承包人的權利為建設工程合同中的法定優(yōu)先權(一)

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《中華人民共和國合同法》(以下簡稱“《合同法》”)第286條規(guī)定:“發(fā)包人未按照約定支付價款的,承包人可以催告發(fā)包人在合理期限內(nèi)支付價款。發(fā)包人逾期不支付的,除按照建設工程的性質不宜折價、拍賣的以外,承包人可以與發(fā)包人協(xié)議將該工程折價,也可以申請人民法院將該工程依法拍賣。建設工程的價款就該工程折價或者拍賣的價款優(yōu)先受償?!北疚姆Q該條規(guī)定的承包人的權利為建設工程合同中的法定優(yōu)先權(以下簡稱“法定優(yōu)先權”)。
    此條乃《合同法》的新規(guī)定,立法者意在解決建設工程合同糾紛中大量的拖欠工程款問題。大陸法系各國立法,多有類似之規(guī)定,如德國民法第648條、瑞士民法第837條、日本民法第327條、中國臺灣地區(qū)“民法”第513條等。本文專以我國臺灣地區(qū)“民法”及日本民法的有關規(guī)定為參照1,對我國《合同法》上的法定優(yōu)先權問題略作粗淺的分析。
    一、法定優(yōu)先權的性質
    此項法定優(yōu)先權的性質為何?國內(nèi)學者見解不一。多數(shù)學者認為該項權利屬于留置權2;也有少數(shù)學者認其為優(yōu)先權,其效力在所有的基于建設工程而產(chǎn)生的擔保物權中,居于先的地位3.其他大陸法系國家及地區(qū)對于此等權利的性質,大凡有兩種認識,一者視其為法定抵押權,如臺灣地區(qū)“民法”;二者視其為先取特權,如日本民法,上述我國少數(shù)學者的觀點,實為日本之先取特權說。
    至于認其為留置權者,則為罕見。
    依筆者見解,如有學者指出的那樣,留置權說在理論上有重大缺陷:留置權的標的物通常應以動產(chǎn)為限4;留置權的成立以占有標的物為條件;此二項第286條規(guī)定的權利均不相符5.因此,則留置權說恐非妥當。至于先取特權說,亦非無懈可擊。我國民法歷來并無先取特權之物權類型,《合同法》原屬債法之一部,現(xiàn)以其一個條文來創(chuàng)設一種全新的物權類型,終似有越俎代庖之嫌。何況,先取特權制度因缺乏有效的公示制度,故漸為近世民法所不采,早期的法國民法和日本民法尚保存了先取特權制度,而后來的德國民法、瑞士民法及臺灣地區(qū)“民法”原則上都已廢棄了這一制度6,因此,我國再去移植先取特權制度,似無必要。筆者以為該項權利的性質似以法定抵押權較為相宜,惟應認此等法定抵押權的實行須經(jīng)過特定之程序。不過,研究該項權利的性質,實際意義卻在于確定其效力:先取特權、留置權通常較抵押權更為優(yōu)先;此外留置權尚有上述留置標的物的效力,而其他兩類權利則無此種效力。筆者雖主張其性質類似法定抵押權,但畢竟兩者尚有差別,故本文仍以“法定優(yōu)先權”稱之,但此所謂“優(yōu)先權”非先取特權說者所謂的“優(yōu)先權”,特作區(qū)別。
    然而,無論該項權利為留置權、抵押權,抑或先取特權,其為一種擔保物權則屬無疑。因《合同法》第286條明言其乃存在于物上之權利,權利人無須請求義務人為某種行為,徑可支配其物,且為擔保一項特定之債權而存在。既如此,則凡物權及擔保物權共通之性質與效力,其皆擁有,后文對此將另有論述。
    二、法定優(yōu)先權成立的要件
    《合同法》第286條規(guī)定的實為法定優(yōu)先權的實行要件,而非成立要件,故只能通過解釋的方法,推知其成立要件如下:1.須因建設工程合同所生之債權。本條被置于建設工程合同章中,又明確以承包人、發(fā)包人為權利義務的主體,可知法定優(yōu)先權擔保的債權須因建設工程合同所生,具體言之,則為承包人受領工程款的債權。
    根據(jù)《合同法》第269條第2款的規(guī)定,建設工程合同包括工程勘察、設計、施工合同。至于建設之內(nèi)容是否必須達一定之重要程度,始可享有此等法定優(yōu)先權之點,臺灣地區(qū)“民法”設有限制性規(guī)定,即建設之內(nèi)容須為建筑物、工作物之新建或為此等建筑物、工作物之重大修繕。此種限制,在法理上殊值稱道,因不動產(chǎn)往往價值甚高,對當事人利益影響頗大,如對于從事任何細微建設行為的承包人,均賦予就不動產(chǎn)之全部7換價受償?shù)臋嗬?,未免過分有害其他不動產(chǎn)權利人的利益,就擔保承包人小額債權的實現(xiàn)而言,通常亦無必要?!逗贤ā冯m如日本民法,未有此等限制,然在實務上不無參照臺灣地區(qū)“民法”作出一定限制的必要。
    至于此等債權之標的,《合同法》雖言“價款”,但即使為實物8,解釋上亦不妨成立法定優(yōu)先權。