2001年證券資格考試交易真題答案(二)9

字號:

15.關(guān)于上海證券交易所有償配股的股權(quán)登記,正確的說法有(  )。
    A. 在配股登記日閉市前向證券公司傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫
    B. 辦理了指定交易的投資者可在公告的配股期限內(nèi)委托其指定交易所屬證券營業(yè)部在交易時間通過上海證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣出配股權(quán)
    C. 認股繳款結(jié)束后,由證券登記結(jié)算機構(gòu)主動為認購繳款的股東在相應的股票賬戶中增加相應的股數(shù)
    D. 未被認購并且承銷商未予包銷的股份,根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定即時在可配股份總數(shù)中予以扣除,但要登記
    E. 送配股的股權(quán)登記的記錄都在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映
    16.投資者在上海證券交易所辦理指定交易的登記手續(xù)和確認程序為( ?。?BR>    A. 投資者向證券公司提出申請,經(jīng)證券公司同意后,雙方簽署“指定交易協(xié)議書”
    B. 證券公司按協(xié)議向上海證券交易所電腦主機申報證券賬戶的指定交易指令
    C. 交易所電腦主機接受申報
    D. 交易所電腦主機當日收市后發(fā)出指定交易確認回報并附確認編號
    E. 交易所當天收市后即處理到賬,同時將處理結(jié)果傳送給轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部和轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部
    17.證券上市后的存管業(yè)務包括(  )。
    A. 交易過戶
    B. 發(fā)放現(xiàn)金紅利
    C. 非交易過戶
    D. 證券賬戶掛失
    E. 證券賬戶查詢
    18.關(guān)于市價委托和限價委托正確的說法是(  )。
    A. 市價委托沒有價格上的限制,成交迅速,成交率高
    B. 證券經(jīng)紀商執(zhí)行市價委托比較容易
    C. 市價委托可以投資者預期的價格或更有利的價格成交
    D. 采用限價委托,必須等市價與限價一致時才有可能性成交
    E. 限價委托成交速度慢,有時無法成交
    19.投資者采用電話或傳真委托等方式必須在證券經(jīng)紀商處開設(shè)委托專戶,其條件為( ?。?BR>    A. 投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件
    B. 投資者必須按規(guī)定存有足夠數(shù)額的資金或證券
    C. 投資者和證券經(jīng)紀商簽訂電話委托或傳真買賣協(xié)議
    D. 投資者確定交易密碼或預留印鑒
    E. 投資者無重大違法行為
    20.網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點有( ?。?BR>    A. 市場性
    B. 連續(xù)性
    C. 安全性
    D. 經(jīng)濟性
    E. 高效性