30．滬深證券交易所應(yīng)當(dāng)于每月（ ?。┤涨皩⑸显聦嵤┡涔晒镜挠嘘P(guān)情況書面報告中國證監(jiān)會。
A．2
B．3
C．10
D．巧
31．配股權(quán)證的交易單位以”手”為單位，1手為 （ ?。?BR> A．10個權(quán)證
B．100個權(quán)證
C．1000個權(quán)證
D．1個權(quán)證
32．上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過（ ?。┐砼砂l(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。
A．交易清算系統(tǒng)
B．交易系統(tǒng)
C．各證券公司
D．各銀行
33．上海證券交易所A股傭金的收取起點為（ ?。?。
A．5元
B．10元
C．50元
D．100元
34．以10元作為A股傭金收取起點適用于（ ?。?BR> A．上證B股
B．深證B股
C．上證A股
D．深證A股
35．以下說法不正確的有（ ?。?BR> A．證券公司應(yīng)按要求公開擺放風(fēng)險教育手冊
B．證券公司應(yīng)加強內(nèi)部風(fēng)險控制
C．證券公司應(yīng)安裝必要的設(shè)施及時揭示上市公司的公開信息
D．證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)的管理要求一致
36．中國證監(jiān)會對證券公司違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的處罰不包括（ ?。?。
A．警告
B．罰款
C．暫停其從事證券業(yè)務(wù)
D．記過
37．自營買賣上市證券具有吞吐量大、（ ?。┨攸c。
A．交易手續(xù)簡單
B．流動性強
C．比較分散
D．費時少
38．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（ ?。┦亲C券經(jīng)營機構(gòu)欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的條件之一。
A．證券公司成立并且正式開業(yè)已超過三個月
B．證券公司成立并且正式開業(yè)已超過六個月
C．證券公司成立并且正式開業(yè)已超過一年
D．證券公司成立并且正式開業(yè)已超過兩年
39．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（ ?。┦怯〉米C券自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一。
A．2／3以上的高級管理人員熟悉有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及業(yè)務(wù)操作程序
B．2／3以上的主要業(yè)務(wù)人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識
C．1／3以上的高級管理人員近2年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為
D．2／3以上的高級管理人員獲得證監(jiān)會頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
40．下面不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的有（ ）。
A．內(nèi)幕交易
B．專設(shè)自營賬戶
C．操縱市場
D．欺詐客戶
41．（ ）屬于明文列示的證券公司操縱市場行為。
A．以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種證券
B．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C．將自營賬戶借給他人使用
D．委托其他證券公司代為買賣證券
42．在證券公司自營業(yè)務(wù)決策中，應(yīng)力求避免（ ?。?BR> A．分級授權(quán)
B．分散經(jīng)營
C．分級決策
D．分級管理
43．下面給出關(guān)于清算的四種解釋，其中錯誤的是（ ?。?。
A．指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計算
B．指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債務(wù)，處置分配財產(chǎn)等行為的總和
C．企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃
D．銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃
44．對每筆成交的證券及相應(yīng)價款進行逐筆交收的主要目的是（ ）。
A．防止證券商的信用風(fēng)險
B．防止在市場風(fēng)險特別大的情況下凈額交收會使風(fēng)險積累
C．防止買空賣空行為的發(fā)生，保護市場正常運行
D．簡化操作手續(xù)
45．清算、交割、交收與財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移之間的正確關(guān)系是（ ）。
A．清算發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
B．交割、交收發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
C．清算、交割、交收均不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
D．清算、交割、交收均發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
46．證券登記結(jié)算機構(gòu)的自有資金不得少于人民幣（ ?。?。
A．5000萬
B．1億元
C．2億元
D．3億元
47．在深圳證券交易所法人結(jié)算模式之下，深交所會員須以法人名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)指定（ ?。?BR> A．法人結(jié)算席位
B．A、B股聯(lián)合席位
C．風(fēng)險金賬戶
D．結(jié)算經(jīng)辦人
48．目前我國對（ ?。嵭蠺+3交割、交收方式。
A．B股
B．A股
C．基金券
D．債券
49．股權(quán)或債權(quán)的過戶種類不包括（ ?。?。
A．賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
B．交易過戶
C．清算與非清算過戶
D．非交易過戶
50．引起轉(zhuǎn)戶的原因是（ ?。?。
A．掛失
B．繼承
C．贈與
D．財產(chǎn)侵害或法院判決
51．在證券買賣成交的同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向交易的行為稱為（ ?。?。
A．現(xiàn)貨交易
B．回購交易
C．期貨交易
D．遠期交易
52．滬深證券交易所以國債為主要品種的回購交易的開辦時間分別是（ ）。
A．1993年12月、1994年11月
B．1993年10月、1994年12月
C．1994年10月、1993年12月
D．1993年12月、1994年10月
53．證券回購交易不具備（ ?。┑墓δ?。
A．融通資金
B．調(diào)節(jié)頭寸
C．套期保值
D．規(guī)范信用
54．某證券公司持有一種國債，庫存面值為5000萬元，標(biāo)準(zhǔn)券折算比率為1：1.50，當(dāng)日公司現(xiàn)金余額為35000萬元，買人股票500萬股，平均成交價格為每股20元，申購新股6000萬元，申購價格為每股5元，試問，為保證新股申購全部有效，該公司需要做多少金額的回購，標(biāo)準(zhǔn)券是否足夠?(本題不考慮各項稅費)
A．需要做1000萬元的回購，標(biāo)準(zhǔn)券不夠
B．需要做5000萬元的回購，標(biāo)準(zhǔn)券足夠
C．不需要做回購，資金足夠
