11．從一定意義上來說，證券自營的市場風(fēng)險就是通常所說的證券投資風(fēng)險。這種風(fēng)險往往通過主觀的努力也很難避免。證券投資風(fēng)險可以分為兩大類：一類是（ ?。硪活愂牵ā 。?。
A．系統(tǒng)性風(fēng)險 非系統(tǒng)性風(fēng)險
B．基本風(fēng)險 非基本風(fēng)險
C．政策風(fēng)險 法律風(fēng)險
D．市場風(fēng)險 非市場風(fēng)險
12．負(fù)責(zé)配股承銷工作的證券經(jīng)營機構(gòu)在承銷期結(jié)束后，應(yīng)在（ ?。﹤€工作日內(nèi)向證監(jiān)會提交承銷情況的書面報告。
A．7
B．15
C．20
D．30
13．證券回購交易實質(zhì)是一種以()為抵押品拆借資金的信用行為。
A．優(yōu)先股票
B．基金證券
C．有價證券
D．可轉(zhuǎn)換債券
14．折算率是由交易所會同證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)國債利率及（ ?。瑢λ性诮灰姿鲜械膰鴤F(xiàn)貨交易品種進(jìn)行計算并公布可用以國債回購業(yè)務(wù)的折算比率。
A．市場利率
B．市場價格
C．風(fēng)險
D．面值
15．證券服務(wù)部籌建期為（ ?。﹤€月。
A．3
B．5
C．6
D．9
16．清算是交割、交收的基礎(chǔ)和（ ?。?BR> A．保證
B．后續(xù)
C．內(nèi)容
D．完成
17．證券自營業(yè)務(wù)資格證書自證監(jiān)會簽發(fā)之日起（ ）內(nèi)有效。
A．半年
B．1年
C．一年半
D．2年
18．債券主要有三大類，（ ?。┎粚儆谶@三大類。
A．個人債券
B．公司債券
C．金融債券
D．政府債券
19．準(zhǔn)確地說，（ ）是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會報送的文件。
A．機構(gòu)批設(shè)機關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》
B．機構(gòu)批設(shè)機關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證(副本)》
C．機構(gòu)批設(shè)機關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
D．國家證券管理機關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格證書》
20．（ ）是證券經(jīng)營機構(gòu)欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的符合標(biāo)準(zhǔn)的條件。
A．2／3高級管理人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識，近1年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為
B．2／3以上高級管理人員具有2年以上證券業(yè)務(wù)或3年以上金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷
C．4／9以上的主要業(yè)務(wù)人員獲得證監(jiān)會頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
D．4／9以上的主要業(yè)務(wù)人員具有2年以上證券業(yè)務(wù)或3年以上金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷
A．系統(tǒng)性風(fēng)險 非系統(tǒng)性風(fēng)險
B．基本風(fēng)險 非基本風(fēng)險
C．政策風(fēng)險 法律風(fēng)險
D．市場風(fēng)險 非市場風(fēng)險
12．負(fù)責(zé)配股承銷工作的證券經(jīng)營機構(gòu)在承銷期結(jié)束后，應(yīng)在（ ?。﹤€工作日內(nèi)向證監(jiān)會提交承銷情況的書面報告。
A．7
B．15
C．20
D．30
13．證券回購交易實質(zhì)是一種以()為抵押品拆借資金的信用行為。
A．優(yōu)先股票
B．基金證券
C．有價證券
D．可轉(zhuǎn)換債券
14．折算率是由交易所會同證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)國債利率及（ ?。瑢λ性诮灰姿鲜械膰鴤F(xiàn)貨交易品種進(jìn)行計算并公布可用以國債回購業(yè)務(wù)的折算比率。
A．市場利率
B．市場價格
C．風(fēng)險
D．面值
15．證券服務(wù)部籌建期為（ ?。﹤€月。
A．3
B．5
C．6
D．9
16．清算是交割、交收的基礎(chǔ)和（ ?。?BR> A．保證
B．后續(xù)
C．內(nèi)容
D．完成
17．證券自營業(yè)務(wù)資格證書自證監(jiān)會簽發(fā)之日起（ ）內(nèi)有效。
A．半年
B．1年
C．一年半
D．2年
18．債券主要有三大類，（ ?。┎粚儆谶@三大類。
A．個人債券
B．公司債券
C．金融債券
D．政府債券
19．準(zhǔn)確地說，（ ）是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會報送的文件。
A．機構(gòu)批設(shè)機關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》
B．機構(gòu)批設(shè)機關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證(副本)》
C．機構(gòu)批設(shè)機關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
D．國家證券管理機關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格證書》
20．（ ）是證券經(jīng)營機構(gòu)欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的符合標(biāo)準(zhǔn)的條件。
A．2／3高級管理人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識，近1年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為
B．2／3以上高級管理人員具有2年以上證券業(yè)務(wù)或3年以上金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷
C．4／9以上的主要業(yè)務(wù)人員獲得證監(jiān)會頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
D．4／9以上的主要業(yè)務(wù)人員具有2年以上證券業(yè)務(wù)或3年以上金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