51．證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立；但可以以承包、租賃方式經(jīng)營。
52．證券公司擬設(shè)立的證券服務(wù)部與其歸屬的證券營業(yè)部可不在同一省級行政區(qū)。
53．系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫管理密碼應分開管理，但可由同一人掌管。
54．屬于人為因素造成的事故為意外性事故；屬于證券營業(yè)部電腦軟、硬件系統(tǒng)管理或操作失誤、使用不當?shù)炔豢煽挂蛩卦斐傻氖鹿蕿樨熑涡允鹿省?BR> 55．對上級公司撥入的營運資金，證券營業(yè)部應正確核算其運行狀況，并及時提供會計資料，力求其保值增值；對于這部分資金的占用，營業(yè)部可不向公司計付利息。撥入的營運資金應至少足以支付場地租金、設(shè)備購置、席位費等基本開支。為避免營業(yè)部高負債經(jīng)營和挪用客戶結(jié)算資金，上級公司應足額劃入營運資金并不得在驗資后抽逃。
56．證券服務(wù)部可以由證券公司和其他機構(gòu)聯(lián)營或委托經(jīng)營。
57．工作地的接地電阻應小于4歐姆，防止保護地的接地電阻應小于10歐姆。
58．證券營業(yè)部未經(jīng)批準不得再下設(shè)營業(yè)性場所，但可以在營業(yè)場所之外為投資者辦理開戶、委托買賣和清算交割等業(yè)務(wù)。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，不得利用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)進行證券交易。
59．證券營業(yè)部只能從事證券的代理買賣、證券的自營業(yè)務(wù)、代理還本付息、分紅派息、證券的代保管、簽證、代理登記開戶，以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)。
60．證券營業(yè)部開業(yè)申請人應當持開業(yè)批準文件向中國證監(jiān)會申領(lǐng)“經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證”或者“證券營業(yè)許可證”，并持批準文件和許可證到工商行政管理部門辦理登記注冊。證券營業(yè)部應當自注冊之日起1個月內(nèi)開業(yè)。
61．在證券交易過程中，投資者的交易行為所產(chǎn)生的結(jié)果是不確定的，它與投資者預期收益目標回發(fā)生偏離。這種偏離只可能是負的（實際收益低于投資者的預期目標）。
62．法律風險指在自營或經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)營中違反國家政策，如《刑法》中關(guān)于證券犯罪的界定和《證券法》關(guān)于證券業(yè)務(wù)的規(guī)定等，可能受到法律制裁而導致?lián)p失。
63．從一定意義上來說，證券自營業(yè)務(wù)的市場風險就是通常所說的證券投資風險。這種風險往往通過主觀的努力是可以避免的。
64．事先預警主要是指有關(guān)管理層針對可能出現(xiàn)的風險，預先采取或擬訂一些必要的防范措施。
65．證券公司自營風險防范的措施從總體上來說包括：一是要明確界定權(quán)限范圍，二是要有量化指標和各種技術(shù)性措施，三是要有一套完善的內(nèi)部監(jiān)控體系。
66．證券公司服務(wù)質(zhì)量的提高不僅指禮貌待客、微笑服務(wù)，還包括服務(wù)規(guī)范、服務(wù)速度、服務(wù)知識與服務(wù)內(nèi)容等方面。
67．證券交易風險的自律管理包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等方面。
68．證券交易風險一般是指證券公司在證券自營或代理買賣過程中由于各種主、客觀原因而造成損失的可能性。主觀原因造成的風險主要是指證券公司自身的管理、操作失誤引起的損失；客觀原因引起的風險主要是指因證券市場不可預見的、客觀因素的變化所帶來的風險。
69．證券交易風險的自律管理包括足額交易結(jié)算資金制度、風險準備金制度和壞帳準備制度等幾個方面。
70．系統(tǒng)保障風險的防范應從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量等幾個方面著手。
參考答案：
一.單選
1. C 2. C 3. A 4. D 5. A 6. B 7. A 8. B 9. A 10. B
11.C 12.A 13.D 14.C 15. A 16. D 17. A 18.B 19. D 20.C
