證券交易試題本
(課程代號：03)
中國證監(jiān)會從業(yè)資格考試委員會
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，請將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂、錯(cuò)涂均不得分。
1．我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得（ ?。?BR> A．從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取
B．從證券登記結(jié)算公司的收益中提取
C．從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取
D．由證券公司按證券文易業(yè)務(wù)量的—定比例繳納
2．按照（ ?。﹦澐?，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
A．交易規(guī)模
B．交易對象的品種
C．交易性質(zhì)
D．交易場所
3．我國滬深證券交易所目前采用的報(bào)價(jià)方式是（ ?。?。
A．口頭報(bào)價(jià)
B．書面報(bào)價(jià)
C．電腦報(bào)價(jià)
D．人工報(bào)價(jià)
4．從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有（ ）的性質(zhì)。
A．債權(quán)
B．場外交易
C．基金
D．期權(quán)
5．（ ?。┎皇亲C券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。
A．充當(dāng)證券買賣的媒介
B．提高證券市場效率
C．提供咨詢服務(wù)
D．防止股價(jià)波動(dòng)
6．深圳證券交易所和上海證券交易所的組織形式都屬于（ ?。?BR> A．公司制
B．會員制
C．合同制
D．合伙制
7．滬深兩個(gè)證券交易所對會員須承擔(dān)義務(wù)的規(guī)定（ ?。?。
A．完全一致
B．大致相同
C．有較大差異
D．完全不一致
8．在我國，根據(jù)不同種類席位的含義，將經(jīng)營A種股票、債券和基金等買賣的席位，稱為（ ?。?BR> A．自營席位
B．代理席位
C．普通席位
D．專用席位
9．下面哪一項(xiàng)不屬于證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范措施（ ?。?。
A．全額交易結(jié)算資金制度
B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
C．壞賬準(zhǔn)備
D．行業(yè)檢查
10．對于開放式基金來說，在基金（ ?。┑幕A(chǔ)上再加減一定的手續(xù)費(fèi)，就可以得出基金證券的買價(jià)和賣價(jià)。
A．負(fù)債凈值
B．資產(chǎn)凈值
C．負(fù)債總值
D．資產(chǎn)總值
11．對于證券公司來說，在證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范方面，自律管理主要指（ ?。?。
A．制度建設(shè)、實(shí)施監(jiān)控、壞賬準(zhǔn)備
B．法律制定、內(nèi)部目查、事后監(jiān)督
C．制度建沒、內(nèi)部監(jiān)察、行業(yè)檢查
D．法律制定、實(shí)施監(jiān)控、事后監(jiān)督
12．我國經(jīng)紀(jì)類證券公司只能從事（ ?。?BR> A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B．自營業(yè)務(wù)
C．承銷業(yè)務(wù)
D．發(fā)行業(yè)務(wù)
13．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，代理委托關(guān)系建立的一個(gè)環(huán)節(jié)是開戶，另一個(gè)環(huán)節(jié)是（ ）。
A．主體
B．委托
C．代理
D．對象
14．在開設(shè)資金帳戶準(zhǔn)備進(jìn)行股票交易時(shí)，（ ）必須留存其身份證、證券帳戶卡復(fù)印件和其他有關(guān)資料。
A．證券從業(yè)人員
B．投資者
C．證券經(jīng)紀(jì)商的代表
D．證券交易所工作人員
15．新中國證券交易所出現(xiàn)的時(shí)期是（ ?。?。
A．二十世紀(jì)八十年代初期
B．二十世紀(jì)八十年代中期
C．二十世紀(jì)八十年代末期
D．二十世紀(jì)九十年代初期
16．證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價(jià)格的委托時(shí)，應(yīng)該（ ?。┩瓿山灰住?BR> A．自行對沖
B．向交易所竟價(jià)申報(bào)
C．與委托人協(xié)商對沖
D．報(bào)交易所批準(zhǔn)后對沖
17．下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（ ?。?BR> A．交易物的不變性
B．客戶資料的保密性
C．客戶指令的權(quán)威性
