6、 認(rèn)股權(quán)證是指由股份公司發(fā)行的，能夠按照____在____內(nèi)購(gòu)買一定數(shù)量該公司股票的選擇權(quán)憑證，其實(shí)質(zhì)是一種有價(jià)證券。
7、 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù),包括承銷，經(jīng)紀(jì)，____，兼并收購(gòu)，____，咨詢服務(wù)和其它業(yè)務(wù)。
8、 A股上市程序分為三步，即______、______和______。
9、 證券發(fā)行審核制度，目前主要有___制和___制兩種，我國(guó)證券發(fā)行實(shí)行___制度。
10、 交易所管理的基本原則是________原則。
四、 判斷題：本大題共25個(gè)小題，每小題1分，共25分。請(qǐng)?jiān)诿款}的括號(hào)內(nèi)，正確的打上"4"，錯(cuò)誤的打上"5"
1、 一般情況下，虛擬資本的價(jià)格總額就是實(shí)際資本額，其變化反映了實(shí)際資本額的變化。
2、 股票發(fā)行上市后，形成市場(chǎng)價(jià)格，但它本身卻沒(méi)有價(jià)值。
3、 證券市場(chǎng)與商品市場(chǎng)的交易方式基本相同。
4、 創(chuàng)立大會(huì)在代表股東人數(shù)二分之一以上的認(rèn)股人出席時(shí)方可舉行。
5、 監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，要經(jīng)董事會(huì)決定，視情況決定是否召開(kāi)。
6、 公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)均應(yīng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)立公司繼承。
7、 非流通股股票也稱非上市股票，雖然不能在證券交易所買賣，但某些可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。
8、 公司發(fā)行股票與發(fā)行債券的目的都是為了追加資金。
9、 債券的償還性是指?jìng)淖儸F(xiàn)能力。
10、 公司債券和股票的風(fēng)險(xiǎn)基本一樣。
11、 金融債券可以根據(jù)條件提前兌取。
12、 開(kāi)放型基金的基金券的發(fā)行和交易毋須經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)。
13、 經(jīng)理年費(fèi)通常從基金的股息、利息收益中扣除，也可從基金資產(chǎn)中扣除。
14、 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股屬于可轉(zhuǎn)換證券。
15、 在代理過(guò)程中，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)只承擔(dān)代理的責(zé)任，對(duì)于證券買賣后所形成的盈利與損失，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)無(wú)權(quán)參與分享，也無(wú)須承擔(dān)責(zé)任。
16、 證券發(fā)行市場(chǎng)沒(méi)有特定的發(fā)行場(chǎng)所，只是一個(gè)無(wú)形的市場(chǎng)。
17、 股票的理論價(jià)格等于預(yù)期股息除以市場(chǎng)利率。
18、 對(duì)于開(kāi)放型的金融市場(chǎng)，當(dāng)本國(guó)貨幣升值時(shí)，有可能導(dǎo)致本幣債券的升值。
19、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)的參加者只是證券商和個(gè)人投資者。
20、 證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)象是投資者、證券發(fā)行人及證券中介機(jī)構(gòu)。
21、 發(fā)行與上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)與主承銷商原則上不能為同一證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。
22、 基金、國(guó)債成交后在結(jié)算中不收印花稅。
23、 利率的變動(dòng)與債券價(jià)格變動(dòng)方向相反。
24、 預(yù)期回報(bào)率越高，投資者所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也就越大。
25、 NPV<0，股票被高估價(jià)格，不可購(gòu)買這種股票。
五、 改錯(cuò)題：本大題共10個(gè)小題，每小題1分，共10分。每一小題中有一處錯(cuò)誤，請(qǐng)標(biāo)出錯(cuò)誤之處，并寫出正確文字。
1、 發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會(huì)召開(kāi)30日前將會(huì)議日期通知各認(rèn)股人或者予以公告。
2、 創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股東總數(shù)1/2以上的認(rèn)股人出席，方可舉行。
3、 召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)15日以前通知各股東。臨時(shí)股東大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。
4、 獲取證券從業(yè)資格證書后超過(guò)12個(gè)月而未在證券專業(yè)崗位上就職,資格證書自動(dòng)失效。
5、 公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起15日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上至少公告3次。債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自第公告之日起90日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保
