27．證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶(hù)委托時(shí)必須進(jìn)行委托人、證件與（ ）的一致性審查。
A．委托資金
B．代理人
C．經(jīng)紀(jì)商
D．委托單
28．根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括（ ）。
A．買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交
B．賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交
C．次高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，不成交
D．買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)
29．證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤(pán)價(jià)為（ ）。
A．當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)
B．該證券發(fā)行價(jià)
C．零
D．開(kāi)盤(pán)價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值
30．根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，只有（ ?。┛梢赃M(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。
A．B股
B．A股
C．債券
D．基金證券
31．證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：由（ ?。┘乙陨蠣I(yíng)業(yè)部，并且布局合理。
A．10
B．15
C．20
D．25
32．根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的（ ）。
A．3%
B．5%
C．7%
D．10%
33．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（ ）是欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一。
A．2/3以上的高級(jí)管理人員熟悉有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及業(yè)務(wù)操作程序
B．2/3以上的主要業(yè)務(wù)人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識(shí)
C．1/3以上的高級(jí)管理人員近2年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為
D．2/3以上的高級(jí)管理人員獲得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》
34．上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過(guò)（ ）代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。
A．交易清算系統(tǒng)
B．交易系統(tǒng)
C．各證券公司
D．各銀行
35．新股競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的缺陷是（ ）。
A．廣泛的市場(chǎng)性
B．一、二級(jí)市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)性
C．經(jīng)濟(jì)高效性
D．股價(jià)的被操縱性
36．在采用新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行的情形下，當(dāng)累計(jì)有效申報(bào)數(shù)量未達(dá)到新股實(shí)際發(fā)行數(shù)量時(shí)，則所有申報(bào)（ ?。?。
A．按各自申報(bào)價(jià)成交
B．按發(fā)行底價(jià)成交
C．按平均申報(bào)價(jià)成交
D．按最低申報(bào)價(jià)成交
37．在網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)發(fā)行中，當(dāng)有效申購(gòu)量大于公開(kāi)發(fā)行總量，但超額認(rèn)購(gòu)倍數(shù)小于預(yù)先規(guī)定的倍數(shù)時(shí)，以（ ?。榘l(fā)行價(jià)格。
A．詢(xún)價(jià)下限
B．詢(xún)價(jià)區(qū)間中間價(jià)
C．有效申購(gòu)的平均價(jià)
D．詢(xún)價(jià)上限
38．上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在（ ?。╅]市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。
A．配股公告日
B．配股公告日后一天
C．配股登記日
D．配股登記日后—天
39．下列關(guān)于證券公司系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)的四種陳述中，正確的是（ ?。?。
A．凡是系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)，證券公司均可免除賠償責(zé)任
B．凡是系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)，證券公司均不可免除賠償責(zé)任
C．因客觀(guān)原因造成的系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)，證券公司不可免除賠償責(zé)任
D．因主觀(guān)原因造成的系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)，證券公司不可免除賠償責(zé)任
40．自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)上市證券具有吞吐量大、（ ?。┨攸c(diǎn)。
A．交易手續(xù)簡(jiǎn)單
B．流動(dòng)性強(qiáng)
C．比較分散
D．費(fèi)時(shí)少
41．（ ?。┦敲魑牧惺镜膬?nèi)幕交易行為。
A．證券公司以自營(yíng)賬戶(hù)為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券
B．發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中做出虛假陳述
C．發(fā)行人向他人透漏內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
D．證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
42．在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)欺詐客戶(hù)的行為主要是（ ?。?。
A．將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
B．假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
C．頻繁并且大量地連續(xù)買(mǎi)賣(mài)某種證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)
D．以散布謠言等手段影響證券交易
43．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所遭受的最嚴(yán)厲處罰是（ ?。?。
A．警告
B．罰款
C．沒(méi)收非法所得
D．暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)一段時(shí)間
44．下列四種表述中，正確的是（ ?。?BR> A．證券清算又稱(chēng)證券結(jié)算
B．證券交割交收簡(jiǎn)稱(chēng)證券結(jié)算
C．證券清算又稱(chēng)證券交收
D．證券清算與交割交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱(chēng)為證券結(jié)算
45．清算與交割、交收最根本的區(qū)別在于（ ?。?。
A．是否發(fā)生交易行為
B．是否發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
C．是否形成盈虧
D．是否導(dǎo)致證券持有者改變
46．一證券公司在上海證券交易所有三個(gè)席位A、B、C，其中，A席位為A和B的債券結(jié)算主席位，C為獨(dú)立結(jié)算席位，假設(shè)某日該三個(gè)席位分別買(mǎi)入某實(shí)物券債券100手、200手、300手，則證券登記結(jié)算公司債券結(jié)算系統(tǒng)關(guān)于該證券公司的債券結(jié)算結(jié)果是（ ?。?。
A．A、B、C席位分別增加某實(shí)物券100手、200手、300手
B．A和B席位分別增加某實(shí)物券100手和500手
C．B和C席位均增加某實(shí)物券300手
D．A和C席位均增加某實(shí)物券300手
47．在法人結(jié)算模式下，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以（ ）名義集中在證券登記結(jié)算公司開(kāi)立資金清算交收帳戶(hù)。
