基礎(chǔ)練習(xí)題
一、單項(xiàng)選擇題
1．持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份的5％的股東，將其所持有的該公司
的股票在買(mǎi)人后( )內(nèi)賣(mài)出，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回該股東所得收益。
A．3日 B．5日 C．3個(gè)月 D．6個(gè)月
2．上市公司對(duì)發(fā)行股票所募資金，必須按招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用．．改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A．股東大會(huì) B．董事會(huì)
C．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D．證券交易所
3．證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)( )。
A．30日 B．60日 C．90日 D．180日
4．因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定( )。
A．技術(shù)性停牌 B．臨時(shí)停市
C．及時(shí)提出報(bào)告 D．采取制裁措施
5．證券投資基金，發(fā)生下列( )情形時(shí)，應(yīng)終止上市。
A．基金最低募集數(shù)不少于2億元人民幣
B．基金封閉期滿，未被批準(zhǔn)續(xù)期的
C．基金存續(xù)期不少于5年
D．基金持有人不少于1000人
6．某股份有限公司2002年3月發(fā)行3年期公司債券1000萬(wàn)元，1年期公司債券500萬(wàn)元。2004年2月，該公司鑒于到期債券已償還且具備再次發(fā)行公司債券的其他條件，計(jì)劃再次申請(qǐng)發(fā)行公司債券。經(jīng)審計(jì)確認(rèn)該公司2004年1月底凈資產(chǎn)額為6000萬(wàn)元。該公司此次發(fā)行公司債券額最多不得超過(guò)( )。
A．2400萬(wàn)元 B．1900萬(wàn)元 C．1400萬(wàn)元 D．900萬(wàn)元 ．
7．根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，下列各項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)終止股票上市交易的情形是( )。
A．公司股本總額為人民幣2000萬(wàn)元
B．持有股票面值達(dá)1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人
C．公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)25％1：2上
D．對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者
8．某上市公司已發(fā)行股份1000萬(wàn)元，通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有該上市公司己發(fā)行的股份達(dá)( )，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司的所有股東發(fā)出收購(gòu)其所持有的全部或部分股份的要約。
A．300萬(wàn)元 B.500萬(wàn)元 C．30萬(wàn)元 D．400萬(wàn)元
9．上市公司對(duì)于其發(fā)生的、可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大的影響，而投資者尚未得知的重大事件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券法》的規(guī)定向有關(guān)部門(mén)報(bào)告并予以公告。下列各項(xiàng)中，屬于上市公司重大事件的是( )。
A．公司發(fā)生較大虧損或者較大損失
B．公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
C．持有公司3％股份的股東持股情況發(fā)生變動(dòng)
D．公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化
10．依法發(fā)行的證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在規(guī)定期限內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)。下列各項(xiàng)中，規(guī)定不正確的是( )。
A．為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告的專(zhuān)業(yè)人員，在該股票承銷(xiāo)期內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票
B．為上市公司出具審計(jì)報(bào)告的專(zhuān)業(yè)人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后5日內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票
C．在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人所持有的被收購(gòu)的上市公司股票，在收購(gòu)行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D．發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
11．2005年10月27日新修訂的《證券法》正式實(shí)施的時(shí)間是(。)。
A．2006年1月1日 B．2006年2月1日
C．2006年3月1日 D．2006年4月1日
12．保薦人的資格及其管理辦法由( )規(guī)定。
A．證券交易所 B．保薦人所在公司
C．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D．商務(wù)部
13.股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，代銷(xiāo)期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量( )的，為發(fā)行失敗。
A．60％ B．70％ C．80％D．50％
14.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起( )內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人。
A.三個(gè)月 B．六個(gè)月 C．六個(gè)月 D．三個(gè)月
15.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以( )的名義為投資者開(kāi)立證券賬戶。
A．投資者本人 B．證券公司
C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D．證券交易所
16.申請(qǐng)公司債券上市交易的公司，其實(shí)際發(fā)行額不少于( )萬(wàn)元人民幣。
A．5000 B．6000 C．1000 D．3000
17.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，上市公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所提交年度報(bào)告并予以公告的時(shí)間為( )。
A．每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起1個(gè)月內(nèi)
B．每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)
C．每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)
D．每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起6個(gè)月內(nèi)
18.在要約收購(gòu)上市公司方式下，收購(gòu)人在依照規(guī)定報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)并公告收購(gòu)要約后，即可在收購(gòu)要約的期限內(nèi)實(shí)施收購(gòu)。根據(jù)<中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，收購(gòu)要約的期限為( )。
A．不得少于15日，并不得超過(guò)30 日
B．不得少于15日，并不得超過(guò)60日
C．不得少于30 H，并不得超過(guò)60日
D．不得少于30日，并不得超過(guò)90日
