對現(xiàn)行仲裁效力阻卻制度缺陷的再認識

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仲裁制度是我國訴訟外解決糾紛的一種重要方式,在民商事領域,很多糾紛當事人都愿意把仲裁作為權利解決爭議的手段,因其具有靈活性、自治性、一裁終局快捷性等特點,廣泛受到國際商事領域當事人的認可。在我國,仲裁制度經(jīng)過不斷的發(fā)展和完善,在準司法程序中發(fā)揮了一定的作用。但同時,因為受公權法律的制約,其與訴訟制度相比,他的法律權威性及快捷性,遭到頗多的挑戰(zhàn)與質疑。在這種質疑的背后,凸現(xiàn)出了現(xiàn)行的仲裁效力阻卻制度存在著一些法律沖突,從而帶給人們法律上的思考:如何去識別這些法律沖突,克服現(xiàn)行法律上的缺陷,完善仲裁效力制度。筆者就此略談一些粗淺的認識。
     一、仲裁制度的相關認識
     1、仲裁制度的歷史發(fā)展概況
     商法和商事仲裁是國防仲裁制度的最早形式。從古羅馬時代到十一世紀,隨著歐洲商品經(jīng)濟的發(fā)展,商業(yè)慣例或商業(yè)習慣法擴展到整個歐洲大陸,很多商業(yè)糾紛,人們更多地選擇臨時仲裁形式,為糾紛作出裁判,1889年英國制定了世界上第一個仲裁法后,歐洲仲裁機構有了較大發(fā)展,尤其在瑞典,商事仲裁得到快速發(fā)展, 1359年把仲裁列入解決糾紛的法令條例。1887年又制定了第一個《瑞典仲裁法》。其后成立的斯德哥爾摩國防商事仲裁院,從世界冷戰(zhàn)時期至今一直作為處理東西方兩大陣營之間經(jīng)濟糾紛的一個國防仲裁機構?,F(xiàn)在瑞典的民事糾紛,95%都是通過調解或仲裁解決的,只有5%的糾紛由法院判決。20世紀中葉以來,美國聯(lián)邦法院創(chuàng)立和發(fā)展了仲裁條款獨立性原則,國內法律明確規(guī)定,仲裁庭有權決定自己的管轄權,1958年紐約《承認與執(zhí)行處國仲裁裁決公約》,是國際仲裁領域最為廣泛接受的國際公約,現(xiàn)已有133個國家在公約上簽字。
     仲裁制度在我國實行起步較晚,我國的《合同法》和《民事訴訟法》中對仲裁有過說明規(guī)定,直到頒布了專門的《仲裁法》。才有了比較完整的仲裁程序規(guī)定,就現(xiàn)行法律而言,我國仲裁制度在分流司法糾紛解決途徑,減輕法院司法審判壓力,提高司法公正與效率起到了一定的作用。目前,我國沒有對涉外仲裁協(xié)議的適用法律做出明確規(guī)定。
     2、仲裁裁決效力阻卻制度
     仲裁裁決的效力阻卻,是指人民法院在仲裁裁決生效后,依據(jù)當事人的申請,利用國際法律賦予的司法監(jiān)督權,阻卻仲裁裁決效力的順利實現(xiàn)。他的本質意義在于國家權利對個人權利的約束,也是社會利益對個人利益的必要規(guī)制,它對于防止仲裁裁決損害公共利益,杜絕當事人私權濫用起到監(jiān)督審查的重要作用。我國現(xiàn)行法律仲裁裁決效力阻卻制度包括撤銷仲裁裁決和仲裁裁決不予執(zhí)行兩種具體方式。
     我國《民訴法》與《仲裁法》關于撤銷仲裁裁決的規(guī)定由申請人向法院提出申請,人民法院認為具有以下法定情形的,可以作出撤銷仲裁裁決的裁定:1.當事人在合同中沒有訂立仲裁條款或事后沒達成書面仲裁協(xié)議的。2. 裁決的事項不屬于仲裁協(xié)議的范圍或仲裁機構無權仲裁的。3.仲裁庭的組成或仲裁程序違反法定程序的。4.裁決所根據(jù)的證據(jù)是偽造的;5.對方當事人隱瞞了足以影響公正裁決的證據(jù)的;6.仲裁員在仲裁該案時有貪污受賄,徇私舞弊,枉法裁決行為的。
