93．在我國，代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓不包括（ ?。?。
A．非上市公司的股份
B．上市公司的流通股份
C．海外上市公司的股份
D．上市公司的非流通股份
94．證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容有（ ?。?。
A．股份編碼和名稱
B．上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量
C．轉(zhuǎn)讓股份指數(shù)
D．當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量
95．對送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是（ ?。?BR> A．上市公司股東人數(shù)
B．股利分配方案中送股比例
C．股東的持股數(shù)
D．股東認(rèn)購新股繳款額
96．采用網(wǎng)上定價(jià)市值配售方式，其申購程序正確表述的有（ ?。?BR> A．T－2日刊登《招股說明書概要》
B．T－1日刊登《發(fā)行公告》
C．T日自愿申購
D．T＋1日劃款
97．在網(wǎng)上增發(fā)新股采用累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)時(shí)，主要考慮（ ?。┑纫蛩?。
A．申購情況
B．主承銷商
C．其它市場因素
D．發(fā)行人募集資金目標(biāo)
98．在深圳證券交易市場，證券登記結(jié)算公司辦理配股登記的依據(jù)是（ ?。?。
A．承銷商提供的上市公司驗(yàn)資報(bào)告
B．承銷商提供承銷配股清單
C．承銷商提供的法人股、高級管理人員持股的磁盤
D．承銷商提供的法人股、高級管理人員持股的清單
99．關(guān)于深圳證券交易所股票的分紅派息程序，以下說法正確的有（ ?。?。
A．股權(quán)登記日收市后在冊股東享受分紅派息權(quán)利
B．股權(quán)登記日由上市公司與交易所共同商定
C．分紅派息公告的時(shí)間應(yīng)在股權(quán)登記日3個(gè)工作日前
D．紅股于股權(quán)登記日的下一日直接記入股東證券賬戶
100．中國證監(jiān)會對受托投資管理業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查包括（ ）。
A．受托投資管理資金來源審查
B．資格審批
C．檢查制度
D．委托人資格審批
101．辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要求是( )。
A．建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度
B．建立健全規(guī)范的業(yè)務(wù)操作制度
C．強(qiáng)化對客戶的信息服務(wù)功能
D．強(qiáng)化對客戶的風(fēng)險(xiǎn)揭示功能
102．代理買賣證券風(fēng)險(xiǎn)的防范措施主要有（ ）。
A．加強(qiáng)遵紀(jì)守法意識，防范信用交易風(fēng)險(xiǎn)
B．嚴(yán)格操作規(guī)程、提高員工素質(zhì)、嚴(yán)格內(nèi)部管理和提高差錯(cuò)或糾紛處理效率，防范交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)
C．從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量入手，防范系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)
D．建立重大投資活動(dòng)的集體決策和科學(xué)決策制度，防止決策風(fēng)險(xiǎn)
103．證券交易所對證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容包括（ ）。
A．審查代理協(xié)議的格式及其合法性
B．檢查執(zhí)行客戶委托的情況
C．抽查會員的則務(wù)狀況
D．全面檢查會員遵守法律法規(guī)情況
104．在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營部門必須與（ ）等部門嚴(yán)格分開。
A．資金
B．財(cái)會
C．經(jīng)紀(jì)
D．物業(yè)管理
105．自營業(yè)務(wù)的范圍包括( )。
A．上市證券的自營買賣
B．柜臺證券的自營買賣
C．非上市證券的自營買賣
D．承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣
106．已取得資格證書的證券公司如需保持其證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前的規(guī)定時(shí)間內(nèi)，向中國證監(jiān)會提出申請并報(bào)送( )材料。
A．經(jīng)審計(jì)的上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表
B．經(jīng)審計(jì)的上一年度末的損益表
C．經(jīng)審計(jì)的本年度的財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表
D．上一年度經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明
107．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（ ?。儆趦?nèi)幕人員。
A．發(fā)行人的打字員
B．為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊會計(jì)師
C．證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報(bào)材料的有關(guān)人員
D．通過報(bào)刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關(guān)人員
108．證券營業(yè)部客戶服務(wù)創(chuàng)新發(fā)展方向是( )。
A．交易手段高教化
B．服務(wù)功能自動(dòng)化
C．信息管理智能化
D．業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化
109．依據(jù)產(chǎn)生的原因，信用交易風(fēng)險(xiǎn)可進(jìn)—步分為( )。
A．違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B．交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)
C．服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)
D．虧損風(fēng)險(xiǎn)
110．下列事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的是（ ?。?。
A．公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化
B．公司涉及的重大訴訟
C．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%但不及50%
D．公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
111．下列說法正確的有( )。
A．證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)每月向中國證監(jiān)會報(bào)送自營業(yè)務(wù)狀況統(tǒng)計(jì)表
B．中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務(wù)實(shí)行日常管理
C．中國證監(jiān)會可要求證券公司報(bào)送其證券自營業(yè)務(wù)資料
D．自營業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報(bào)送年檢報(bào)告主要內(nèi)容之一
112．按現(xiàn)有規(guī)定，受托投資管理業(yè)務(wù)中委托人包括（ ?。?。
A．商業(yè)銀行
B．非銀行企業(yè)法人
C．社團(tuán)法人
D．自然人
113．受托人必須以委托人的名義設(shè)置（ ?。?BR> A．股票帳戶
