第一部分：?jiǎn)芜x題
請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0．5分。
1．在證券交易所的交易市場(chǎng)中，交易地點(diǎn)和進(jìn)場(chǎng)參加交易的人員都是（ ）。
A．大量的
B．偶爾的
C．多變的
D．固定的
2．在三級(jí)清算模式中，（ ）是指由證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同異地資金集中清算中心(異地清算代理機(jī)構(gòu))辦理的證券清算。
A．一級(jí)清算
B．二級(jí)清算
C．三級(jí)清算
D．四級(jí)清算
3．證券營(yíng)業(yè)部的電腦管理包括（ ?。?。
A．制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理
B．崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度
C．硬件管理、軟件管理
D．營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理
4．（ ?。┎粚儆诮灰踪M(fèi)用。
A．委托手續(xù)費(fèi)
B．傭金
C．承銷費(fèi)
D．過戶費(fèi)
5．證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的角度來看一般可分（ ?。?BR> A．證券自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和代理買賣證券風(fēng)險(xiǎn)
B．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
C．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D．信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)
6．（ ?。┎皇墙?jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。
A．堅(jiān)持了解客房原則
B．忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
C．為客房保密
D．代理客房決策
7．一筆回購交易涉及兩個(gè)交易主體、（ ）交易契約行為。
A．一次
B．三次
C．四次
D．二次
8．依據(jù)我國現(xiàn)行法規(guī)，本次配股募集資金后，公司預(yù)測(cè)的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)達(dá)到或超過（ ?。?BR> A．國務(wù)院規(guī)定的利率水平
B．同期銀行存款利率水平
C．10％(某些特殊行業(yè)不低于9％)
D．同期國庫券的利率水平
9．從處理方式來看，證券公司都以（ ）為對(duì)手辦理清算與交割、交收。
A．證監(jiān)會(huì)
B．交易所或清算機(jī)構(gòu)
C．另一證券公司
D．上市公司
10．中國證監(jiān)會(huì)于1998年制定并頒布了《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》，從 （ ?。?等方面對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)。
A．管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境
B．硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理
C．人員管理、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理
D．管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理
請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0．5分。
1．在證券交易所的交易市場(chǎng)中，交易地點(diǎn)和進(jìn)場(chǎng)參加交易的人員都是（ ）。
A．大量的
B．偶爾的
C．多變的
D．固定的
2．在三級(jí)清算模式中，（ ）是指由證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同異地資金集中清算中心(異地清算代理機(jī)構(gòu))辦理的證券清算。
A．一級(jí)清算
B．二級(jí)清算
C．三級(jí)清算
D．四級(jí)清算
3．證券營(yíng)業(yè)部的電腦管理包括（ ?。?。
A．制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理
B．崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度
C．硬件管理、軟件管理
D．營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理
4．（ ?。┎粚儆诮灰踪M(fèi)用。
A．委托手續(xù)費(fèi)
B．傭金
C．承銷費(fèi)
D．過戶費(fèi)
5．證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的角度來看一般可分（ ?。?BR> A．證券自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和代理買賣證券風(fēng)險(xiǎn)
B．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
C．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D．信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)
6．（ ?。┎皇墙?jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。
A．堅(jiān)持了解客房原則
B．忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
C．為客房保密
D．代理客房決策
7．一筆回購交易涉及兩個(gè)交易主體、（ ）交易契約行為。
A．一次
B．三次
C．四次
D．二次
8．依據(jù)我國現(xiàn)行法規(guī)，本次配股募集資金后，公司預(yù)測(cè)的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)達(dá)到或超過（ ?。?BR> A．國務(wù)院規(guī)定的利率水平
B．同期銀行存款利率水平
C．10％(某些特殊行業(yè)不低于9％)
D．同期國庫券的利率水平
9．從處理方式來看，證券公司都以（ ）為對(duì)手辦理清算與交割、交收。
A．證監(jiān)會(huì)
B．交易所或清算機(jī)構(gòu)
C．另一證券公司
D．上市公司
10．中國證監(jiān)會(huì)于1998年制定并頒布了《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》，從 （ ?。?等方面對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)。
A．管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境
B．硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理
C．人員管理、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理
D．管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理