27．根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，為控制經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，證券公司流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于 （ ?。?BR> A． 30%
B． 40%
C． 50%
D． 60%
28．下述 說法是正確的（ ?。?。
A． 證券交易所會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票帳戶和資金帳戶
B． 證券交易所的會員應(yīng)按季度編制庫存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所
C． 證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度
D． 不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰
29．證券自營業(yè)務(wù)原始憑證應(yīng)至少妥善保存 年（ ?。?。
A． 5年
B． 7年
C． 10年
D． 15年
30．《刑法》第181條規(guī)定，有 行為者，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任（ ?。?BR> A． 單獨(dú)或者合作，集中利用資金優(yōu)勢買賣證券，操縱證券交易價(jià)格的
B． 以與他人事先約定的時(shí)間進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的
C． 以他人為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的買賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的
D． 編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場的
A． 不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)
B． 不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本
C． 不低于2000萬元人民幣的凈營運(yùn)資金和不低于1000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金
D． 不低于2000萬元人民幣的凈營運(yùn)資金和不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)
22．根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不正確的是 （ ?。?。
A． 證券公司在近一年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為或在近兩年內(nèi)沒有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營業(yè)務(wù)資格的處罰
B． 設(shè)有證券自營業(yè)務(wù)兼用的電腦申報(bào)終端和其他必要的設(shè)施
C． 證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)統(tǒng)一經(jīng)營、統(tǒng)一管理
D． 證券公司成立并且正式開業(yè)已超過半年
23．申請自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會報(bào)送 （ ?。?BR> A． 中國人民銀行頒發(fā)的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）
B． 機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的“經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證（副本）”
C． 證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
D． 工商行政管理部門頒發(fā)的“經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格證書”
24． 是證券公司申請自營業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的程序之一（ ?。?。
A． 證監(jiān)會收到完整申請材料后，即刻對申請文件進(jìn)行審查
B． 經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒發(fā)資格證書；經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且兩年內(nèi)不受理其重新申請
C． 證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核
D． 證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定制作并向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件
25．已取得證券自營業(yè)務(wù)資格證書的證券公司如需要保持其自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前的 內(nèi)，向證監(jiān)會提出申請換發(fā)資格證書（ ?。?。
A． 半個(gè)月
B． 1個(gè)月
C． 2個(gè)月
D． 3個(gè)月
26． 屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為（ ?。?。
A． 非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段或者其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券
B． 發(fā)行公司與其它公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易
C． 發(fā)行人委托其他證券公司代為買賣證券
D． 以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣
27．根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，為控制經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，證券公司流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于 （ ?。?BR> A． 30%
B． 40%
C． 50%
D． 60%
28．下述 說法是正確的（ ?。?。
A． 證券交易所會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票帳戶和資金帳戶
B． 證券交易所的會員應(yīng)按季度編制庫存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所
C． 證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度
D． 不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰
29．證券自營業(yè)務(wù)原始憑證應(yīng)至少妥善保存 年（ ?。?。
A． 5年
B． 7年
C． 10年
D． 15年
30．《刑法》第181條規(guī)定，有 行為者，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任（ ?。?BR> A． 單獨(dú)或者合作，集中利用資金優(yōu)勢買賣證券，操縱證券交易價(jià)格的
B． 以與他人事先約定的時(shí)間進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的
C． 以他人為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的買賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的
D． 編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場的