第二部分：多選題
請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。
1．下述（ ?。┱f法是正確的。
A．自營(yíng)業(yè)務(wù)是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價(jià)差獲利的經(jīng)營(yíng)行為。
B．在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須首先擁有資金或證券。
C．作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象，有上市證券。
D．作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象，有非上市證券。
2．下面的陳述中（ ?。┦钦_的。
A．開放式基金的申購(gòu)價(jià)(賣出價(jià))包括單位資產(chǎn)凈值和一項(xiàng)百分之幾(如5％)的首次認(rèn)購(gòu)費(fèi)
B．開放式基金的申購(gòu)價(jià)(買入價(jià))包括單位資產(chǎn)凈值和一項(xiàng)百分之幾(如5％)的首次認(rèn)購(gòu)費(fèi)
C．開放式基金的贖回價(jià)(買入價(jià))為單位資產(chǎn)凈值減去項(xiàng)贖回費(fèi)(如0．5％)
D．開放式基金的贖回價(jià)(賣出價(jià))為單位資產(chǎn)凈值減去一項(xiàng)贖回費(fèi)(如0．5％)
3．現(xiàn)行的證券交易競(jìng)價(jià)方式有（ ）。
A．拍賣競(jìng)價(jià)
B．招標(biāo)競(jìng)價(jià)
C．集合競(jìng)價(jià)
D．連續(xù)競(jìng)價(jià)
4．將回購(gòu)的券種局限于國(guó)庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（ ?。┑奶攸c(diǎn)決定的。
A．收益大
B．信譽(yù)高
C．流動(dòng)性好
D．發(fā)行量有一定規(guī)模
5．債券交易的主要品種有（ ?。?。
A．個(gè)人債券
B．公司債券
C．單位債券
D．金融債券
5。政府債券
6．上市公司的董事會(huì)全體成員必須保證信息披露內(nèi)容（ ?。?BR> A．可靠
B．真實(shí)
C．完整
D．充實(shí)
5。準(zhǔn)確
7．下面 （ ） 是新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。
A．市場(chǎng)性
B．連通性
C．經(jīng)濟(jì)性
D．公平性
8．將回購(gòu)的券種局限于國(guó)庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（ ?。┨攸c(diǎn)決定的。
A．收益性
B．信譽(yù)高
C．流動(dòng)性好
D．流通規(guī)模大
9．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（ ）屬于內(nèi)幕人員。
A．發(fā)行人的打字員
B．證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報(bào)材料的有關(guān)人員
C．通過報(bào)刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況的有關(guān)人員
D．為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師
10．對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)管理的稽核監(jiān)督主要包括（ ）。
A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作是否依法合規(guī)
B．資金往來是否正常
C．有否超范圍或越權(quán)經(jīng)營(yíng)
D．會(huì)計(jì)核算及財(cái)務(wù)管理是否合規(guī)
請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。
1．下述（ ?。┱f法是正確的。
A．自營(yíng)業(yè)務(wù)是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價(jià)差獲利的經(jīng)營(yíng)行為。
B．在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須首先擁有資金或證券。
C．作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象，有上市證券。
D．作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象，有非上市證券。
2．下面的陳述中（ ?。┦钦_的。
A．開放式基金的申購(gòu)價(jià)(賣出價(jià))包括單位資產(chǎn)凈值和一項(xiàng)百分之幾(如5％)的首次認(rèn)購(gòu)費(fèi)
B．開放式基金的申購(gòu)價(jià)(買入價(jià))包括單位資產(chǎn)凈值和一項(xiàng)百分之幾(如5％)的首次認(rèn)購(gòu)費(fèi)
C．開放式基金的贖回價(jià)(買入價(jià))為單位資產(chǎn)凈值減去項(xiàng)贖回費(fèi)(如0．5％)
D．開放式基金的贖回價(jià)(賣出價(jià))為單位資產(chǎn)凈值減去一項(xiàng)贖回費(fèi)(如0．5％)
3．現(xiàn)行的證券交易競(jìng)價(jià)方式有（ ）。
A．拍賣競(jìng)價(jià)
B．招標(biāo)競(jìng)價(jià)
C．集合競(jìng)價(jià)
D．連續(xù)競(jìng)價(jià)
4．將回購(gòu)的券種局限于國(guó)庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（ ?。┑奶攸c(diǎn)決定的。
A．收益大
B．信譽(yù)高
C．流動(dòng)性好
D．發(fā)行量有一定規(guī)模
5．債券交易的主要品種有（ ?。?。
A．個(gè)人債券
B．公司債券
C．單位債券
D．金融債券
5。政府債券
6．上市公司的董事會(huì)全體成員必須保證信息披露內(nèi)容（ ?。?BR> A．可靠
B．真實(shí)
C．完整
D．充實(shí)
5。準(zhǔn)確
7．下面 （ ） 是新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。
A．市場(chǎng)性
B．連通性
C．經(jīng)濟(jì)性
D．公平性
8．將回購(gòu)的券種局限于國(guó)庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（ ?。┨攸c(diǎn)決定的。
A．收益性
B．信譽(yù)高
C．流動(dòng)性好
D．流通規(guī)模大
9．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（ ）屬于內(nèi)幕人員。
A．發(fā)行人的打字員
B．證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報(bào)材料的有關(guān)人員
C．通過報(bào)刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況的有關(guān)人員
D．為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師
10．對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)管理的稽核監(jiān)督主要包括（ ）。
A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作是否依法合規(guī)
B．資金往來是否正常
C．有否超范圍或越權(quán)經(jīng)營(yíng)
D．會(huì)計(jì)核算及財(cái)務(wù)管理是否合規(guī)