、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。判斷以下各小題的對錯，正確的選A，錯誤的選B，并將答題卡上相應選項涂黑，不涂、錯涂均不得分。)
1．證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的流動性、收益性和風險性。 （ ）
2．在我國目前條件下，衍生金融工具一般不包括基金。 （ ）
3．只有以國債為對象進行的流通轉讓活動，才可以稱為債券交易。 （ ?。?BR> 4．可轉換債券的持有者要在規(guī)定的轉換期間內選擇有利時機請求證券公司按規(guī)定的價格和比例將債券轉換為股票。 （ ）
5．金融期權是一種所有權，是持有者決定是否買賣某種金融商品的所有權。 （ ?。?BR> 6．證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，沒有對雙方進行監(jiān)督的義務，也不必實施公開、公正和及時的信息披露。 （ ?。?BR> 7．證券交易所的會員是指經國家有關部門批準設立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關業(yè)務并取得證券交易所會籍的境內證券公司和取得B股特別席位的境外證券經營機構。 （ ）
8．證券交易所會員的有關信息資料，以及相關的業(yè)務報表和賬冊等，不得向任何機構提供。 （ ?。?BR> 9．證券交易席位的編號是由中國證監(jiān)會負責安排的。 （ ?。?BR> 10．從證券業(yè)務的要素來看，客戶是證券經紀業(yè)務的服務對象。 （ ）
11．證券經紀商與投資者簽訂的證券買賣代理協(xié)議的事項之一是違約責任及免責條款。 （ ?。?BR> 12．市場禁入者可以開立基金賬戶。 （ ?。?BR> 13．凡是我國境內自然人和境外法人都可以開立B股賬戶。 （ ?。?BR> 14．股權登記機構與發(fā)行公司應簽訂長期的股票登記服務合同，以明確雙方長期的權利、義務關系。 （ ?。?BR> 15．根據(jù)上海證券交易所現(xiàn)行有關制度規(guī)定，上海證券市場的投資者必須先辦理指定交易，才能進行各種證券買賣。 （ ?。?BR> 16．股票委托買賣報價為每股價格，基金報價為每基金單位價格，債券現(xiàn)貨報價為100元面值的價格，國債回購以資金年收益率(省略百分號)為報價單位。（ ?。?BR> 17．從國際上來看，委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。 （ ?。?BR> 18．委托的內容有多項，正確填寫委托單或輸人委托指令是投資決策得以實施和投資者權益得以保護的重要環(huán)節(jié)。 （ ）
19．證券營業(yè)部在同時接受兩個以上委托人買進和賣出委托，買賣證券的種類、數(shù)量、價格相同時，仍應向交易所申報。 （ ）
20．對委托人的失效委托，證券公司須及時將委托人原被凍結的資產解凍。（ ?。?BR> 21．新股上網(wǎng)競價發(fā)行是事先確定發(fā)行底價的。 （ ?。?BR> 22．新股定價發(fā)行按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定認購成功者。 （ ）
23．滬深證券交易所的交易系統(tǒng)只根據(jù)持有本所上市流通證券的市值配售新股。（ ）
24．網(wǎng)上增發(fā)新股采用累計投標詢價方式時，如果最終確定的發(fā)行價比投資者申購的報價低，則仍按發(fā)行價發(fā)售給投資者。 （ ?。?BR> 25．根據(jù)深圳證券交易所的配股操作流程，在繳款期內，投資者在托管證券公司處認購配股，如超額申報認購配股，則超額部分不予確認。 （ ）
26．分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和存款股利兩種方式。 （ ?。?BR> 27．根據(jù)上海證券交易所的有關規(guī)定，證券公司收取委托手續(xù)費必須按統(tǒng)一標準執(zhí)行。 （ ?。?BR> 28．印花稅由證券交易的買賣雙方分別交付。 （ ?。?BR> 29．目前B股印花稅按成交金額的4‰比例計收。 （ ?。?BR> 30．證券自營業(yè)務是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為。 （ ?。?BR> 31．證券自營業(yè)務買賣對象除了上市證券，還包括非上市證券。 （ ?。?BR> 32．“經營證券自營業(yè)務資格證書”是證券交易所頒發(fā)給證券公司，批準其從事證券自營業(yè)務，具有法律效力的證明文件。 （ ?。?BR> 33．內幕信息是指在證券交易活動中，涉及上市證券發(fā)行人的經營、財務或對該證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。 （ ?。?BR> 34．根據(jù)有關規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，其流動性資產占凈資產或證券營運資金的比例不得低于80％。 （ ?。?BR> 35．證券公司處于證券交易的中介地位，可以對可能形成的內幕交易行為進行審查把關。 （ ）
