23、債券有不同的風(fēng)險，但主要來自利率的波動，根據(jù)這一特點(diǎn)債券可以分為（ ）。
A．固定利率債券與可變利率債券
B．單利債券與復(fù)利債券
C．固定利率債券與累進(jìn)利率債券
D．貼現(xiàn)利率債券與浮動利率債券
24、浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤，其與市場利率的關(guān)系是（ ?。?。
A．高于市場利率
B．低于市場利率
C．等于市場利率
D．沒有關(guān)系
25、證券市場是資本市場，但是它和許多其他的市場都有密切的關(guān)系，特別是（ ）。
A．貨幣
B．商品
C．期權(quán)
D．期貨
26、目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是（ ）。
A．實(shí)物債券
B．憑證式債券
C．記帳式債券
D．以上都不能在證交所交易
27、公債最初僅僅是政府（ ?。┑氖侄巍?BR> A．籌措資金
B．?dāng)U大公共事業(yè)開支
C．彌補(bǔ)赤字
D．實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具
28、我國在亞洲金融危機(jī)之后，為啟動內(nèi)需而發(fā)行大量的國債，從使用方向來看屬于（ ?。?。
A．建設(shè)國債
B．特種國債
C．赤字國債
D．戰(zhàn)爭國債
29、依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為（ ?。?。
A．流通國債與非流通國債
B．實(shí)物國債與貨幣國債
C．短期國債與中長期國債
D．實(shí)物債券與貨幣債券
30、我國在50年代發(fā)行的國債有（ ?。?。
A．國庫券
B．國家重點(diǎn)建設(shè)債券
C．財(cái)政證券
D．國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債
31、我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面放開是在（ ?。┠?。
A．1985
B．1987
C．1988
D．1990
32、國家建設(shè)債券發(fā)行過（ ?。┐?。
A．1
B．2
C．3
D．4
33、我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)（ ?。┠甏跗?。
A．60
B．70
C．80
D．90
34、下列基金中，一般而言（ ?。┑哪旯芾碣M(fèi)用率最低。
A．債券基金
B．股票基金
C．實(shí)業(yè)基金
D．貨幣基金
35、與一般債券有所不同，其利息只有在公司有盈余時才支付，如果余額不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再補(bǔ)發(fā)的公司債是（ ）。
A．保證公司債
B．收益公司債
C．累積優(yōu)先股
D．普通股
36、企業(yè)短期融資債券發(fā)行須中國人民銀行批準(zhǔn)，其期限有三個檔次，其中（ ）不是其期限。
A．3個月
B．6個月
C．9個月
D．1年
37、債券年利息收入與債券面額之比率稱為（ ）。
A．票面收益率
B．持有期收益率
C．到期收益率
D．利息收益率
38、股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險，尤其是（ ?。┑男枰a(chǎn)生的。
A．系統(tǒng)性風(fēng)險
B．非系統(tǒng)性風(fēng)險
C．信用風(fēng)險
D．財(cái)務(wù)風(fēng)險
39、某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，公司股票市價為每股15.4 元，新股發(fā)行的優(yōu)惠認(rèn)購價為13元，其中每認(rèn)購1股新股需要7個優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，該股票附有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。這該公司的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的理論價格為（ ）
A．0.40元
B．0.30元
C．24/70 元
D．0
40、編制股票價格指數(shù)的四個步驟依次為（ ?。?。
A．選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價，并作必要的修正、選定某基期、指數(shù)化
B．指數(shù)化、選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價，并作必要的修正
C．選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價，并作必要的修正、指數(shù)化
D．選定某基期、選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價，并作必要的修正、指數(shù)化
41、一般而言，下列債券的信用風(fēng)險依次從低到高排列的順序?yàn)椋ā 。?BR> A．地方政府債券、公司債券、金融債券
B．金融債券、公司債券、地方政府債券
C．地方政府債券、金融債券、公司債券
D．金融債券、地方政府債券、公司債券
42、向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（ ?。┰模瑧?yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A．五千萬
B．一億
C．二億
D．三億
43、持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份（ ?。┑墓蓶|，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起三日內(nèi)向公司報告。
A．百分之三
B．百分之五
C．百分之十
D．百分之十五
44、設(shè)立綜合類證券公司，其注冊資本最低限額為人民幣（ ?。┰?。
A．一億
B．二億
C．三億
D．五億
45、經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊資本最低限額為人民幣（ ?。┰?BR> A．五千萬
B．一億
C．二億
D．三億
46、證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，則由（ ?。┏袚?dān)責(zé)任。
A．直接責(zé)任人
B．證券公司和直接責(zé)任人連帶
C．所屬證券公司
D．證券交易所
47、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時，證券交易所將采?。ā 。┑拇胧?。
A．技術(shù)性停牌
B．政策性停牌
C．臨時停市
D．休市
48、臨時停市（ ?。?。
A．由國務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行
B．由國務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行
C．由證券交易所決定，并報告當(dāng)?shù)氐胤秸?BR> D．由證券交易所決定，并報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