     我國《民訴法》與《仲裁法》關于仲裁裁決不予執(zhí)行的,法定情形具體規(guī)定為:被申請人如提出證據(jù)證明仲裁裁決有下列情形之一的,經(jīng)人民法院組成合議庭審查核實,可裁定仲裁裁決不予執(zhí)行:1當事人在合同中沒有訂有仲裁條款或事后沒有達成書面仲裁協(xié)議的;2.裁決的事項不屬于仲裁協(xié)議的范圍或者仲裁機構無權仲裁的。3.仲裁庭的組成或者仲裁的程序違反法定程序的;4.認定事實的主要證據(jù)不足的;5適用法律確有錯誤的;6.仲裁員在仲裁該案時有貪污受賄、徇私舞弊、枉法裁決行為的。人民法院認定執(zhí)行裁決違背社會公共利益的裁定不予執(zhí)行。
     我國設立仲裁裁決效力阻卻制度的目的,是為了使仲裁裁決行為在實體上和程序上都保證客觀公正,這種制度是人民法院實施國家司法的一種審判監(jiān)督權。然而,這兩個規(guī)定存在一定的法律沖突。一些無法解釋和回避矛盾的問題,我們不得不對現(xiàn)行的仲裁裁決阻卻制度產生了質疑。
     二、現(xiàn)行仲裁裁決阻卻制度的法律沖突及其缺陷。
     1、沖突形式。
     沖突之一:我國《仲裁法》規(guī)定,撤銷仲裁裁決只能由中級人民法院管轄,而不予執(zhí)行案件除中級人民法院管轄外,基層人民法院也有管轄權。根據(jù)這兩種司法審查的范圍規(guī)定, 在基層管轄不予執(zhí)行的案件時,其可以對裁決的實體和適用法律二個方面進行審查,而中級人民法院進行審查時卻無此權利。即中級人民法院的審查權限還不如基層人民法院大,這在權限設置上基本倒置。
     沖突之二:二種仲裁裁決阻卻制度之間沒有聯(lián)系。即撤銷仲裁與仲裁裁決不予執(zhí)行制度各自為戰(zhàn),互不干涉。不論撤銷仲裁裁定出現(xiàn)什么法律后果,當事人都可在不予執(zhí)行程序中仍可申請不予執(zhí)行裁決。這樣反映出撤銷仲裁裁決的法律后果沒有不予執(zhí)行仲裁裁定的法律后果來得徹底。
     沖突之三:不予執(zhí)行裁決的申請只能在執(zhí)行程序中提出,由執(zhí)行程序對裁決進行程序,實體和法律適用審查,而撤銷裁決申請,在審判程序進行,審判程序卻只能對裁決的程序性問題進行審查。這既不符合人民法院的內部分工,也不符合司法公正審執(zhí)分離的原則。
     2、仲裁裁決阻卻制度的缺陷
     (1)兩種制度的法律沖突有悖法制原則的統(tǒng)一性。按照我國現(xiàn)行《仲裁法》的原則規(guī)定,當事人向法院申請撤銷仲裁,由仲裁委員會所在地的中級人民法院行使審判權,而按照《民訴法》規(guī)定,當2人申請不予執(zhí)行仲裁裁決,審判權都執(zhí)行地(即基層人民法院)行使,這使得審判權出現(xiàn)了分開行使的可能性,這樣必然會出現(xiàn)不同的法院,不同的法官基于不同的認識作出不同的判決。如果兩種程序審理的結果不一致,人民法院陷入何種尷尬的境地。另一方面也造成了審判資源的浪費。