36．在與發(fā)行人有密切聯(lián)系的公司中擔任董事或監(jiān)事人員不屬于內幕人員。（ ?。?BR> 37．證券清算、交割、交收業(yè)務應遵循錢貨兩清和貨銀對付兩條原則。 （ ?。?BR> 38．在場內交易中，證券公司之間、投資者之間均不存在相互清算、交割、交收問題。 （ ?。?BR> 39．結算風險基金從證券登記結算機構的業(yè)務收入、收益中提取。 （ ?。?BR> 40．法人結算是指證券公司及其下屬營業(yè)部以法人名義或經法人授權在證券登記機構開立資金往來賬戶，籍此辦理證券交易的清算交收。 （ ?。?BR> 41．特約日交收是指證券交易雙方在達成交易后，由雙方根據(jù)具體情況商定，在從成交日算起15天以內的某一特定契約日進行交割、交收。 （ ?。?BR> 42．證券公司在進行經紀業(yè)務時，按照有關規(guī)定，不可以為客戶進行各種期限的墊款。 （ ?。?BR> 43．非交易過戶可免交印花稅。 （ ?。?BR> 44．因法院判決等原因，當事人可就近選擇證券登記結算機構申請辦理非交易過戶。 （ ）
45．目前滬深證券交易所證券回購交易的抵押券僅為國債。 （ ?。?BR> 46．在債券回購交易中，以券融資方在初始交易前，必須將足夠的資金存入其委托的證券經營機構的證券清算賬戶。 （ ?。?BR> 47．回購所得資金不得用于固定資產投資、股本投資，但可以用于期貨市場投資。（ ?。?BR> 48．證券回購交易雙方在報價時，直接輸入資金年收益率數(shù)值，不可省略百分號。（ ?。?BR> 49．回購交易申報無數(shù)量限制。 （ ?。?BR> 50．債券回購業(yè)務標準券的折算率，是指國債現(xiàn)券折算成國債回購業(yè)務標準券的比率。 （ ?。?BR> 51．證券營業(yè)部的業(yè)務操作原則是證券營業(yè)部業(yè)務人員必須遵守的行為準則。 （ ?。?BR> 52．證券營業(yè)部的業(yè)務差錯分為出納差錯和交易差錯，是按業(yè)務的性質來分類的。 （ ）
53．根據(jù)《證券公司營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理規(guī)范(試行)》，數(shù)據(jù)管理的規(guī)范包括交易業(yè)務數(shù)據(jù)和系統(tǒng)數(shù)據(jù)兩個方面。 （ ?。?BR> 54．證券營業(yè)部的服務器故障包括錢龍、宏匯等分析軟件故障。 （ ?。?BR> 55．證券營業(yè)部的業(yè)務數(shù)據(jù)包括交易數(shù)據(jù)和財務數(shù)據(jù)兩大類。 （ ?。?BR> 56．財務收支與成本是證券營業(yè)部財務管理的重要內容。 （ ?。?BR> 57．證券營業(yè)部固定資產在使用過程中具有使用價值與價值相統(tǒng)一的特點。 （ ?。?BR> 58．證券交易風險就是指證券公司在代理買賣證券的過程中由于各種主觀原因而造成損失的可能性。 （ ）
59．證券投資風險的系統(tǒng)性風險是指由于政治、經濟及社會環(huán)境的變動而引起證券市場上所有證券價格波動的風險。 （ ?。?BR> 60．交易差錯風險主要包括被詐騙風險、虧損風險和違規(guī)風險。 （ ）
61．在經紀業(yè)務經營中，經營管理風險是由于種種原因造成交易差錯，交易結果違背委托人意愿而造成證券經營機構的經濟損失。 （ ?。?BR> 62．風險監(jiān)察是證券交易風險防范的一個方面。 （ ）
63．證券交易風險防范的自律管理包括足額保證金制度、風險準備金制度和壞賬準備等方面內容。 （ ?。?BR> 64．A股除息報價為股權登記日之收盤價減去每股現(xiàn)金股利。 （ ?。?BR> 65．B股除息報價為股權登記日之收盤價減去每股現(xiàn)金股利。 （ ?。?BR> 66．根據(jù)上海證券交易所可轉換公司債券上市交易規(guī)則，轉股申請可以撤單。 （ ）
67．可轉換公司債券依據(jù)招募說明書的約定條件和有關規(guī)定，在發(fā)行人的普通股票上市后，可隨時轉換成發(fā)行人的股票。 （ ）
68．上市公司暫停上市后，該公司股票不得轉讓。 （ ?。?BR> 69．對于實物債券和標準券，上海證券登記結算公司均按債券結算主席位為單位進行結算。 （ ?。?BR> 70．對于債券和標準券，上海證券登記結算公司均按債券結算主席位為單位進行結算。 （ ?。?BR>