A．固定利率債券與可變利率債券
B．單利債券與復(fù)利債券
C．固定利率債券與累進(jìn)利率債券
D．貼現(xiàn)利率債券與浮動利率債券
24、浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤，其與市場利率的關(guān)系是（ ?。?。
A．高于市場利率
B．低于市場利率
C．等于市場利率
D．沒有關(guān)系
25、證券市場是資本市場，但是它和許多其他的市場都有密切的關(guān)系，特別是（ ）。
A．貨幣
B．商品
C．期權(quán)
D．期貨
26、目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是（ ）。
A．實(shí)物債券
B．憑證式債券
C．記帳式債券
D．以上都不能在證交所交易
27、公債最初僅僅是政府（ ?。┑氖侄巍?BR> A．籌措資金
B．?dāng)U大公共事業(yè)開支
C．彌補(bǔ)赤字
D．實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具
28、我國在亞洲金融危機(jī)之后，為啟動內(nèi)需而發(fā)行大量的國債，從使用方向來看屬于（ ?。?。
A．建設(shè)國債
B．特種國債
C．赤字國債
D．戰(zhàn)爭國債
29、依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為（ ?。?。
A．流通國債與非流通國債
B．實(shí)物國債與貨幣國債
C．短期國債與中長期國債
D．實(shí)物債券與貨幣債券
30、我國在50年代發(fā)行的國債有（ ?。?。
A．國庫券
B．國家重點(diǎn)建設(shè)債券
C．財(cái)政證券
D．國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債
31、我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面放開是在（ ?。┠?。
A．1985
B．1987
C．1988
D．1990
32、國家建設(shè)債券發(fā)行過（ ?。┐?。
A．1
B．2
C．3
D．4
33、我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)（ ?。┠甏跗?。
A．60
B．70
C．80
D．90
34、下列基金中，一般而言（ ?。┑哪旯芾碣M(fèi)用率最低。
A．債券基金
B．股票基金
C．實(shí)業(yè)基金
D．貨幣基金
35、與一般債券有所不同，其利息只有在公司有盈余時才支付，如果余額不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再補(bǔ)發(fā)的公司債是（ ）。
A．保證公司債
B．收益公司債
C．累積優(yōu)先股
D．普通股
36、企業(yè)短期融資債券發(fā)行須中國人民銀行批準(zhǔn)，其期限有三個檔次，其中（ ）不是其期限。
A．3個月
B．6個月
C．9個月
D．1年
37、債券年利息收入與債券面額之比率稱為（ ）。
A．票面收益率
B．持有期收益率
C．到期收益率
D．利息收益率
38、股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險，尤其是（ ?。┑男枰a(chǎn)生的。
A．系統(tǒng)性風(fēng)險
B．非系統(tǒng)性風(fēng)險
C．信用風(fēng)險
D．財(cái)務(wù)風(fēng)險
39、某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，公司股票市價為每股15.4 元，新股發(fā)行的優(yōu)惠認(rèn)購價為13元，其中每認(rèn)購1股新股需要7個優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，該股票附有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。這該公司的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的理論價格為（ ）
A．0.40元
B．0.30元
C．24/70 元
D．0
40、編制股票價格指數(shù)的四個步驟依次為（ ?。?。
A．選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價，并作必要的修正、選定某基期、指數(shù)化
B．指數(shù)化、選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價，并作必要的修正
C．選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價，并作必要的修正、指數(shù)化
D．選定某基期、選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價，并作必要的修正、指數(shù)化
41、一般而言，下列債券的信用風(fēng)險依次從低到高排列的順序?yàn)椋ā 。?BR> A．地方政府債券、公司債券、金融債券
B．金融債券、公司債券、地方政府債券
C．地方政府債券、金融債券、公司債券
D．金融債券、地方政府債券、公司債券
42、向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（ ?。┰模瑧?yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A．五千萬
B．一億
C．二億
D．三億
43、持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份（ ?。┑墓蓶|，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起三日內(nèi)向公司報告。
A．百分之三
B．百分之五
C．百分之十
D．百分之十五
44、設(shè)立綜合類證券公司，其注冊資本最低限額為人民幣（ ?。┰?。
A．一億
B．二億
C．三億
D．五億
45、經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊資本最低限額為人民幣（ ?。┰?BR> A．五千萬
B．一億
C．二億
D．三億
46、證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，則由（ ?。┏袚?dān)責(zé)任。
A．直接責(zé)任人
B．證券公司和直接責(zé)任人連帶
C．所屬證券公司
D．證券交易所
47、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時，證券交易所將采?。ā 。┑拇胧?。
A．技術(shù)性停牌
B．政策性停牌
C．臨時停市
D．休市
48、臨時停市（ ?。?。
A．由國務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行
B．由國務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行
C．由證券交易所決定，并報告當(dāng)?shù)氐胤秸?BR> D．由證券交易所決定，并報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)