7、 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù),包括承銷，經(jīng)紀(jì)，____，兼并收購(gòu)，____，咨詢服務(wù)和其它業(yè)務(wù)。
8、 A股上市程序分為三步，即______、______和______。
9、 證券發(fā)行審核制度，目前主要有___制和___制兩種，我國(guó)證券發(fā)行實(shí)行___制度。
10、 交易所管理的基本原則是________原則。
四、 判斷題：本大題共25個(gè)小題，每小題1分，共25分。請(qǐng)?jiān)诿款}的括號(hào)內(nèi)，正確的打上"4"，錯(cuò)誤的打上"5"
1、 一般情況下，虛擬資本的價(jià)格總額就是實(shí)際資本額，其變化反映了實(shí)際資本額的變化。
2、 股票發(fā)行上市后，形成市場(chǎng)價(jià)格，但它本身卻沒(méi)有價(jià)值。
3、 證券市場(chǎng)與商品市場(chǎng)的交易方式基本相同。
4、 創(chuàng)立大會(huì)在代表股東人數(shù)二分之一以上的認(rèn)股人出席時(shí)方可舉行。
5、 監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，要經(jīng)董事會(huì)決定，視情況決定是否召開(kāi)。
6、 公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)均應(yīng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)立公司繼承。
7、 非流通股股票也稱非上市股票，雖然不能在證券交易所買賣，但某些可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。
8、 公司發(fā)行股票與發(fā)行債券的目的都是為了追加資金。
9、 債券的償還性是指?jìng)淖儸F(xiàn)能力。
10、 公司債券和股票的風(fēng)險(xiǎn)基本一樣。
11、 金融債券可以根據(jù)條件提前兌取。
12、 開(kāi)放型基金的基金券的發(fā)行和交易毋須經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)。
13、 經(jīng)理年費(fèi)通常從基金的股息、利息收益中扣除，也可從基金資產(chǎn)中扣除。
14、 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股屬于可轉(zhuǎn)換證券。
15、 在代理過(guò)程中，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)只承擔(dān)代理的責(zé)任，對(duì)于證券買賣后所形成的盈利與損失，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)無(wú)權(quán)參與分享，也無(wú)須承擔(dān)責(zé)任。
16、 證券發(fā)行市場(chǎng)沒(méi)有特定的發(fā)行場(chǎng)所，只是一個(gè)無(wú)形的市場(chǎng)。
17、 股票的理論價(jià)格等于預(yù)期股息除以市場(chǎng)利率。
18、 對(duì)于開(kāi)放型的金融市場(chǎng)，當(dāng)本國(guó)貨幣升值時(shí)，有可能導(dǎo)致本幣債券的升值。
19、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)的參加者只是證券商和個(gè)人投資者。
20、 證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)象是投資者、證券發(fā)行人及證券中介機(jī)構(gòu)。
21、 發(fā)行與上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)與主承銷商原則上不能為同一證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。
22、 基金、國(guó)債成交后在結(jié)算中不收印花稅。
23、 利率的變動(dòng)與債券價(jià)格變動(dòng)方向相反。
24、 預(yù)期回報(bào)率越高，投資者所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也就越大。
25、 NPV<0，股票被高估價(jià)格，不可購(gòu)買這種股票。
五、 改錯(cuò)題：本大題共10個(gè)小題，每小題1分，共10分。每一小題中有一處錯(cuò)誤，請(qǐng)標(biāo)出錯(cuò)誤之處，并寫出正確文字。
1、 發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會(huì)召開(kāi)30日前將會(huì)議日期通知各認(rèn)股人或者予以公告。
2、 創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股東總數(shù)1/2以上的認(rèn)股人出席，方可舉行。
3、 召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)15日以前通知各股東。臨時(shí)股東大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。
4、 獲取證券從業(yè)資格證書后超過(guò)12個(gè)月而未在證券專業(yè)崗位上就職,資格證書自動(dòng)失效。
5、 公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起15日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上至少公告3次。債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自第公告之日起90日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保