A．法人
B．證券營(yíng)業(yè)部
C．投資者
D．分支機(jī)構(gòu)
A．委托資金
B．代理人
C．經(jīng)紀(jì)商
D．委托單
28．根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括（ ）。
A．買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交
B．賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交
C．次高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，不成交
D．買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)
29．證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤(pán)價(jià)為（ ）。
A．當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)
B．該證券發(fā)行價(jià)
C．零
D．開(kāi)盤(pán)價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值
30．根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，只有（ ?。┛梢赃M(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。
A．B股
B．A股
C．債券
D．基金證券
31．證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：由（ ?。┘乙陨蠣I(yíng)業(yè)部，并且布局合理。
A．10
B．15
C．20
D．25
32．根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的（ ）。
A．3%
B．5%
C．7%
D．10%
33．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（ ）是欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一。
A．2/3以上的高級(jí)管理人員熟悉有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及業(yè)務(wù)操作程序
B．2/3以上的主要業(yè)務(wù)人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識(shí)
C．1/3以上的高級(jí)管理人員近2年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為
D．2/3以上的高級(jí)管理人員獲得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》
34．上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過(guò)（ ）代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。
A．交易清算系統(tǒng)
B．交易系統(tǒng)
C．各證券公司
D．各銀行
35．新股競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的缺陷是（ ）。
A．廣泛的市場(chǎng)性
B．一、二級(jí)市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)性
C．經(jīng)濟(jì)高效性
D．股價(jià)的被操縱性
36．在采用新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行的情形下，當(dāng)累計(jì)有效申報(bào)數(shù)量未達(dá)到新股實(shí)際發(fā)行數(shù)量時(shí)，則所有申報(bào)（ ?。?。
A．按各自申報(bào)價(jià)成交
B．按發(fā)行底價(jià)成交
C．按平均申報(bào)價(jià)成交
D．按最低申報(bào)價(jià)成交
37．在網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)發(fā)行中，當(dāng)有效申購(gòu)量大于公開(kāi)發(fā)行總量，但超額認(rèn)購(gòu)倍數(shù)小于預(yù)先規(guī)定的倍數(shù)時(shí)，以（ ?。榘l(fā)行價(jià)格。
A．詢(xún)價(jià)下限
B．詢(xún)價(jià)區(qū)間中間價(jià)
C．有效申購(gòu)的平均價(jià)
D．詢(xún)價(jià)上限
38．上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在（ ?。╅]市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。
A．配股公告日
B．配股公告日后一天
C．配股登記日
D．配股登記日后—天
39．下列關(guān)于證券公司系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)的四種陳述中，正確的是（ ?。?。
A．凡是系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)，證券公司均可免除賠償責(zé)任
B．凡是系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)，證券公司均不可免除賠償責(zé)任
C．因客觀(guān)原因造成的系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)，證券公司不可免除賠償責(zé)任
D．因主觀(guān)原因造成的系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)，證券公司不可免除賠償責(zé)任
40．自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)上市證券具有吞吐量大、（ ?。┨攸c(diǎn)。
A．交易手續(xù)簡(jiǎn)單
B．流動(dòng)性強(qiáng)
C．比較分散
D．費(fèi)時(shí)少
41．（ ?。┦敲魑牧惺镜膬?nèi)幕交易行為。
A．證券公司以自營(yíng)賬戶(hù)為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券
B．發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中做出虛假陳述
C．發(fā)行人向他人透漏內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
D．證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
42．在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)欺詐客戶(hù)的行為主要是（ ?。?。
A．將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
B．假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
C．頻繁并且大量地連續(xù)買(mǎi)賣(mài)某種證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)
D．以散布謠言等手段影響證券交易
43．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所遭受的最嚴(yán)厲處罰是（ ?。?。
A．警告
B．罰款
C．沒(méi)收非法所得
D．暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)一段時(shí)間
44．下列四種表述中，正確的是（ ?。?BR> A．證券清算又稱(chēng)證券結(jié)算
B．證券交割交收簡(jiǎn)稱(chēng)證券結(jié)算
C．證券清算又稱(chēng)證券交收
D．證券清算與交割交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱(chēng)為證券結(jié)算
45．清算與交割、交收最根本的區(qū)別在于（ ?。?。
A．是否發(fā)生交易行為
B．是否發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
C．是否形成盈虧
D．是否導(dǎo)致證券持有者改變
46．一證券公司在上海證券交易所有三個(gè)席位A、B、C，其中，A席位為A和B的債券結(jié)算主席位，C為獨(dú)立結(jié)算席位，假設(shè)某日該三個(gè)席位分別買(mǎi)入某實(shí)物券債券100手、200手、300手，則證券登記結(jié)算公司債券結(jié)算系統(tǒng)關(guān)于該證券公司的債券結(jié)算結(jié)果是（ ?。?。
A．A、B、C席位分別增加某實(shí)物券100手、200手、300手
B．A和B席位分別增加某實(shí)物券100手和500手
C．B和C席位均增加某實(shí)物券300手
D．A和C席位均增加某實(shí)物券300手
47．在法人結(jié)算模式下，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以（ ）名義集中在證券登記結(jié)算公司開(kāi)立資金清算交收帳戶(hù)。
A．法人
B．證券營(yíng)業(yè)部
C．投資者
D．分支機(jī)構(gòu)