B．資金帳戶
C．證券營業(yè)部代碼
A．非上市公司的股份
B．上市公司的流通股份
C．海外上市公司的股份
D．上市公司的非流通股份
94．證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容有（ ?。?。
A．股份編碼和名稱
B．上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量
C．轉(zhuǎn)讓股份指數(shù)
D．當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量
95．對送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是（ ?。?BR> A．上市公司股東人數(shù)
B．股利分配方案中送股比例
C．股東的持股數(shù)
D．股東認(rèn)購新股繳款額
96．采用網(wǎng)上定價(jià)市值配售方式，其申購程序正確表述的有（ ?。?BR> A．T－2日刊登《招股說明書概要》
B．T－1日刊登《發(fā)行公告》
C．T日自愿申購
D．T＋1日劃款
97．在網(wǎng)上增發(fā)新股采用累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)時(shí)，主要考慮（ ?。┑纫蛩?。
A．申購情況
B．主承銷商
C．其它市場因素
D．發(fā)行人募集資金目標(biāo)
98．在深圳證券交易市場，證券登記結(jié)算公司辦理配股登記的依據(jù)是（ ?。?。
A．承銷商提供的上市公司驗(yàn)資報(bào)告
B．承銷商提供承銷配股清單
C．承銷商提供的法人股、高級管理人員持股的磁盤
D．承銷商提供的法人股、高級管理人員持股的清單
99．關(guān)于深圳證券交易所股票的分紅派息程序，以下說法正確的有（ ?。?。
A．股權(quán)登記日收市后在冊股東享受分紅派息權(quán)利
B．股權(quán)登記日由上市公司與交易所共同商定
C．分紅派息公告的時(shí)間應(yīng)在股權(quán)登記日3個(gè)工作日前
D．紅股于股權(quán)登記日的下一日直接記入股東證券賬戶
100．中國證監(jiān)會對受托投資管理業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查包括（ ）。
A．受托投資管理資金來源審查
B．資格審批
C．檢查制度
D．委托人資格審批
101．辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要求是( )。
A．建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度
B．建立健全規(guī)范的業(yè)務(wù)操作制度
C．強(qiáng)化對客戶的信息服務(wù)功能
D．強(qiáng)化對客戶的風(fēng)險(xiǎn)揭示功能
102．代理買賣證券風(fēng)險(xiǎn)的防范措施主要有（ ）。
A．加強(qiáng)遵紀(jì)守法意識，防范信用交易風(fēng)險(xiǎn)
B．嚴(yán)格操作規(guī)程、提高員工素質(zhì)、嚴(yán)格內(nèi)部管理和提高差錯(cuò)或糾紛處理效率，防范交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)
C．從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量入手，防范系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)
D．建立重大投資活動(dòng)的集體決策和科學(xué)決策制度，防止決策風(fēng)險(xiǎn)
103．證券交易所對證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容包括（ ）。
A．審查代理協(xié)議的格式及其合法性
B．檢查執(zhí)行客戶委托的情況
C．抽查會員的則務(wù)狀況
D．全面檢查會員遵守法律法規(guī)情況
104．在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營部門必須與（ ）等部門嚴(yán)格分開。
A．資金
B．財(cái)會
C．經(jīng)紀(jì)
D．物業(yè)管理
105．自營業(yè)務(wù)的范圍包括( )。
A．上市證券的自營買賣
B．柜臺證券的自營買賣
C．非上市證券的自營買賣
D．承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣
106．已取得資格證書的證券公司如需保持其證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前的規(guī)定時(shí)間內(nèi)，向中國證監(jiān)會提出申請并報(bào)送( )材料。
A．經(jīng)審計(jì)的上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表
B．經(jīng)審計(jì)的上一年度末的損益表
C．經(jīng)審計(jì)的本年度的財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表
D．上一年度經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明
107．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（ ?。儆趦?nèi)幕人員。
A．發(fā)行人的打字員
B．為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊會計(jì)師
C．證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報(bào)材料的有關(guān)人員
D．通過報(bào)刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關(guān)人員
108．證券營業(yè)部客戶服務(wù)創(chuàng)新發(fā)展方向是( )。
A．交易手段高教化
B．服務(wù)功能自動(dòng)化
C．信息管理智能化
D．業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化
109．依據(jù)產(chǎn)生的原因，信用交易風(fēng)險(xiǎn)可進(jìn)—步分為( )。
A．違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B．交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)
C．服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)
D．虧損風(fēng)險(xiǎn)
110．下列事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的是（ ?。?。
A．公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化
B．公司涉及的重大訴訟
C．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%但不及50%
D．公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
111．下列說法正確的有( )。
A．證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)每月向中國證監(jiān)會報(bào)送自營業(yè)務(wù)狀況統(tǒng)計(jì)表
B．中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務(wù)實(shí)行日常管理
C．中國證監(jiān)會可要求證券公司報(bào)送其證券自營業(yè)務(wù)資料
D．自營業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報(bào)送年檢報(bào)告主要內(nèi)容之一
112．按現(xiàn)有規(guī)定，受托投資管理業(yè)務(wù)中委托人包括（ ?。?。
A．商業(yè)銀行
B．非銀行企業(yè)法人
C．社團(tuán)法人
D．自然人
113．受托人必須以委托人的名義設(shè)置（ ?。?BR> A．股票帳戶
B．資金帳戶
C．證券營業(yè)部代碼