D．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
18．關(guān)于股票帳戶，下述說法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．股票帳戶是認(rèn)定股東身份的重要憑證
B．股票帳戶具有認(rèn)定股東身份的法律效力
C．開立股票帳戶是投資者進(jìn)行股票交易的一個(gè)條件
D．要想買賣股票的人都可以開立股票帳戶
19．下列不具有B股帳戶開立資格的人員有（ ?。?。
A．境內(nèi)自然人
B．境內(nèi)法人
C．定居國外的中國公民
D．臺灣地區(qū)的自然人
20．采用（ ?。┑墓蓹?quán)登記與網(wǎng)上定價(jià)或網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行方式的股權(quán)登記相同。
A．認(rèn)購證發(fā)行方式
B．與儲蓄行款掛鉤發(fā)行方式
C．市值配售發(fā)行方式
D．網(wǎng)下發(fā)行方式
21．在二級托管制度下，投資者可將其托管股份從一個(gè)證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營業(yè)部托管。這一過程通常稱為（ ?。?。
A．復(fù)合托管
B．雙重托管
C．指定托管
D．轉(zhuǎn)托管
22．關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人開立B股資金帳戶，以下說法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．開戶時(shí)帳戶的低余額為等值1000美元
B．先憑本人身份證到證券公司開帳戶，然后到外匯存款銀行辦理轉(zhuǎn)帳
C．不允許使用外幣現(xiàn)鈔
D．可使用外幣現(xiàn)鈔存款
23．我國基金交易的申報(bào)價(jià)格以（ ?。橛?jì)價(jià)單位。
A．100份
B．1手
C．1份
D．1個(gè)交易單位
24．在我國，以5元作為傭金的收取起點(diǎn)不適用于（ ）。
A．上證A股
B．深證A股
C．基金
D．B股
25．（ ?。┦峭顿Y者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場價(jià)格買進(jìn)或賣出證券。
A．限價(jià)委托
B．市價(jià)委托
C．當(dāng)面委托
D．電話委托
26．投資者發(fā)出委托指令的形式不能以（ ?。┑男问匠霈F(xiàn)。
A．代理委托
B．當(dāng)面委托
C．電話委托
D．函電委托
(課程代號：03)
中國證監(jiān)會從業(yè)資格考試委員會
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，請將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂、錯(cuò)涂均不得分。
1．我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得（ ?。?BR> A．從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取
B．從證券登記結(jié)算公司的收益中提取
C．從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取
D．由證券公司按證券文易業(yè)務(wù)量的—定比例繳納
2．按照（ ?。﹦澐?，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
A．交易規(guī)模
B．交易對象的品種
C．交易性質(zhì)
D．交易場所
3．我國滬深證券交易所目前采用的報(bào)價(jià)方式是（ ?。?。
A．口頭報(bào)價(jià)
B．書面報(bào)價(jià)
C．電腦報(bào)價(jià)
D．人工報(bào)價(jià)
4．從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有（ ）的性質(zhì)。
A．債權(quán)
B．場外交易
C．基金
D．期權(quán)
5．（ ?。┎皇亲C券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。
A．充當(dāng)證券買賣的媒介
B．提高證券市場效率
C．提供咨詢服務(wù)
D．防止股價(jià)波動(dòng)
6．深圳證券交易所和上海證券交易所的組織形式都屬于（ ?。?BR> A．公司制
B．會員制
C．合同制
D．合伙制
7．滬深兩個(gè)證券交易所對會員須承擔(dān)義務(wù)的規(guī)定（ ?。?。
A．完全一致
B．大致相同
C．有較大差異
D．完全不一致
8．在我國，根據(jù)不同種類席位的含義，將經(jīng)營A種股票、債券和基金等買賣的席位，稱為（ ?。?BR> A．自營席位
B．代理席位
C．普通席位
D．專用席位
9．下面哪一項(xiàng)不屬于證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范措施（ ?。?。
A．全額交易結(jié)算資金制度
