19．上海證券登記結(jié)算公司在每個(gè)交易日閉市后向證券公司傳送當(dāng)日所增指定交易與撤銷指定交易的投資者證券賬戶的登記開戶資料，包括（ ?。┑?。
A．證券賬號(hào)
B．投資者身份證號(hào)
C．指定席位號(hào)
D．操作代碼
20．委托的基本要素包括（ ?。?BR> A．證券賬號(hào)
B．證券品種
C．委托價(jià)格
D．委托數(shù)量
21．采用限價(jià)委托方式要求經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以（ ?。?。
A．限價(jià)賣出證券
B．高于限價(jià)賣出證券
C．低于限價(jià)賣出證券
D．限價(jià)買人證券
22．自助委托的方式包括（ ?。┪?。
A．磁卡
B．電腦自助
C．遠(yuǎn)程終端
D．傳真
23．證券營(yíng)業(yè)部在審查委托時(shí)，主要是審查委托單的（ ?。?。
A．合法性
B．合理性
C．一致性
D．及時(shí)性
24．對(duì)委托人撤消的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的（ ）解凍。
A．資金
B．證券
C．賬戶
D．股東卡
25．對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買進(jìn)有效委托，（ ?。?。
A．若不能成交則進(jìn)入買人委托隊(duì)列等待成交
B．若成交，則意味著買人限價(jià)有可能高于賣出委托隊(duì)列的最低賣出限價(jià)
C．若成交，則意味著買人限價(jià)有可能等于賣出委托隊(duì)列的最低賣出限價(jià)
D．若成交，其成交價(jià)格取賣方叫價(jià)
26．根據(jù)滬深證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，B股投資者可以在交易所的任何營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)賣出（ ）。
A．已買入未交收的股票
B．已買入已交收的股票
C．未買入未交收的股票
D．未買入已交收的股票
27．下列關(guān)于我國(guó)新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行優(yōu)缺點(diǎn)的表述，正確的是（ ?。?。
A．優(yōu)點(diǎn)是：市場(chǎng)性、一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)的連續(xù)性、經(jīng)濟(jì)性、高效性；
B．缺點(diǎn)是：股價(jià)易被操縱、容易吸引大量資金搶購(gòu)
C．優(yōu)點(diǎn)是：減輕交易系統(tǒng)的壓力、提高發(fā)行的成功率
D．優(yōu)點(diǎn)是：股價(jià)穩(wěn)定
28．下列關(guān)于上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行具體處理原則的表述中正確的是（ ?。?。
A．當(dāng)有效申購(gòu)總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票
B．當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票，余額部分按承銷協(xié)議辦理
C．當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票，余額部分由認(rèn)購(gòu)者按比例分?jǐn)?，投資者放棄部分由主承銷商包銷
D．當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易所主機(jī)自動(dòng)按每1000股確定一個(gè)申報(bào)號(hào)，連序排號(hào)，然后通過搖號(hào)抽簽，每中一簽認(rèn)購(gòu)1000股
29．網(wǎng)上定價(jià)市值配售申購(gòu)時(shí)，（ ）。
A．每10000元市值可申購(gòu)1000股
B．申購(gòu)單位為1000股
C．投資者自愿申購(gòu)，無需預(yù)先繳款
D．按上市流通市值確定申購(gòu)權(quán)
30．根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款時(shí)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得收取的費(fèi)用包括（ ?。?BR> A．印花稅
B．傭金
C．過戶費(fèi)
D．手續(xù)費(fèi)
31．可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司（ ?。┻M(jìn)行調(diào)整。
A．送紅股
B．增發(fā)新股
C．配股
D．降低轉(zhuǎn)股價(jià)格
32．關(guān)于深圳證券交易所股票的分紅派息程序，以下說法中（ ?。┦钦_的。
A．股權(quán)登記日收市后在冊(cè)股東享受分紅派息權(quán)利
B．股權(quán)登記日由上市公司與交易所共同商定
C．分紅派息公告的時(shí)間應(yīng)在股權(quán)登記日3個(gè)工作日前
D．紅股于(R+2)日直接記人股東證券賬戶
33．證券交易所對(duì)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容包括（ ?。?。
A．審查代理協(xié)議的格式及其合法性
B．檢查執(zhí)行客戶委托的情況
C．抽查會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況
D．全面檢查會(huì)員遵守法律法規(guī)情況
34．下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)自主性的描述中，正確的是（ ?。?。
A．交易行為的自主性，即證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自主決定是否買人或賣出某種證券
B．業(yè)務(wù)行為的自主性，即證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自主決定是否開辦自營(yíng)業(yè)務(wù)品種
C．交易方式的自主性，即證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自主決定是否在柜臺(tái)買賣還是在交易所買賣
