49、證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由（ ?。┲贫ā?BR> A．會(huì)員大會(huì)
B．理事會(huì)
C．股東大會(huì)
D．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
50、專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)（ ?。┠暌陨系慕?jīng)驗(yàn)。
A．1
B．2
C．3
D．4
51、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立（ ?。ā 。?。
A．補(bǔ)償基金
B．投資基金
C．保證基金
D．風(fēng)險(xiǎn)基金
52、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過(guò)該基金凈資產(chǎn)的（ ?。?。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
53、上市公司欲改變招股說(shuō)明書所列資金用途，必須經(jīng)過(guò)—（ ?。┡鷾?zhǔn)。
A．發(fā)行審核委員會(huì)
B．董事會(huì)
C．股東大會(huì)
D．證券交易所
54、貼現(xiàn)債券通常在票面上（ ?。?，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。
A．不規(guī)定利率
B．規(guī)定利率
C．不標(biāo)明折價(jià)率
D．標(biāo)明折價(jià)率
55、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是（ ?。?。
A．發(fā)行方式
B．流通發(fā)行
C．券面形式
D．付息方式
56、公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（ ?。?。
A．保證公司債券
B．參與公司債券
C．信用債券
D．建業(yè)債券
57、公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有（ ?。┯涗?。
A最近3年連續(xù)盈利
B．3年盈利
C．5年盈利
D．最近5年連續(xù)盈利
58、揚(yáng)基債券的面值的貨幣單位為（ ?。?。
A．美元
B．日元
C．發(fā)行國(guó)貨幣
D．國(guó)際貨幣單位
59、對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本，應(yīng)由（ ?。┳鞒鰶Q議。
A全體股東
B．股東大會(huì)
C．監(jiān)事會(huì)
D．董事會(huì)
60、申請(qǐng)從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)其實(shí)有資本不得少于（ ）人民幣。
A．20萬(wàn)
B．30萬(wàn)
C．40萬(wàn)
D．50萬(wàn)
61、 公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月結(jié)束后（ ?。┤諆?nèi)編制完成中期報(bào)告。
A．30
B．45
C．60
D．90
62、 我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一只新基金欲將其60%的凈資產(chǎn) 投資于股票，它至少要購(gòu)買（ ?。┘疑鲜泄镜墓善薄?BR> A．10家
B．8家
C．6家
D．12家
63、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票在證券交易所上市，持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于（ ）__人。
A．1000
B．10000
C．2000
D．20000
64、根據(jù)我國(guó)《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于（ ?。┑男袨椤?BR> A．內(nèi)幕交易
B．操縱市場(chǎng)
C．欺詐客戶
D．虛假陳述
65、期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高，這是對(duì)（ ?。┑难a(bǔ)償。
A．信用風(fēng)險(xiǎn)
B．通脹風(fēng)險(xiǎn)
C．利率風(fēng)險(xiǎn)
D．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
66、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．是法人
B．以營(yíng)利為目的
C．設(shè)立須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)
D．為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)
67、對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的部門為（ ?。?BR> A．財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．國(guó)有資產(chǎn)管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．國(guó)務(wù)院和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．司法部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
68、根據(jù)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請(qǐng)文件應(yīng)由（ ）推薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)。
A．另一家上市公司
B．證監(jiān)會(huì)的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)
C．主承銷商
D．承銷團(tuán)
69、下列行為方式不屬于操縱市場(chǎng)的為（ ）。
A．虛買虛賣
B．合謀
C．內(nèi)幕交易
D．連續(xù)交易操縱
70、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列那項(xiàng)不是股份有限公司董事會(huì)實(shí)行的職權(quán)（ ）。
A．制定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資方案
B．制定公司的基本管理制度
C．執(zhí)行股東大會(huì)的決議
D．對(duì)公司增發(fā)新股作出決定
二、多選擇題
1、一般來(lái)說(shuō)，證券的票面要素有（ ?。?。
A．標(biāo)的物
B．持有人
C．權(quán)利
D．義務(wù)
2、有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，這種是（ ）憑證。
A．所有權(quán)憑證
B．資本憑證
C．貨幣憑證
D．債券憑證
3、有價(jià)證券有廣義與狹義之分，廣義的有價(jià)證券包括（ ）。
A．商品證券
B．貨幣證券
C．資本證券
D．憑證證券
4、貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。它有（ ?。﹥纱箢?。
A．商業(yè)本票
B．銀行本票
C．商業(yè)證券
D．銀行證券
5、有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，它有以下（ ?。┗咎卣?。
A．產(chǎn)權(quán)性
B．收入性
C．流通性
D．風(fēng)險(xiǎn)性
6、證券具有收益性，有價(jià)證券的收益表現(xiàn)為（ ）。
A．利息收入
B．紅利收入
C．買賣證券的差額
D．印花稅
7、證券市場(chǎng)的縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由（ ?。?gòu)成的。
A．一級(jí)市場(chǎng)