1．證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的流動性、收益性和風險性。 （ ）
2．在我國目前條件下，衍生金融工具一般不包括基金。 （ ）
3．只有以國債為對象進行的流通轉讓活動，才可以稱為債券交易。 （ ?。?BR> 4．可轉換債券的持有者要在規(guī)定的轉換期間內選擇有利時機請求證券公司按規(guī)定的價格和比例將債券轉換為股票。 （ ）
5．金融期權是一種所有權，是持有者決定是否買賣某種金融商品的所有權。 （ ?。?BR> 6．證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，沒有對雙方進行監(jiān)督的義務，也不必實施公開、公正和及時的信息披露。 （ ?。?BR> 7．證券交易所的會員是指經國家有關部門批準設立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關業(yè)務并取得證券交易所會籍的境內證券公司和取得B股特別席位的境外證券經營機構。 （ ）
8．證券交易所會員的有關信息資料，以及相關的業(yè)務報表和賬冊等，不得向任何機構提供。 （ ?。?BR> 9．證券交易席位的編號是由中國證監(jiān)會負責安排的。 （ ?。?BR> 10．從證券業(yè)務的要素來看，客戶是證券經紀業(yè)務的服務對象。 （ ）
11．證券經紀商與投資者簽訂的證券買賣代理協(xié)議的事項之一是違約責任及免責條款。 （ ?。?BR> 12．市場禁入者可以開立基金賬戶。 （ ?。?BR> 13．凡是我國境內自然人和境外法人都可以開立B股賬戶。 （ ?。?BR> 14．股權登記機構與發(fā)行公司應簽訂長期的股票登記服務合同，以明確雙方長期的權利、義務關系。 （ ?。?BR> 15．根據(jù)上海證券交易所現(xiàn)行有關制度規(guī)定，上海證券市場的投資者必須先辦理指定交易，才能進行各種證券買賣。 （ ?。?BR> 16．股票委托買賣報價為每股價格，基金報價為每基金單位價格，債券現(xiàn)貨報價為100元面值的價格，國債回購以資金年收益率(省略百分號)為報價單位。（ ?。?BR> 17．從國際上來看，委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。 （ ?。?BR> 18．委托的內容有多項，正確填寫委托單或輸人委托指令是投資決策得以實施和投資者權益得以保護的重要環(huán)節(jié)。 （ ）
19．證券營業(yè)部在同時接受兩個以上委托人買進和賣出委托，買賣證券的種類、數(shù)量、價格相同時，仍應向交易所申報。 （ ）
20．對委托人的失效委托，證券公司須及時將委托人原被凍結的資產解凍。（ ?。?BR> 21．新股上網(wǎng)競價發(fā)行是事先確定發(fā)行底價的。 （ ?。?BR> 22．新股定價發(fā)行按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定認購成功者。 （ ）
23．滬深證券交易所的交易系統(tǒng)只根據(jù)持有本所上市流通證券的市值配售新股。（ ）
24．網(wǎng)上增發(fā)新股采用累計投標詢價方式時，如果最終確定的發(fā)行價比投資者申購的報價低，則仍按發(fā)行價發(fā)售給投資者。 （ ?。?BR> 25．根據(jù)深圳證券交易所的配股操作流程，在繳款期內，投資者在托管證券公司處認購配股，如超額申報認購配股，則超額部分不予確認。 （ ）
26．分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和存款股利兩種方式。 （ ?。?BR> 27．根據(jù)上海證券交易所的有關規(guī)定，證券公司收取委托手續(xù)費必須按統(tǒng)一標準執(zhí)行。 （ ?。?BR> 28．印花稅由證券交易的買賣雙方分別交付。 （ ?。?BR> 29．目前B股印花稅按成交金額的4‰比例計收。 （ ?。?BR> 30．證券自營業(yè)務是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為。 （ ?。?BR> 31．證券自營業(yè)務買賣對象除了上市證券，還包括非上市證券。 （ ?。?BR> 32．“經營證券自營業(yè)務資格證書”是證券交易所頒發(fā)給證券公司，批準其從事證券自營業(yè)務，具有法律效力的證明文件。 （ ?。?BR> 33．內幕信息是指在證券交易活動中，涉及上市證券發(fā)行人的經營、財務或對該證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。 （ ?。?BR> 34．根據(jù)有關規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，其流動性資產占凈資產或證券營運資金的比例不得低于80％。 （ ?。?BR> 35．證券公司處于證券交易的中介地位，可以對可能形成的內幕交易行為進行審查把關。 （ ）
