19．上海證券登記結算公司在每個交易日閉市后向證券公司傳送當日所增指定交易與撤銷指定交易的投資者證券賬戶的登記開戶資料，包括（ ?。┑?。
A．證券賬號
B．投資者身份證號
C．指定席位號
D．操作代碼
20．委托的基本要素包括（ ?。?。
A．證券賬號
B．證券品種
C．委托價格
D．委托數(shù)量
21．采用限價委托方式要求經(jīng)紀商必須幫助投資者以（ ?。?。
A．限價賣出證券
B．高于限價賣出證券
C．低于限價賣出證券
D．限價買人證券
22．自助委托的方式包括（ ?。┪?。
A．磁卡
B．電腦自助
C．遠程終端
D．傳真
23．證券營業(yè)部在審查委托時，主要是審查委托單的（ ?。?。
A．合法性
B．合理性
C．一致性
D．及時性
24．對委托人撤消的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結的（ ?。┙鈨?。
A．資金
B．證券
C．賬戶
D．股東卡
25．對新進入的一個買進有效委托，（ ）。
A．若不能成交則進入買人委托隊列等待成交
B．若成交，則意味著買人限價有可能高于賣出委托隊列的最低賣出限價
C．若成交，則意味著買人限價有可能等于賣出委托隊列的最低賣出限價
D．若成交，其成交價格取賣方叫價
26．根據(jù)滬深證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，B股投資者可以在交易所的任何營業(yè)時間內(nèi)賣出（ ?。?。
A．已買入未交收的股票
B．已買入已交收的股票
C．未買入未交收的股票
D．未買入已交收的股票
27．下列關于我國新股上網(wǎng)競價發(fā)行優(yōu)缺點的表述，正確的是（ ）。
A．優(yōu)點是：市場性、一級市場與二級市場的連續(xù)性、經(jīng)濟性、高效性；
B．缺點是：股價易被操縱、容易吸引大量資金搶購
C．優(yōu)點是：減輕交易系統(tǒng)的壓力、提高發(fā)行的成功率
D．優(yōu)點是：股價穩(wěn)定
28．下列關于上網(wǎng)定價發(fā)行具體處理原則的表述中正確的是（ ?。?。
A．當有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票
B．當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票，余額部分按承銷協(xié)議辦理
C．當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票，余額部分由認購者按比例分攤，投資者放棄部分由主承銷商包銷
D．當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，由證券交易所主機自動按每1000股確定一個申報號，連序排號，然后通過搖號抽簽，每中一簽認購1000股
29．網(wǎng)上定價市值配售申購時，（ ?。?。
A．每10000元市值可申購1000股
B．申購單位為1000股
C．投資者自愿申購，無需預先繳款
D．按上市流通市值確定申購權
30．根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款時證券經(jīng)營機構不得收取的費用包括（ ?。?BR> A．印花稅
B．傭金
C．過戶費
D．手續(xù)費
31．可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)股價格因公司（ ?。┻M行調(diào)整。
A．送紅股
B．增發(fā)新股
C．配股
D．降低轉(zhuǎn)股價格
32．關于深圳證券交易所股票的分紅派息程序，以下說法中（ ?。┦钦_的。
A．股權登記日收市后在冊股東享受分紅派息權利
B．股權登記日由上市公司與交易所共同商定
C．分紅派息公告的時間應在股權登記日3個工作日前
D．紅股于(R+2)日直接記人股東證券賬戶
33．證券交易所對證券公司經(jīng)紀業(yè)務監(jiān)管的內(nèi)容包括（ ）。
A．審查代理協(xié)議的格式及其合法性
B．檢查執(zhí)行客戶委托的情況
C．抽查會員的財務狀況
D．全面檢查會員遵守法律法規(guī)情況
34．下列關于證券自營業(yè)務自主性的描述中，正確的是（ ?。?。
A．交易行為的自主性，即證券經(jīng)營機構自主決定是否買人或賣出某種證券
B．業(yè)務行為的自主性，即證券經(jīng)營機構自主決定是否開辦自營業(yè)務品種
C．交易方式的自主性，即證券經(jīng)營機構自主決定是否在柜臺買賣還是在交易所買賣