21. B 22.C 23.B 24.C 25.D 26.A 27.C 28.A 29.B 30.D
31.A 32.A 33.C 34.B 35.D 36.A 37.B 38.A 39.D 40.C
41.C 42.A 43.C 44.B 45.A 46.D 47.A 48.C 49.A 50.B
51.A 52.C 53.B 54.A 55.D 56.A 57.A 58.A 59.C 60.B
61.A 62.A 63.B 64.A 65.D 66.C 67.B 68.C 69.D 70.B
二.多選
1.ABCDE 2.ABCD 3.ABE 4.BCDE 5.ACDE 6.ABCDE
7. ABCDE 8.ABCDE 9.ABCDE 10.AB 11.ABCDE 12.ABCE
13.ABCDE 14.ABC 15.BCDE 16. ABCDE 17. ABCDE 18.ABCDE
19.ABCE 20.ABCDE 21.AD 22.BCDE 23.ABCD 24.BCDE
25.BE 26.ABCDE 27.ABD 28.ABCD 29. AE 30.ABCD
31.ABCD 32.AC 33.ABD 34.BCD 35. ABCDE 36.BD
37.AB 38.ABD 39. ABDE 40.ABCD 41. BCD 42.BCE
43.BCE 44.ACD 45.BCDE 46.AC 47.ABD 48.ABCDE
49.ACDE 50. ABCDE 51.ABCD 52. ABDE 53.CDE 54.ABCDE
55.ABCDE 56.ACD 57. ABCD 58.ABC 59.ABCD 60.ABCE
三. 判斷
1.T 2.T 3.F 4.F 5.F 6.T 7.F 8.F 9.T 10.F 11.T 12.F 13.F
14.F 15.T 16.T 17.F 18.F 19.T 20.F 21.F 22.F 23.T 24.F 25.F
26.F 27.T 28.F 29.T 30.F 31.F 32.T 33.F 34.F 35.F 36.T 37.T
38.F 39.F 40.F 41.F 42.F 43.F 44.T 45.F 46.T 47.F 48.F 49.T
50.T 51.F 52.F 53.F 54.F 55.F 56.F 57.T 58.F 59.F 60.T 61.F 62.F 63.F 64.T 65.T 66.T 67.T 68.T 69.F 70.T
52．證券公司擬設(shè)立的證券服務(wù)部與其歸屬的證券營業(yè)部可不在同一省級行政區(qū)。
53．系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫管理密碼應分開管理，但可由同一人掌管。
54．屬于人為因素造成的事故為意外性事故；屬于證券營業(yè)部電腦軟、硬件系統(tǒng)管理或操作失誤、使用不當?shù)炔豢煽挂蛩卦斐傻氖鹿蕿樨熑涡允鹿省?BR> 55．對上級公司撥入的營運資金，證券營業(yè)部應正確核算其運行狀況，并及時提供會計資料，力求其保值增值；對于這部分資金的占用，營業(yè)部可不向公司計付利息。撥入的營運資金應至少足以支付場地租金、設(shè)備購置、席位費等基本開支。為避免營業(yè)部高負債經(jīng)營和挪用客戶結(jié)算資金，上級公司應足額劃入營運資金并不得在驗資后抽逃。
56．證券服務(wù)部可以由證券公司和其他機構(gòu)聯(lián)營或委托經(jīng)營。
57．工作地的接地電阻應小于4歐姆，防止保護地的接地電阻應小于10歐姆。
58．證券營業(yè)部未經(jīng)批準不得再下設(shè)營業(yè)性場所，但可以在營業(yè)場所之外為投資者辦理開戶、委托買賣和清算交割等業(yè)務(wù)。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，不得利用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)進行證券交易。
59．證券營業(yè)部只能從事證券的代理買賣、證券的自營業(yè)務(wù)、代理還本付息、分紅派息、證券的代保管、簽證、代理登記開戶，以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)。
60．證券營業(yè)部開業(yè)申請人應當持開業(yè)批準文件向中國證監(jiān)會申領(lǐng)“經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證”或者“證券營業(yè)許可證”，并持批準文件和許可證到工商行政管理部門辦理登記注冊。證券營業(yè)部應當自注冊之日起1個月內(nèi)開業(yè)。