B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
C．壞賬準(zhǔn)備
D．行業(yè)檢查
10．對于開放式基金來說，在基金（ ?。┑幕A(chǔ)上再加減一定的手續(xù)費(fèi)，就可以得出基金證券的買價(jià)和賣價(jià)。
A．負(fù)債凈值
B．資產(chǎn)凈值
C．負(fù)債總值
D．資產(chǎn)總值
11．對于證券公司來說，在證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范方面，自律管理主要指（ ?。?。
A．制度建設(shè)、實(shí)施監(jiān)控、壞賬準(zhǔn)備
B．法律制定、內(nèi)部目查、事后監(jiān)督
C．制度建沒、內(nèi)部監(jiān)察、行業(yè)檢查
D．法律制定、實(shí)施監(jiān)控、事后監(jiān)督
12．我國經(jīng)紀(jì)類證券公司只能從事（ ?。?BR> A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B．自營業(yè)務(wù)
C．承銷業(yè)務(wù)
D．發(fā)行業(yè)務(wù)
13．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，代理委托關(guān)系建立的一個(gè)環(huán)節(jié)是開戶，另一個(gè)環(huán)節(jié)是（ ）。
A．主體
B．委托
C．代理
D．對象
14．在開設(shè)資金帳戶準(zhǔn)備進(jìn)行股票交易時(shí)，（ ）必須留存其身份證、證券帳戶卡復(fù)印件和其他有關(guān)資料。
A．證券從業(yè)人員
B．投資者
C．證券經(jīng)紀(jì)商的代表
D．證券交易所工作人員
15．新中國證券交易所出現(xiàn)的時(shí)期是（ ?。?。
A．二十世紀(jì)八十年代初期
B．二十世紀(jì)八十年代中期
C．二十世紀(jì)八十年代末期
D．二十世紀(jì)九十年代初期
16．證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價(jià)格的委托時(shí)，應(yīng)該（ ?。┩瓿山灰住?BR> A．自行對沖
B．向交易所竟價(jià)申報(bào)
C．與委托人協(xié)商對沖
D．報(bào)交易所批準(zhǔn)后對沖
17．下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（ ?。?BR> A．交易物的不變性
B．客戶資料的保密性
C．客戶指令的權(quán)威性
D．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
18．關(guān)于股票帳戶，下述說法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．股票帳戶是認(rèn)定股東身份的重要憑證
B．股票帳戶具有認(rèn)定股東身份的法律效力
C．開立股票帳戶是投資者進(jìn)行股票交易的一個(gè)條件
D．要想買賣股票的人都可以開立股票帳戶
19．下列不具有B股帳戶開立資格的人員有（ ?。?。
A．境內(nèi)自然人
B．境內(nèi)法人
C．定居國外的中國公民
D．臺灣地區(qū)的自然人
20．采用（ ?。┑墓蓹?quán)登記與網(wǎng)上定價(jià)或網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行方式的股權(quán)登記相同。
A．認(rèn)購證發(fā)行方式
B．與儲蓄行款掛鉤發(fā)行方式
C．市值配售發(fā)行方式
D．網(wǎng)下發(fā)行方式
21．在二級托管制度下，投資者可將其托管股份從一個(gè)證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營業(yè)部托管。這一過程通常稱為（ ?。?。
A．復(fù)合托管
B．雙重托管
C．指定托管
D．轉(zhuǎn)托管
22．關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人開立B股資金帳戶，以下說法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．開戶時(shí)帳戶的低余額為等值1000美元
B．先憑本人身份證到證券公司開帳戶，然后到外匯存款銀行辦理轉(zhuǎn)帳
C．不允許使用外幣現(xiàn)鈔
D．可使用外幣現(xiàn)鈔存款
23．我國基金交易的申報(bào)價(jià)格以（ ?。橛?jì)價(jià)單位。
A．100份
B．1手
C．1份
D．1個(gè)交易單位
24．在我國，以5元作為傭金的收取起點(diǎn)不適用于（ ）。
A．上證A股
B．深證A股
C．基金
D．B股
25．（ ?。┦峭顿Y者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場價(jià)格買進(jìn)或賣出證券。
A．限價(jià)委托
B．市價(jià)委托
C．當(dāng)面委托
D．電話委托
26．投資者發(fā)出委托指令的形式不能以（ ?。┑男问匠霈F(xiàn)。
A．代理委托
B．當(dāng)面委托
C．電話委托
D．函電委托