11．準(zhǔn)確地說(shuō)，（ ?。┦巧暾?qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。
A．全部業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”
B．一半業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”
C．主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”
D．一半主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”
12．（ ?。┮陨系亩掳l(fā)生變動(dòng)應(yīng)作臨時(shí)報(bào)告并公告。
A．1／4
B．3／4
C．1／3
D．2／3
13．在證券交易所的交易市場(chǎng)中，交易地點(diǎn)和進(jìn)場(chǎng)參加交易的人員都是（ ）。
A．大量的
B．偶爾的
C．多變的
D．固定的
14．證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于（ ?。┤?，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的（ ?。?。
A．1 5%
B．3 8%
C．5 10%
D．2 10%
15．證券營(yíng)業(yè)部對(duì)員工的要求主要包括（ ?。?BR> A．道德品質(zhì)要求、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求、實(shí)務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求
B．道德素養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)
C．知人善任、能位相適、認(rèn)真考評(píng)、獎(jiǎng)罰分明
D．職業(yè)道德、社會(huì)公德、社會(huì)責(zé)任心
16．設(shè)某客戶(hù)在上海證券交易所市場(chǎng)做國(guó)債回購(gòu)交易,1998年7月1日買(mǎi)入201003回購(gòu)品種,成交收益率為7.5%,計(jì)算這筆交易的回購(gòu)價(jià).
A．100.583
B．120.012
C．113.651
D．124.862
17．股東大會(huì)因故延期，應(yīng)在原股東大會(huì)召開(kāi)前至少（ ?。┌l(fā)布延期通知。
A．4個(gè)工作日
B．3個(gè)工作日
C．5個(gè)工作日
D．6個(gè)工作日
18．上市公司擬與其關(guān)聯(lián)人達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易總額高于3000萬(wàn)元或占上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的 （ ?。?，上市公司董事會(huì)須在決議后3個(gè)工作日內(nèi)向社會(huì)公告。
A．3％
B．2％
C．5％
D．4％
19．準(zhǔn)確地說(shuō)，（ ?。┦巧暾?qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。
A．由具有從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金驗(yàn)資證明
B．由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度末凈資本或證券營(yíng)運(yùn)資金驗(yàn)資證明
C．由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度末資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表
D．正式開(kāi)業(yè)未超過(guò)1年的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)報(bào)送從開(kāi)業(yè)時(shí)起到報(bào)送時(shí)止的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說(shuō)明
20．證券公司在特殊情況下，（ ?。┮运嗣x設(shè)立的賬戶(hù)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。
A．可以使用
B．可以借用
C．可以租用
D．也不能使用
A．全部業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”
B．一半業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”
C．主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”
D．一半主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”
12．（ ?。┮陨系亩掳l(fā)生變動(dòng)應(yīng)作臨時(shí)報(bào)告并公告。
A．1／4
B．3／4
C．1／3
D．2／3
13．在證券交易所的交易市場(chǎng)中，交易地點(diǎn)和進(jìn)場(chǎng)參加交易的人員都是（ ）。
A．大量的
B．偶爾的
C．多變的
D．固定的
14．證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于（ ?。┤?，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的（ ?。?。
A．1 5%
B．3 8%
C．5 10%
D．2 10%
15．證券營(yíng)業(yè)部對(duì)員工的要求主要包括（ ?。?BR> A．道德品質(zhì)要求、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求、實(shí)務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求
B．道德素養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)
C．知人善任、能位相適、認(rèn)真考評(píng)、獎(jiǎng)罰分明
D．職業(yè)道德、社會(huì)公德、社會(huì)責(zé)任心
16．設(shè)某客戶(hù)在上海證券交易所市場(chǎng)做國(guó)債回購(gòu)交易,1998年7月1日買(mǎi)入201003回購(gòu)品種,成交收益率為7.5%,計(jì)算這筆交易的回購(gòu)價(jià).
A．100.583
B．120.012
C．113.651
D．124.862
17．股東大會(huì)因故延期，應(yīng)在原股東大會(huì)召開(kāi)前至少（ ?。┌l(fā)布延期通知。
A．4個(gè)工作日
B．3個(gè)工作日
C．5個(gè)工作日
D．6個(gè)工作日
18．上市公司擬與其關(guān)聯(lián)人達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易總額高于3000萬(wàn)元或占上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的 （ ?。?，上市公司董事會(huì)須在決議后3個(gè)工作日內(nèi)向社會(huì)公告。
A．3％
B．2％
C．5％
D．4％
19．準(zhǔn)確地說(shuō)，（ ?。┦巧暾?qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。
A．由具有從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金驗(yàn)資證明
B．由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度末凈資本或證券營(yíng)運(yùn)資金驗(yàn)資證明
C．由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度末資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表
D．正式開(kāi)業(yè)未超過(guò)1年的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)報(bào)送從開(kāi)業(yè)時(shí)起到報(bào)送時(shí)止的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說(shuō)明
20．證券公司在特殊情況下，（ ?。┮运嗣x設(shè)立的賬戶(hù)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。
A．可以使用
B．可以借用
C．可以租用
D．也不能使用