B．股票市場(chǎng)
C．二級(jí)市場(chǎng)
D．基金市場(chǎng)
B．理事會(huì)
C．股東大會(huì)
D．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
50、專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)（ ?。┠暌陨系慕?jīng)驗(yàn)。
A．1
B．2
C．3
D．4
51、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立（ ?。ā 。?。
A．補(bǔ)償基金
B．投資基金
C．保證基金
D．風(fēng)險(xiǎn)基金
52、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過(guò)該基金凈資產(chǎn)的（ ?。?。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
53、上市公司欲改變招股說(shuō)明書所列資金用途，必須經(jīng)過(guò)—（ ?。┡鷾?zhǔn)。
A．發(fā)行審核委員會(huì)
B．董事會(huì)
C．股東大會(huì)
D．證券交易所
54、貼現(xiàn)債券通常在票面上（ ?。?，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。
A．不規(guī)定利率
B．規(guī)定利率
C．不標(biāo)明折價(jià)率
D．標(biāo)明折價(jià)率
55、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是（ ?。?。
A．發(fā)行方式
B．流通發(fā)行
C．券面形式
D．付息方式
56、公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（ ?。?。
A．保證公司債券
B．參與公司債券
C．信用債券
D．建業(yè)債券
57、公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有（ ?。┯涗?。
A最近3年連續(xù)盈利
B．3年盈利
C．5年盈利
D．最近5年連續(xù)盈利
58、揚(yáng)基債券的面值的貨幣單位為（ ?。?。
A．美元
B．日元
C．發(fā)行國(guó)貨幣
D．國(guó)際貨幣單位
59、對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本，應(yīng)由（ ?。┳鞒鰶Q議。
A全體股東
B．股東大會(huì)
C．監(jiān)事會(huì)
D．董事會(huì)
60、申請(qǐng)從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)其實(shí)有資本不得少于（ ）人民幣。
A．20萬(wàn)
B．30萬(wàn)
C．40萬(wàn)
D．50萬(wàn)
61、 公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月結(jié)束后（ ?。┤諆?nèi)編制完成中期報(bào)告。
A．30
B．45
C．60
D．90
62、 我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一只新基金欲將其60%的凈資產(chǎn) 投資于股票，它至少要購(gòu)買（ ?。┘疑鲜泄镜墓善薄?BR> A．10家
B．8家
C．6家
D．12家
63、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票在證券交易所上市，持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于（ ）__人。
A．1000
B．10000
C．2000
D．20000
64、根據(jù)我國(guó)《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于（ ?。┑男袨椤?BR> A．內(nèi)幕交易
B．操縱市場(chǎng)
C．欺詐客戶
D．虛假陳述
65、期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高，這是對(duì)（ ?。┑难a(bǔ)償。
A．信用風(fēng)險(xiǎn)
B．通脹風(fēng)險(xiǎn)
C．利率風(fēng)險(xiǎn)
D．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
66、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．是法人
B．以營(yíng)利為目的
C．設(shè)立須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)
D．為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)
67、對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的部門為（ ?。?BR> A．財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．國(guó)有資產(chǎn)管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．國(guó)務(wù)院和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．司法部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
68、根據(jù)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請(qǐng)文件應(yīng)由（ ）推薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)。
A．另一家上市公司
B．證監(jiān)會(huì)的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)
C．主承銷商
D．承銷團(tuán)
69、下列行為方式不屬于操縱市場(chǎng)的為（ ）。
A．虛買虛賣
B．合謀
C．內(nèi)幕交易
D．連續(xù)交易操縱
70、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列那項(xiàng)不是股份有限公司董事會(huì)實(shí)行的職權(quán)（ ）。
A．制定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資方案
B．制定公司的基本管理制度
C．執(zhí)行股東大會(huì)的決議
D．對(duì)公司增發(fā)新股作出決定
二、多選擇題
1、一般來(lái)說(shuō)，證券的票面要素有（ ?。?。
A．標(biāo)的物
B．持有人
C．權(quán)利
D．義務(wù)
2、有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，這種是（ ）憑證。
A．所有權(quán)憑證
B．資本憑證
C．貨幣憑證
D．債券憑證
3、有價(jià)證券有廣義與狹義之分，廣義的有價(jià)證券包括（ ）。
A．商品證券
B．貨幣證券
C．資本證券
D．憑證證券
4、貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。它有（ ?。﹥纱箢?。
A．商業(yè)本票
B．銀行本票
C．商業(yè)證券
D．銀行證券
5、有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，它有以下（ ?。┗咎卣?。
A．產(chǎn)權(quán)性
B．收入性
C．流通性
D．風(fēng)險(xiǎn)性
6、證券具有收益性，有價(jià)證券的收益表現(xiàn)為（ ）。
A．利息收入
B．紅利收入
C．買賣證券的差額
D．印花稅
7、證券市場(chǎng)的縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由（ ?。?gòu)成的。
A．一級(jí)市場(chǎng)
B．股票市場(chǎng)
C．二級(jí)市場(chǎng)
D．基金市場(chǎng)