D．信息采集的自主性，即證券經(jīng)營機構可自主采集一切可以得到的信息指導自己的投資決策來
A．證券賬號
B．投資者身份證號
C．指定席位號
D．操作代碼
20．委托的基本要素包括（ ?。?。
A．證券賬號
B．證券品種
C．委托價格
D．委托數(shù)量
21．采用限價委托方式要求經(jīng)紀商必須幫助投資者以（ ?。?。
A．限價賣出證券
B．高于限價賣出證券
C．低于限價賣出證券
D．限價買人證券
22．自助委托的方式包括（ ?。┪?。
A．磁卡
B．電腦自助
C．遠程終端
D．傳真
23．證券營業(yè)部在審查委托時，主要是審查委托單的（ ?。?。
A．合法性
B．合理性
C．一致性
D．及時性
24．對委托人撤消的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結的（ ?。┙鈨?。
A．資金
B．證券
C．賬戶
D．股東卡
25．對新進入的一個買進有效委托，（ ）。
A．若不能成交則進入買人委托隊列等待成交
B．若成交，則意味著買人限價有可能高于賣出委托隊列的最低賣出限價
C．若成交，則意味著買人限價有可能等于賣出委托隊列的最低賣出限價
D．若成交，其成交價格取賣方叫價
26．根據(jù)滬深證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，B股投資者可以在交易所的任何營業(yè)時間內(nèi)賣出（ ?。?。
A．已買入未交收的股票
B．已買入已交收的股票
C．未買入未交收的股票
D．未買入已交收的股票
27．下列關于我國新股上網(wǎng)競價發(fā)行優(yōu)缺點的表述，正確的是（ ）。
A．優(yōu)點是：市場性、一級市場與二級市場的連續(xù)性、經(jīng)濟性、高效性；
B．缺點是：股價易被操縱、容易吸引大量資金搶購
C．優(yōu)點是：減輕交易系統(tǒng)的壓力、提高發(fā)行的成功率
D．優(yōu)點是：股價穩(wěn)定
28．下列關于上網(wǎng)定價發(fā)行具體處理原則的表述中正確的是（ ?。?。
A．當有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票
B．當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票，余額部分按承銷協(xié)議辦理
C．當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票，余額部分由認購者按比例分攤，投資者放棄部分由主承銷商包銷
D．當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，由證券交易所主機自動按每1000股確定一個申報號，連序排號，然后通過搖號抽簽，每中一簽認購1000股
29．網(wǎng)上定價市值配售申購時，（ ?。?。
A．每10000元市值可申購1000股
B．申購單位為1000股
C．投資者自愿申購，無需預先繳款
D．按上市流通市值確定申購權
30．根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款時證券經(jīng)營機構不得收取的費用包括（ ?。?BR> A．印花稅
B．傭金
C．過戶費
D．手續(xù)費
31．可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)股價格因公司（ ?。┻M行調(diào)整。
A．送紅股
B．增發(fā)新股
C．配股
D．降低轉(zhuǎn)股價格
32．關于深圳證券交易所股票的分紅派息程序，以下說法中（ ?。┦钦_的。
A．股權登記日收市后在冊股東享受分紅派息權利
B．股權登記日由上市公司與交易所共同商定
C．分紅派息公告的時間應在股權登記日3個工作日前
D．紅股于(R+2)日直接記人股東證券賬戶
33．證券交易所對證券公司經(jīng)紀業(yè)務監(jiān)管的內(nèi)容包括（ ）。
A．審查代理協(xié)議的格式及其合法性
B．檢查執(zhí)行客戶委托的情況
C．抽查會員的財務狀況
D．全面檢查會員遵守法律法規(guī)情況
34．下列關于證券自營業(yè)務自主性的描述中，正確的是（ ?。?。
A．交易行為的自主性，即證券經(jīng)營機構自主決定是否買人或賣出某種證券
B．業(yè)務行為的自主性，即證券經(jīng)營機構自主決定是否開辦自營業(yè)務品種
C．交易方式的自主性，即證券經(jīng)營機構自主決定是否在柜臺買賣還是在交易所買賣
D．信息采集的自主性，即證券經(jīng)營機構可自主采集一切可以得到的信息指導自己的投資決策來