36．在與發(fā)行人有密切聯(lián)系的公司中擔任董事或監(jiān)事人員不屬于內幕人員。（ ?。?BR> 37．證券清算、交割、交收業(yè)務應遵循錢貨兩清和貨銀對付兩條原則。 （ ?。?BR> 38．在場內交易中，證券公司之間、投資者之間均不存在相互清算、交割、交收問題。 （ ?。?BR> 39．結算風險基金從證券登記結算機構的業(yè)務收入、收益中提取。 （ ?。?BR> 40．法人結算是指證券公司及其下屬營業(yè)部以法人名義或經法人授權在證券登記機構開立資金往來賬戶，籍此辦理證券交易的清算交收。 （ ?。?BR> 41．特約日交收是指證券交易雙方在達成交易后，由雙方根據(jù)具體情況商定，在從成交日算起15天以內的某一特定契約日進行交割、交收。 （ ?。?BR> 42．證券公司在進行經紀業(yè)務時，按照有關規(guī)定，不可以為客戶進行各種期限的墊款。 （ ?。?BR> 43．非交易過戶可免交印花稅。 （ ?。?BR> 44．因法院判決等原因，當事人可就近選擇證券登記結算機構申請辦理非交易過戶。 （ ）
45．目前滬深證券交易所證券回購交易的抵押券僅為國債。 （ ?。?BR> 46．在債券回購交易中，以券融資方在初始交易前，必須將足夠的資金存入其委托的證券經營機構的證券清算賬戶。 （ ?。?BR> 47．回購所得資金不得用于固定資產投資、股本投資，但可以用于期貨市場投資。（ ?。?BR> 48．證券回購交易雙方在報價時，直接輸入資金年收益率數(shù)值，不可省略百分號。（ ?。?BR> 49．回購交易申報無數(shù)量限制。 （ ?。?BR> 50．債券回購業(yè)務標準券的折算率，是指國債現(xiàn)券折算成國債回購業(yè)務標準券的比率。 （ ?。?BR> 51．證券營業(yè)部的業(yè)務操作原則是證券營業(yè)部業(yè)務人員必須遵守的行為準則。 （ ?。?BR> 52．證券營業(yè)部的業(yè)務差錯分為出納差錯和交易差錯，是按業(yè)務的性質來分類的。 （ ）
53．根據(jù)《證券公司營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理規(guī)范(試行)》，數(shù)據(jù)管理的規(guī)范包括交易業(yè)務數(shù)據(jù)和系統(tǒng)數(shù)據(jù)兩個方面。 （ ?。?BR> 54．證券營業(yè)部的服務器故障包括錢龍、宏匯等分析軟件故障。 （ ?。?BR> 55．證券營業(yè)部的業(yè)務數(shù)據(jù)包括交易數(shù)據(jù)和財務數(shù)據(jù)兩大類。 （ ?。?BR> 56．財務收支與成本是證券營業(yè)部財務管理的重要內容。 （ ?。?BR> 57．證券營業(yè)部固定資產在使用過程中具有使用價值與價值相統(tǒng)一的特點。 （ ?。?BR> 58．證券交易風險就是指證券公司在代理買賣證券的過程中由于各種主觀原因而造成損失的可能性。 （ ）
59．證券投資風險的系統(tǒng)性風險是指由于政治、經濟及社會環(huán)境的變動而引起證券市場上所有證券價格波動的風險。 （ ?。?BR> 60．交易差錯風險主要包括被詐騙風險、虧損風險和違規(guī)風險。 （ ）
61．在經紀業(yè)務經營中，經營管理風險是由于種種原因造成交易差錯，交易結果違背委托人意愿而造成證券經營機構的經濟損失。 （ ?。?BR> 62．風險監(jiān)察是證券交易風險防范的一個方面。 （ ）
63．證券交易風險防范的自律管理包括足額保證金制度、風險準備金制度和壞賬準備等方面內容。 （ ?。?BR> 64．A股除息報價為股權登記日之收盤價減去每股現(xiàn)金股利。 （ ?。?BR> 65．B股除息報價為股權登記日之收盤價減去每股現(xiàn)金股利。 （ ?。?BR> 66．根據(jù)上海證券交易所可轉換公司債券上市交易規(guī)則，轉股申請可以撤單。 （ ）
67．可轉換公司債券依據(jù)招募說明書的約定條件和有關規(guī)定，在發(fā)行人的普通股票上市后，可隨時轉換成發(fā)行人的股票。 （ ）
68．上市公司暫停上市后，該公司股票不得轉讓。 （ ?。?BR> 69．對于實物債券和標準券，上海證券登記結算公司均按債券結算主席位為單位進行結算。 （ ?。?BR> 70．對于債券和標準券，上海證券登記結算公司均按債券結算主席位為單位進行結算。 （ ?。?BR>