第二部分：多選題
請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。
1．對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)管理的稽核監(jiān)督主要包括（ ?。?。
A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作是否依法合規(guī)
B．資金往來(lái)是否正常
C．有否超范圍或越權(quán)經(jīng)營(yíng)
D．會(huì)計(jì)核算及財(cái)務(wù)管理是否合規(guī)
2．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要為（ ?。?。
A．彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B．賠償因證券公司的失誤而對(duì)客戶造成的損失
C．補(bǔ)償自營(yíng)買(mǎi)賣中的損失
D．增加證券公司可供分配的資金
3．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（ ?。?。
A．自主性
B．方便性
C．風(fēng)險(xiǎn)性
D．任意性
E．收益性
4．證券回購(gòu)清算的特點(diǎn)是（ ?。＿@是由回購(gòu)交易的自身特性所決定的。
A．一次交易
B．二次交易
C．一次清算
D．二次清算
5．將回購(gòu)的券種局限于國(guó)庫(kù)券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（ ?。┑奶攸c(diǎn)決定的。
A．收益大
B．信譽(yù)高
C．流動(dòng)性好
D．發(fā)行量有一定規(guī)模
6．證券交易所內(nèi)的證券交易競(jìng)價(jià)原則為（ ?。?。
A．價(jià)格優(yōu)先
B．客戶優(yōu)先
C．委托優(yōu)先
D．時(shí)間優(yōu)先
7．我國(guó)證券交易所中的普通席位是經(jīng)營(yíng)（ ?。┑荣I(mǎi)賣的席位。
A．A種股票
B．B種股票
C．國(guó)債
D．債券
E．基金
8．下列哪些情形屬交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)（ ?。?BR> A．受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
B．證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
C．無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)
D．交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)
9．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，尚未公開(kāi)的（ ?。┬畔儆趦?nèi)幕信息。
A．發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或者經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化
B．中國(guó)人民銀行作出降低存貸款利率的決定
C．發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)性或者非經(jīng)營(yíng)性虧損
D．持有發(fā)行人2％的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達(dá)到該種股票發(fā)行在外總額的2％以上的事實(shí)
E．涉及發(fā)行人的重大訴訟事項(xiàng)
10．證券營(yíng)業(yè)部對(duì)員工的要求主要包括（ ?。?BR> A．道德品質(zhì)要求
B．知識(shí)結(jié)構(gòu)要求
C．實(shí)務(wù)技能要求
D．身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求
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1．對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)管理的稽核監(jiān)督主要包括（ ?。?。
A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作是否依法合規(guī)
B．資金往來(lái)是否正常
C．有否超范圍或越權(quán)經(jīng)營(yíng)
D．會(huì)計(jì)核算及財(cái)務(wù)管理是否合規(guī)
2．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要為（ ?。?。
A．彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B．賠償因證券公司的失誤而對(duì)客戶造成的損失
C．補(bǔ)償自營(yíng)買(mǎi)賣中的損失
D．增加證券公司可供分配的資金
3．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（ ?。?。
A．自主性
B．方便性
C．風(fēng)險(xiǎn)性
D．任意性
E．收益性
4．證券回購(gòu)清算的特點(diǎn)是（ ?。＿@是由回購(gòu)交易的自身特性所決定的。
A．一次交易
B．二次交易
C．一次清算
D．二次清算
5．將回購(gòu)的券種局限于國(guó)庫(kù)券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（ ?。┑奶攸c(diǎn)決定的。
A．收益大
B．信譽(yù)高
C．流動(dòng)性好
D．發(fā)行量有一定規(guī)模
6．證券交易所內(nèi)的證券交易競(jìng)價(jià)原則為（ ?。?。
A．價(jià)格優(yōu)先
B．客戶優(yōu)先
C．委托優(yōu)先
D．時(shí)間優(yōu)先
7．我國(guó)證券交易所中的普通席位是經(jīng)營(yíng)（ ?。┑荣I(mǎi)賣的席位。
A．A種股票
B．B種股票
C．國(guó)債
D．債券
E．基金
8．下列哪些情形屬交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)（ ?。?BR> A．受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
B．證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
C．無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)
D．交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)
9．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，尚未公開(kāi)的（ ?。┬畔儆趦?nèi)幕信息。
A．發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或者經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化
B．中國(guó)人民銀行作出降低存貸款利率的決定
C．發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)性或者非經(jīng)營(yíng)性虧損
D．持有發(fā)行人2％的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達(dá)到該種股票發(fā)行在外總額的2％以上的事實(shí)
E．涉及發(fā)行人的重大訴訟事項(xiàng)
10．證券營(yíng)業(yè)部對(duì)員工的要求主要包括（ ?。?BR> A．道德品質(zhì)要求
B．知識(shí)結(jié)構(gòu)要求
C．實(shí)務(wù)技能要求
D．身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求