     (2)按《民訴法》規(guī)定,在申請不予執(zhí)行仲裁裁決案件中,人民法院可以對案件(主要證據(jù)和適用法律)行使審判權,而按照《仲裁法》規(guī)定,在申請撤銷仲裁裁決的案件中,人民法院不能對案件實體行使審判權。另一方面,申請不予執(zhí)行仲裁裁決的案件由基層不人民法院審查,而申請撤銷仲裁裁決案件由中級人民法院審查。明顯地反映出中級人民法院的審判權限不如基層人民法院。
     (3)申請不予執(zhí)行仲裁裁決在執(zhí)行程序中提起,而申請時撤銷仲裁裁決在審判程序中,這就使得執(zhí)行程序能夠歸仲裁裁決進行實體和程序兩方面進行審查,而審判程序卻只能對仲裁裁決進行程序性審查,這不符合人民法院的內部分工,也不符合人民法院司法公正審執(zhí)分立的原則。
     (4)任何一個仲裁裁決都有可能存在程序與實體兩方面的錯誤,如果在一個仲裁裁決中、兩方面的問題同時存在,由于中級人民法院只對裁決 程序上的審查而不作法律尸體審查,而在不予執(zhí)行仲裁裁決程序?;鶎尤嗣穹ㄔ杭茸鞒绦蛴肿髦w審查,那么看來,申請撤銷仲裁裁決還不如申請不予執(zhí)行仲裁裁決解決問題 來得徹底。當事人就會選擇申請不予執(zhí)行仲裁裁決,久而久之,申請撤銷仲裁裁決程序就會形同虛設。
     三、識別仲裁效力阻卻制度缺陷的理論支持
     1、執(zhí)行權的性質決定執(zhí)行機構無權認定仲裁在決的效力。按照我國訴訟程序法理論,執(zhí)行中的司法權僅指對執(zhí)行過程中產生的具體問題進行裁判,如執(zhí)行和解協(xié)議的效力、被執(zhí)行人變更等,執(zhí)行機構只能忠實地對生效裁判文書予以執(zhí)行,對該文書本身的效力的爭議不應通過執(zhí)行部門解決,而只能通過法院的監(jiān)督機構來解決做出不予執(zhí)行的裁定違背了執(zhí)行權利設置的性質。
     2、設立仲裁裁決不予執(zhí)行制度削弱了追才制度的權威性。
     仲裁制度在國際民商及領域的快速發(fā)展,因為他與訴訟制度相比,有其靈活性、自治性。一裁終局快捷性等特點,他的優(yōu)越性顯而易見,這為仲裁制度樹立了較高的權威性。正因為如此,世界許多國家對仲裁裁決效力的阻卻規(guī)定的法定條件一般比法院判決效力的阻決條件嚴格得多。在我國,仲裁法設置當事人可申請撤銷仲裁裁決的程序,對仲裁裁決的公正起到監(jiān)督審查作用,但又規(guī)定當事人可申請不予執(zhí)行仲裁裁決程序,純屬多此一舉,相反不予執(zhí)行仲裁程序,大大削弱了仲裁制度的權威性,我們試想,如果仲裁過多地在執(zhí)行程序中被裁定不予執(zhí)行,必然使得人們在選擇仲裁這種解決和議的方式有所顧忌。另一方面否定仲裁裁決的效力,破壞了生效法律文書的司法權威性,又會影響到社會關系的穩(wěn)定。按照《民訴法》規(guī)定,仲裁裁決被人民法院裁定不予執(zhí)行,當事人可以根據(jù)雙方達成的書面仲裁協(xié)議重新申請仲裁,也可向人民法院起訴,這就使得仲裁裁決后又使糾紛重新回到不明確的狀態(tài)。不但影響了仲裁裁決的既判力,也有悖人民法院有關“不予執(zhí)行仲裁裁決一經(jīng)作出即不能糾正”的司法解釋。
     四、完善仲裁效力阻卻制度的建議和需解決的兩個問題
     1、司法建議