D．信息采集的自主性，即證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策
A．證券賬號(hào)
B．投資者身份證號(hào)
C．指定席位號(hào)
D．操作代碼
20．委托的基本要素包括（ ?。?BR> A．證券賬號(hào)
B．證券品種
C．委托價(jià)格
D．委托數(shù)量
21．采用限價(jià)委托方式要求經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以（ ?。?。
A．限價(jià)賣出證券
B．高于限價(jià)賣出證券
C．低于限價(jià)賣出證券
D．限價(jià)買人證券
22．自助委托的方式包括（ ?。┪?。
A．磁卡
B．電腦自助
C．遠(yuǎn)程終端
D．傳真
23．證券營(yíng)業(yè)部在審查委托時(shí)，主要是審查委托單的（ ?。?。
A．合法性
B．合理性
C．一致性
D．及時(shí)性
24．對(duì)委托人撤消的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的（ ）解凍。
A．資金
B．證券
C．賬戶
D．股東卡
25．對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買進(jìn)有效委托，（ ?。?。
A．若不能成交則進(jìn)入買人委托隊(duì)列等待成交
B．若成交，則意味著買人限價(jià)有可能高于賣出委托隊(duì)列的最低賣出限價(jià)
C．若成交，則意味著買人限價(jià)有可能等于賣出委托隊(duì)列的最低賣出限價(jià)
D．若成交，其成交價(jià)格取賣方叫價(jià)
26．根據(jù)滬深證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，B股投資者可以在交易所的任何營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)賣出（ ）。
A．已買入未交收的股票
B．已買入已交收的股票
C．未買入未交收的股票
D．未買入已交收的股票
27．下列關(guān)于我國(guó)新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行優(yōu)缺點(diǎn)的表述，正確的是（ ?。?。
A．優(yōu)點(diǎn)是：市場(chǎng)性、一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)的連續(xù)性、經(jīng)濟(jì)性、高效性；
B．缺點(diǎn)是：股價(jià)易被操縱、容易吸引大量資金搶購(gòu)
C．優(yōu)點(diǎn)是：減輕交易系統(tǒng)的壓力、提高發(fā)行的成功率
D．優(yōu)點(diǎn)是：股價(jià)穩(wěn)定
28．下列關(guān)于上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行具體處理原則的表述中正確的是（ ?。?。
A．當(dāng)有效申購(gòu)總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票
B．當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票，余額部分按承銷協(xié)議辦理
C．當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票，余額部分由認(rèn)購(gòu)者按比例分?jǐn)?，投資者放棄部分由主承銷商包銷
D．當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易所主機(jī)自動(dòng)按每1000股確定一個(gè)申報(bào)號(hào)，連序排號(hào)，然后通過搖號(hào)抽簽，每中一簽認(rèn)購(gòu)1000股
29．網(wǎng)上定價(jià)市值配售申購(gòu)時(shí)，（ ）。
A．每10000元市值可申購(gòu)1000股
B．申購(gòu)單位為1000股
C．投資者自愿申購(gòu)，無需預(yù)先繳款
D．按上市流通市值確定申購(gòu)權(quán)
30．根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款時(shí)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得收取的費(fèi)用包括（ ?。?BR> A．印花稅
B．傭金
C．過戶費(fèi)
D．手續(xù)費(fèi)
31．可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司（ ?。┻M(jìn)行調(diào)整。
A．送紅股
B．增發(fā)新股
C．配股
D．降低轉(zhuǎn)股價(jià)格
32．關(guān)于深圳證券交易所股票的分紅派息程序，以下說法中（ ?。┦钦_的。
A．股權(quán)登記日收市后在冊(cè)股東享受分紅派息權(quán)利
B．股權(quán)登記日由上市公司與交易所共同商定
C．分紅派息公告的時(shí)間應(yīng)在股權(quán)登記日3個(gè)工作日前
D．紅股于(R+2)日直接記人股東證券賬戶
33．證券交易所對(duì)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容包括（ ?。?。
A．審查代理協(xié)議的格式及其合法性
B．檢查執(zhí)行客戶委托的情況
C．抽查會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況
D．全面檢查會(huì)員遵守法律法規(guī)情況
34．下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)自主性的描述中，正確的是（ ?。?。
A．交易行為的自主性，即證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自主決定是否買人或賣出某種證券
B．業(yè)務(wù)行為的自主性，即證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自主決定是否開辦自營(yíng)業(yè)務(wù)品種
C．交易方式的自主性，即證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自主決定是否在柜臺(tái)買賣還是在交易所買賣
D．信息采集的自主性，即證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策