11．以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（ ?。┮匀〉靡欢ㄙY金的行為。
A．抵押品
B．質(zhì)押物
C．交換物
D．本金
12．回購(gòu)交易中直接就百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià)進(jìn)行競(jìng)價(jià)。這種報(bào)價(jià)方式的一個(gè)缺陷是不能直接反映回購(gòu)的（ ?。?。
A．收益與風(fēng)險(xiǎn)
B．成本與風(fēng)險(xiǎn)
C．收益與流動(dòng)性
D．收益與成本
13．在折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（ ?。I(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。
A．第一個(gè)
B．中間一個(gè)
C．倒數(shù)第二個(gè)
D．最后一個(gè)
14．證券營(yíng)業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括（ ）。
A．?dāng)?shù)量、質(zhì)量管理；突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力；維修保養(yǎng)
B．機(jī)型、容量、數(shù)量
C．機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠
D．運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度
15．根據(jù)規(guī)定，目前我國(guó)用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的（ ?。?。
A．地方債券
B．企業(yè)債券
C．國(guó)際債券
D．金融債券
16．集中交易市場(chǎng)是有組織的市場(chǎng)，這種市場(chǎng)主要是指（ ?。?BR> A．證券交易所
B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
C．場(chǎng)外交易
D．柜臺(tái)市場(chǎng)
17．在年度報(bào)告中，對(duì)持股（ ）以上的法人股東，應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍及持有股份的質(zhì)押情況。
A．2％
B．5％
C．8％
D．10％
18．證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于（ ?。┤?，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的（ ）。
A．1 5%
B．3 8%
C．5 10%
D．2 10%
19．（ ?。┦钦_的。
A．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證應(yīng)至少妥善保存7年。
B．證券交易所的會(huì)員應(yīng)按季度編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所。
C．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度。
D．不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將受到罰款甚至?xí)和Ｗ誀I(yíng)業(yè)務(wù)1年至2年的處罰。
20．（ ?。┦亲C券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過(guò)的程序之一。
A．證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)資料后，即刻對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查
B．經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書
C．經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請(qǐng)的必備條件，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自我審核
D．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第26條的規(guī)定，制作并向證交所報(bào)送有關(guān)文件
A．抵押品
B．質(zhì)押物
C．交換物
D．本金
12．回購(gòu)交易中直接就百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià)進(jìn)行競(jìng)價(jià)。這種報(bào)價(jià)方式的一個(gè)缺陷是不能直接反映回購(gòu)的（ ?。?。
A．收益與風(fēng)險(xiǎn)
B．成本與風(fēng)險(xiǎn)
C．收益與流動(dòng)性
D．收益與成本
13．在折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（ ?。I(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。
A．第一個(gè)
B．中間一個(gè)
C．倒數(shù)第二個(gè)
D．最后一個(gè)
14．證券營(yíng)業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括（ ）。
A．?dāng)?shù)量、質(zhì)量管理；突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力；維修保養(yǎng)
B．機(jī)型、容量、數(shù)量
C．機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠
D．運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度
15．根據(jù)規(guī)定，目前我國(guó)用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的（ ?。?。
A．地方債券
B．企業(yè)債券
C．國(guó)際債券
D．金融債券
16．集中交易市場(chǎng)是有組織的市場(chǎng)，這種市場(chǎng)主要是指（ ?。?BR> A．證券交易所
B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
C．場(chǎng)外交易
D．柜臺(tái)市場(chǎng)
17．在年度報(bào)告中，對(duì)持股（ ）以上的法人股東，應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍及持有股份的質(zhì)押情況。
A．2％
B．5％
C．8％
D．10％
18．證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于（ ?。┤?，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的（ ）。
A．1 5%
B．3 8%
C．5 10%
D．2 10%
19．（ ?。┦钦_的。
A．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證應(yīng)至少妥善保存7年。
B．證券交易所的會(huì)員應(yīng)按季度編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所。
C．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度。
D．不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將受到罰款甚至?xí)和Ｗ誀I(yíng)業(yè)務(wù)1年至2年的處罰。
20．（ ?。┦亲C券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過(guò)的程序之一。
A．證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)資料后，即刻對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查
B．經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書
C．經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請(qǐng)的必備條件，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自我審核
D．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第26條的規(guī)定，制作并向證交所報(bào)送有關(guān)文件