D．需要做30000萬元的回購，標(biāo)準(zhǔn)券不夠
A．2
B．3
C．10
D．巧
31．配股權(quán)證的交易單位以”手”為單位，1手為 （ ?。?BR> A．10個權(quán)證
B．100個權(quán)證
C．1000個權(quán)證
D．1個權(quán)證
32．上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過（ ?。┐砼砂l(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。
A．交易清算系統(tǒng)
B．交易系統(tǒng)
C．各證券公司
D．各銀行
33．上海證券交易所A股傭金的收取起點為（ ?。?。
A．5元
B．10元
C．50元
D．100元
34．以10元作為A股傭金收取起點適用于（ ?。?BR> A．上證B股
B．深證B股
C．上證A股
D．深證A股
35．以下說法不正確的有（ ?。?BR> A．證券公司應(yīng)按要求公開擺放風(fēng)險教育手冊
B．證券公司應(yīng)加強內(nèi)部風(fēng)險控制
C．證券公司應(yīng)安裝必要的設(shè)施及時揭示上市公司的公開信息
D．證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)的管理要求一致
36．中國證監(jiān)會對證券公司違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的處罰不包括（ ?。?。
A．警告
B．罰款
C．暫停其從事證券業(yè)務(wù)
D．記過
37．自營買賣上市證券具有吞吐量大、（ ?。┨攸c。
A．交易手續(xù)簡單
B．流動性強
C．比較分散
D．費時少
38．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（ ?。┦亲C券經(jīng)營機構(gòu)欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的條件之一。
A．證券公司成立并且正式開業(yè)已超過三個月
B．證券公司成立并且正式開業(yè)已超過六個月
C．證券公司成立并且正式開業(yè)已超過一年
D．證券公司成立并且正式開業(yè)已超過兩年
39．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（ ?。┦怯〉米C券自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一。
A．2／3以上的高級管理人員熟悉有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及業(yè)務(wù)操作程序
B．2／3以上的主要業(yè)務(wù)人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識
C．1／3以上的高級管理人員近2年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為
D．2／3以上的高級管理人員獲得證監(jiān)會頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
40．下面不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的有（ ）。
A．內(nèi)幕交易
B．專設(shè)自營賬戶
C．操縱市場
D．欺詐客戶
41．（ ）屬于明文列示的證券公司操縱市場行為。
A．以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種證券
B．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C．將自營賬戶借給他人使用
D．委托其他證券公司代為買賣證券
42．在證券公司自營業(yè)務(wù)決策中，應(yīng)力求避免（ ?。?BR> A．分級授權(quán)
B．分散經(jīng)營
C．分級決策
D．分級管理
43．下面給出關(guān)于清算的四種解釋，其中錯誤的是（ ?。?。
A．指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計算
B．指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債務(wù)，處置分配財產(chǎn)等行為的總和
C．企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃
D．銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃
44．對每筆成交的證券及相應(yīng)價款進行逐筆交收的主要目的是（ ）。
A．防止證券商的信用風(fēng)險
B．防止在市場風(fēng)險特別大的情況下凈額交收會使風(fēng)險積累
C．防止買空賣空行為的發(fā)生，保護市場正常運行
D．簡化操作手續(xù)
45．清算、交割、交收與財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移之間的正確關(guān)系是（ ）。
A．清算發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
B．交割、交收發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
C．清算、交割、交收均不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
D．清算、交割、交收均發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
46．證券登記結(jié)算機構(gòu)的自有資金不得少于人民幣（ ?。?。
A．5000萬
B．1億元
C．2億元
D．3億元
47．在深圳證券交易所法人結(jié)算模式之下，深交所會員須以法人名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)指定（ ?。?BR> A．法人結(jié)算席位
B．A、B股聯(lián)合席位
C．風(fēng)險金賬戶
D．結(jié)算經(jīng)辦人
48．目前我國對（ ?。嵭蠺+3交割、交收方式。
A．B股
B．A股
C．基金券
D．債券
49．股權(quán)或債權(quán)的過戶種類不包括（ ?。?。
A．賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
B．交易過戶
C．清算與非清算過戶
D．非交易過戶
50．引起轉(zhuǎn)戶的原因是（ ?。?。
A．掛失
B．繼承
C．贈與
D．財產(chǎn)侵害或法院判決
51．在證券買賣成交的同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向交易的行為稱為（ ?。?。
A．現(xiàn)貨交易
B．回購交易
C．期貨交易
D．遠期交易
52．滬深證券交易所以國債為主要品種的回購交易的開辦時間分別是（ ）。
A．1993年12月、1994年11月
B．1993年10月、1994年12月
C．1994年10月、1993年12月
D．1993年12月、1994年10月
53．證券回購交易不具備（ ?。┑墓δ?。
A．融通資金
B．調(diào)節(jié)頭寸
C．套期保值
D．規(guī)范信用
54．某證券公司持有一種國債，庫存面值為5000萬元，標(biāo)準(zhǔn)券折算比率為1：1.50，當(dāng)日公司現(xiàn)金余額為35000萬元，買人股票500萬股，平均成交價格為每股20元，申購新股6000萬元，申購價格為每股5元，試問，為保證新股申購全部有效，該公司需要做多少金額的回購，標(biāo)準(zhǔn)券是否足夠?(本題不考慮各項稅費)
A．需要做1000萬元的回購，標(biāo)準(zhǔn)券不夠
B．需要做5000萬元的回購，標(biāo)準(zhǔn)券足夠
C．不需要做回購，資金足夠
D．需要做30000萬元的回購，標(biāo)準(zhǔn)券不夠