61．在證券交易過程中，投資者的交易行為所產(chǎn)生的結(jié)果是不確定的，它與投資者預期收益目標回發(fā)生偏離。這種偏離只可能是負的（實際收益低于投資者的預期目標）。
62．法律風險指在自營或經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)營中違反國家政策，如《刑法》中關(guān)于證券犯罪的界定和《證券法》關(guān)于證券業(yè)務(wù)的規(guī)定等，可能受到法律制裁而導致?lián)p失。
63．從一定意義上來說，證券自營業(yè)務(wù)的市場風險就是通常所說的證券投資風險。這種風險往往通過主觀的努力是可以避免的。
64．事先預警主要是指有關(guān)管理層針對可能出現(xiàn)的風險，預先采取或擬訂一些必要的防范措施。
65．證券公司自營風險防范的措施從總體上來說包括：一是要明確界定權(quán)限范圍，二是要有量化指標和各種技術(shù)性措施，三是要有一套完善的內(nèi)部監(jiān)控體系。
66．證券公司服務(wù)質(zhì)量的提高不僅指禮貌待客、微笑服務(wù)，還包括服務(wù)規(guī)范、服務(wù)速度、服務(wù)知識與服務(wù)內(nèi)容等方面。
67．證券交易風險的自律管理包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等方面。
68．證券交易風險一般是指證券公司在證券自營或代理買賣過程中由于各種主、客觀原因而造成損失的可能性。主觀原因造成的風險主要是指證券公司自身的管理、操作失誤引起的損失；客觀原因引起的風險主要是指因證券市場不可預見的、客觀因素的變化所帶來的風險。
69．證券交易風險的自律管理包括足額交易結(jié)算資金制度、風險準備金制度和壞帳準備制度等幾個方面。
70．系統(tǒng)保障風險的防范應從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量等幾個方面著手。
參考答案：
一.單選
1. C 2. C 3. A 4. D 5. A 6. B 7. A 8. B 9. A 10. B
11.C 12.A 13.D 14.C 15. A 16. D 17. A 18.B 19. D 20.C
21. B 22.C 23.B 24.C 25.D 26.A 27.C 28.A 29.B 30.D
31.A 32.A 33.C 34.B 35.D 36.A 37.B 38.A 39.D 40.C
41.C 42.A 43.C 44.B 45.A 46.D 47.A 48.C 49.A 50.B
51.A 52.C 53.B 54.A 55.D 56.A 57.A 58.A 59.C 60.B
61.A 62.A 63.B 64.A 65.D 66.C 67.B 68.C 69.D 70.B
二.多選
1.ABCDE 2.ABCD 3.ABE 4.BCDE 5.ACDE 6.ABCDE
7. ABCDE 8.ABCDE 9.ABCDE 10.AB 11.ABCDE 12.ABCE
13.ABCDE 14.ABC 15.BCDE 16. ABCDE 17. ABCDE 18.ABCDE
19.ABCE 20.ABCDE 21.AD 22.BCDE 23.ABCD 24.BCDE
25.BE 26.ABCDE 27.ABD 28.ABCD 29. AE 30.ABCD
31.ABCD 32.AC 33.ABD 34.BCD 35. ABCDE 36.BD
37.AB 38.ABD 39. ABDE 40.ABCD 41. BCD 42.BCE
43.BCE 44.ACD 45.BCDE 46.AC 47.ABD 48.ABCDE
49.ACDE 50. ABCDE 51.ABCD 52. ABDE 53.CDE 54.ABCDE
55.ABCDE 56.ACD 57. ABCD 58.ABC 59.ABCD 60.ABCE
三. 判斷
1.T 2.T 3.F 4.F 5.F 6.T 7.F 8.F 9.T 10.F 11.T 12.F 13.F
14.F 15.T 16.T 17.F 18.F 19.T 20.F 21.F 22.F 23.T 24.F 25.F
26.F 27.T 28.F 29.T 30.F 31.F 32.T 33.F 34.F 35.F 36.T 37.T
38.F 39.F 40.F 41.F 42.F 43.F 44.T 45.F 46.T 47.F 48.F 49.T
50.T 51.F 52.F 53.F 54.F 55.F 56.F 57.T 58.F 59.F 60.T 61.F 62.F 63.F 64.T 65.T 66.T 67.T 68.T 69.F 70.T