     正是基于仲裁裁決阻卻制度的法律沖突,筆者認為,要很好地協(xié)調好司法公正與司法效率之間的關系,就要改變和完善目前我國這種仲裁裁決效力阻卻制度的不合理性。具體司法建議是:(1)取消仲裁裁決不予執(zhí)行程序,保留申請撤銷仲裁裁決程序。因為撤銷仲裁裁決案件法律授予中級人民法院管轄,屬于審判程序問題,而不予執(zhí)行仲裁裁決案件則屬于執(zhí)行程序,按照人民法院內部分工原則,應將不予執(zhí)行裁決制度與撤銷仲裁裁決制度的司法審查范圍進行實體和程序劃分,把審查范圍相同的部分并入撤銷裁決制度內,這更符合理論觀點。(2)改變在《民事訴訟法》和《仲裁法》兩部法律對仲裁裁決效力審查的規(guī)定。將執(zhí)行程序中的司法審查和撤銷程序中的司法審查相同的內容在立法技術上合二為一,即在仲裁法中予以明確規(guī)范,這樣更能發(fā)揮司法監(jiān)督的作用。
     2、需要解決的兩個問題
     (1)仲裁或訴訟可選時仲裁協(xié)議效力的確定。實踐中,當事人往往會在合同中預先約定解決爭議的條款,在既可以申請仲裁,又可以向法院提起訴訟時,應當明確仲裁協(xié)議條款中的有效性問題,目前我國法律對此沒有相關的硬性規(guī)定,人民法院《關于適用〈中華人民共和國仲裁法〉若干問題的解釋》第七條規(guī)定,“當事人約定可以向仲裁委員會申請仲裁也可以向人民法院起訴的,當事人可以選擇申請仲裁或者向人民法院起訴,當事人既申請仲裁又向法院起訴的,由先受理仲裁委員會或人民法院管轄?,F(xiàn)理論界存在三種觀點:一是認為仲裁協(xié)議有效,二是認為仲裁協(xié)議無效,三是認為仲裁協(xié)議效力待定。筆者認為,對此,應該明確兩問題:首先就當事人來說,是否在條款中存在約定了選擇仲裁或訴訟解決糾紛的真實意思表示。以確定仲裁條款是否排斥法院司法管轄權的效力。其次應審查當事人仲裁協(xié)議條款中是否明確具有排斥法院司法管轄權的效力。由此,我們在認定仲裁或訴訟可選時仲裁協(xié)議的效力時,應當尊重當事人協(xié)議中的真實意識表示,按當事人首先選擇的程序處理雙方糾紛。
     (2)仲裁裁決撤銷后仲裁協(xié)議的效力的確定。仲裁裁決被撤銷后,原本有效的仲裁協(xié)議是否仍然有效,當事人是否還可基于原本有效的仲裁協(xié)議重新申請仲裁,實踐中存在不同的觀點和做法,一種觀點認為,仲裁協(xié)議被撤銷后,原本的效的仲裁協(xié)議便自動失去了效力,當事人的爭議,只能通過重新達成仲裁協(xié)議申請仲裁,或者向法院提起訴訟。目前我國法律認可這種觀點。另一種觀點認為,仲裁協(xié)議并不因為仲裁協(xié)議的撤銷而必然失效,當事人之間的爭議仍可基于原仲裁協(xié)議重新申請仲裁。筆者認為,仲裁裁決的撤銷,與仲裁裁決的效力之間并不存在必然聯(lián)系,即仲裁裁決的撤銷并導致仲裁協(xié)議而無效。因為仲裁協(xié)議的效力是一種自訂立時起的持續(xù)狀態(tài),仲裁協(xié)議自訂立時起便自始有效,仲裁裁決的撤銷不是導 致仲裁協(xié)議無效的因素。仲裁協(xié)議的訂立是當事人行使私權利的結果,有效的仲裁協(xié)議失去效力,必然要基于某種特定的法律事實的發(fā)生,只要當事人沒有放棄仲裁協(xié)議,國家公權利就無權使其失去效力。法院撤銷仲裁裁決是對作出的仲裁裁決所依據(jù)的程序或實體存在導致不公正事由的確認,不是對仲裁協(xié)議效力的否定,法院撤銷仲裁裁決這一行為本身也不能使有效的仲裁協(xié)議無效或失效,所以,法院撤銷仲裁裁決后,原本有效的仲裁協(xié)議應當仍然有效。當事人應當依據(jù)有效的仲裁協(xié)議重新申請仲裁,如果當事人放棄原仲裁協(xié)議,要解決糾紛只有向人民法院提起訴訟。