一、單項(xiàng)選擇題
1．持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份的5％的股東，將其所持有的該公司
的股票在買(mǎi)人后( )內(nèi)賣(mài)出，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回該股東所得收益。
A．3日 B．5日 C．3個(gè)月 D．6個(gè)月
2．上市公司對(duì)發(fā)行股票所募資金，必須按招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用．．改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A．股東大會(huì) B．董事會(huì)
C．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D．證券交易所
3．證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)( )。
A．30日 B．60日 C．90日 D．180日
4．因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定( )。
A．技術(shù)性停牌 B．臨時(shí)停市
C．及時(shí)提出報(bào)告 D．采取制裁措施
5．證券投資基金，發(fā)生下列( )情形時(shí)，應(yīng)終止上市。
A．基金最低募集數(shù)不少于2億元人民幣
B．基金封閉期滿，未被批準(zhǔn)續(xù)期的
C．基金存續(xù)期不少于5年
D．基金持有人不少于1000人
6．某股份有限公司2002年3月發(fā)行3年期公司債券1000萬(wàn)元，1年期公司債券500萬(wàn)元。2004年2月，該公司鑒于到期債券已償還且具備再次發(fā)行公司債券的其他條件，計(jì)劃再次申請(qǐng)發(fā)行公司債券。經(jīng)審計(jì)確認(rèn)該公司2004年1月底凈資產(chǎn)額為6000萬(wàn)元。該公司此次發(fā)行公司債券額最多不得超過(guò)( )。
A．2400萬(wàn)元 B．1900萬(wàn)元 C．1400萬(wàn)元 D．900萬(wàn)元 ．
7．根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，下列各項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)終止股票上市交易的情形是( )。
A．公司股本總額為人民幣2000萬(wàn)元
B．持有股票面值達(dá)1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人
C．公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)25％1：2上
D．對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者
8．某上市公司已發(fā)行股份1000萬(wàn)元，通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有該上市公司己發(fā)行的股份達(dá)( )，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司的所有股東發(fā)出收購(gòu)其所持有的全部或部分股份的要約。
A．300萬(wàn)元 B.500萬(wàn)元 C．30萬(wàn)元 D．400萬(wàn)元
9．上市公司對(duì)于其發(fā)生的、可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大的影響，而投資者尚未得知的重大事件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券法》的規(guī)定向有關(guān)部門(mén)報(bào)告并予以公告。下列各項(xiàng)中，屬于上市公司重大事件的是( )。
A．公司發(fā)生較大虧損或者較大損失
B．公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
C．持有公司3％股份的股東持股情況發(fā)生變動(dòng)
D．公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化
10．依法發(fā)行的證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在規(guī)定期限內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)。下列各項(xiàng)中，規(guī)定不正確的是( )。
A．為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告的專(zhuān)業(yè)人員，在該股票承銷(xiāo)期內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票
B．為上市公司出具審計(jì)報(bào)告的專(zhuān)業(yè)人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后5日內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票
C．在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人所持有的被收購(gòu)的上市公司股票，在收購(gòu)行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D．發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
11．2005年10月27日新修訂的《證券法》正式實(shí)施的時(shí)間是(。)。
A．2006年1月1日 B．2006年2月1日
C．2006年3月1日 D．2006年4月1日
12．保薦人的資格及其管理辦法由( )規(guī)定。
A．證券交易所 B．保薦人所在公司
C．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D．商務(wù)部
13.股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，代銷(xiāo)期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量( )的，為發(fā)行失敗。
A．60％ B．70％ C．80％D．50％
14.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起( )內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人。
A.三個(gè)月 B．六個(gè)月 C．六個(gè)月 D．三個(gè)月
15.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以( )的名義為投資者開(kāi)立證券賬戶。
A．投資者本人 B．證券公司
C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D．證券交易所
16.申請(qǐng)公司債券上市交易的公司，其實(shí)際發(fā)行額不少于( )萬(wàn)元人民幣。
A．5000 B．6000 C．1000 D．3000
17.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，上市公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所提交年度報(bào)告并予以公告的時(shí)間為( )。
A．每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起1個(gè)月內(nèi)
B．每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)
C．每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)
D．每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起6個(gè)月內(nèi)
18.在要約收購(gòu)上市公司方式下，收購(gòu)人在依照規(guī)定報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)并公告收購(gòu)要約后，即可在收購(gòu)要約的期限內(nèi)實(shí)施收購(gòu)。根據(jù)<中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，收購(gòu)要約的期限為( )。
A．不得少于15日，并不得超過(guò)30 日
B．不得少于15日，并不得超過(guò)60日
C．不得少于30 H，并不得超過(guò)60日
D．不得少于30日，并不得超過(guò)90日